ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| N 89 від 16.07.98 м.Київ | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19 серпня 1998 р. за N 526/2966 |
Про встановлення переліку посад та робіт, виконуваних працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи і які зобов'язані щорічно подавати відомості до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про належні їм та членам їх сімей цінні папери
Згідно з абз.4 ст.18 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Установити перелік посад прямих учасників Національної депозитарної системи, які виконують організаційно-розпорядчі обов'язки:
керівників прямих учасників Національної депозитарної системи та їх заступників;
членів виконавчого органу, голів ревізійної комісії, а в товариствах, де створена рада товариства (спостережна рада), - голів та членів ради товариства (спостережної ради);
керівників структурних підрозділів та їх заступників.
2. Установити перелік посад керівників та працівників державних органів, які за своїм службовим становищем можуть безпосередньо впливати на прямих учасників Національної депозитарної системи, а також які при здійсненні функцій регулювання та контролю мають доступ до інформації, що надходить до державних органів від прямих учасників Національної депозитарної системи і є суттєвою та не оприлюднена:
керівників державних органів, їх заступників та прирівнених до них;
керівників структурних підрозділів та їх заступників;
начальників відділів у складі управління, підвідділів у складі самостійного відділу, помічників керівників державних органів;
головних спеціалістів управлінь, відділів;
провідних спеціалістів відділів.
3. Перелік робіт, які виконуються працівниками депозитаріїв:
зберігання та облік глобальних сертифікатів;
обслуговування емісії цінних паперів;
обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
зберігання цінних паперів, що передані депозитарію зберігачами;
обслуговування кореспондентських рахунків інших депозитаріїв;
складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів;
розрахунково-клірингові операції щодо угод з цінними паперами;
ведення обліку цінних паперів;
формування звітів, що характеризують обіг цінних паперів.
4. Перелік робіт, які виконуються працівниками зберігачів:
зберігання цінних паперів, переданих зберігачу власниками;
проведення знерухомлення цінних паперів;
відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників;
облік прав власності на цінні папери та ведення обліку цінних паперів;
відображення на рахунках у цінних паперах наслідків операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.
5. Перелік робіт, які виконуються працівниками реєстраторів власників іменних цінних паперів:
ведення складання реєстру на дату обліку;
особових рахунків емітента та зареєстрованих осіб;
складання балансу між кількістю цінних паперів, розміщених емітентом, та кількістю цінних паперів, що належать власникам та передані номінальним утримувачам;
здійснення записів у системі реєстру про підтвердження переходу або передачу права власності, обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
внесення змін до системи реєстру на підставі здійснення емітентом операцій з випущеними ним цінними паперами (анулювання, зміна номінальної вартості, інші операції, пов'язані зі зміною умов випуску цінних паперів);
підготовка загальних зборів акціонерного товариства за дорученням емітента.
6. Порядок надання інформації встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
| Голова Комісії | О.Мозговий |
