ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Р І Ш Е Н Н Я
| N 93 від 29.07.98 м.Київ | Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 6 жовтня 1998 р. за N 631/3071 |
Про затвердження Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні
( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Держкомісціннихпаперів N 65 від 25.05.2000 N 178 від 11.05.2004 N 773 від 15.07.2008 N 774 від 15.07.2008 Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2 від 12.01.2012 )
З метою забезпечення контролю за діяльністю осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, та відповідно до пункту 17 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні (додається).
2. Контрольно-правовому управлінню (М. Бурмака) забезпечити державну реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції України.
3. Встановити, що особи, які безпосередньо здійснюють операції на ринку цінних паперів, а також керівні посадові особи юридичних осіб, які до набуття чинності цим рішенням отримали відповідний дозвіл на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні пройти сертифікацію в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку в установленому порядку протягом 6 місяців після набуття чинності цим рішенням.
4. Управлінням регулювання ринку цінних паперів (К.Отченаш), контрольно-правовому (М.Бурмака), нагляду за інфраструктурою ринку цінних паперів (В.Лісовий), регулювання інвестиційної діяльності (М.Юхно), регулювання діяльності організаторів торгівлі цінними паперами та саморегульованих організацій (Н. Пугач) у місячний термін після набуття чинності цим рішенням внести пропозиції на розгляд Комісії щодо:
а) змін до відповідних нормативно-правових актів Комісії про видачу дозволів на здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, передбачивши наявність у юридичних осіб сертифікованих осіб як одну з підстав для отримання зазначених дозволів;
б) змін до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Комісії від 24.09.96 N 215 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 08.10.96 за N 584/1609;
в) включення до звітності професійних учасників ринку цінних паперів переліку та інформації про сертифікованих посадових осіб, які здійснюють операції на ринку цінних паперів, та керівних посадових осіб юридичних осіб.
5. Встановити, що нормативно-правові акти Комісії про видачу дозволів на здійснення всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів та про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку діють у тій частині, що не суперечить цьому Положенню.
6. Управлінню справами (І.Купрієнко) забезпечити виготовлення бланків сертифікатів для осіб, які здійснюють операції на ринку цінних паперів, та заяв-анкет.
7. Контрольно-правовому управлінню (М.Бурмака) за участю відповідних управлінь організувати розгляд документів на отримання особами сертифікатів відповідно до встановлених вимог.
8. Управлінню інформаційно-комп'ютерних систем (В.Чанцев) разом з Контрольно-правовим управлінням (М.Бурмака) у двомісячний термін забезпечити розробку програмного забезпечення для ведення бази даних сертифікованих осіб.
9. Прес-центру Комісії забезпечити опублікування цього рішення відповідно до чинного законодавства.
10. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії О.Ромашка.
| Голова Комісії | О.Мозговий |
ЗАТВЕРДЖЕНО
рішенням Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
29.07.98 N 93
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
6 жовтня 1998 р.
за N 631/3071
ПОЛОЖЕННЯ
про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні
1. Загальні положення
1.1. Це Положення встановлює порядок проведення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні.
Сертифікація - взяття на облік осіб, які здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні і відповідають вимогам цього Положення.
1.2. Сертифікації підлягають особи, які безпосередньо здійснюють або мають намір безпосередньо здійснювати операції на ринку цінних паперів, а також керівні посадові особи юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів і мають відповідний дозвіл Комісії.
1.3. Сертифікат за встановленою формою згідно з додатком 1 видається відповідно до наказу Голови Комісії та є чинним на всій території України.
Дата видачі наказу Голови Комісії є датою видачі сертифіката, що зазначається на бланку сертифіката. Сертифікованою особа вважається з дати видачі відповідного наказу Голови Комісії.
( Пункт 1.3 глави 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 774 від 15.07.2008 )
1.4. Бланки сертифікатів оформляються протягом трьох робочих днів з дати видачі відповідного наказу Голови Комісії про видачу або продовження терміну дії сертифікатів.
( Главу 1 доповнено пунктом 1.4 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 774 від 15.07.2008 )
1.5. Сертифікат видається на термін дії кваліфікаційного посвідчення. Дата закінчення терміну дії сертифіката зазначається на бланку сертифіката.
( Главу 1 доповнено пунктом 1.5 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 774 від 15.07.2008 )
1.6. Сертифікат підписується Головою Комісії або уповноваженою посадовою особою Комісії та засвідчується печаткою.
1.7. Комісія веде журнал реєстрації виданих сертифікатів особам, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні (надалі - журнал реєстрації виданих сертифікатів), за встановленою формою згідно з додатком 2.
1.8. Записи в журналі реєстрації виданих сертифікатів ведуться українською мовою згідно зі статтею 11 Закону України "Про мови в Україні".
1.9. Журнал реєстрації виданих сертифікатів повинен бути пронумерований, прошнурований, завірений печаткою Комісії та зберігатися протягом 10 років після останнього запису.
1.10. Подовження терміну дії сертифіката здійснюється у порядку, встановленому для його отримання. Для подовження терміну дії сертифіката особа подає документи згідно з розділом 3.1 цього Положення не менш як за 30 днів до закінчення терміну дії сертифіката.
2. Умови проходження сертифікації
2.1. Для сертифікації особа повинна відповідати таким вимогам:
а) мати кваліфікаційне посвідчення фахівця з відповідної спеціалізації, яке видається у порядку, встановленому Комісією;
б) не бути за вироком суду позбавленою права посідати певні посади та займатися певною діяльністю;
в) не мати непогашеної судимості за господарські та посадові злочини.
2.2. Підставою для відмови особі в сертифікації можуть бути:
а) невідповідність поданих документів вимогам цього Положення;
б) невідповідність вимогам, установленим у пункті 2.1 цього Положення;
в) звільнення з роботи відповідно до пунктів 2, 3, 8 частини 1 статті 40 та пунктів 1, 2 частини 1 статті 41 Кодексу законів про працю України, якщо робота була пов'язана з діяльністю на ринку цінних паперів.
2.3. Про відмову в сертифікації Комісією повідомляється особі письмово з зазначенням підстав у відмові.
3. Порядок подання та розгляд документів для отримання сертифіката
3.1. Для отримання сертифіката особа подає в Комісію такі документи:
а) заяву-анкету за встановленою формою згідно з додатком 3;
б) копію документа про освіту;
в) копію кваліфікаційного посвідчення фахівця з відповідної спеціалізації, яке видається у порядку, встановленому Комісією;
г) витяг з трудової книжки особи за останні 3 роки та документи, що підтверджують трудові відносини у разі сумісництва, засвідчені в установленому порядку;
ґ) копію довідки про присвоєння ідентифікаційного номера;
д) електронну форму інформації про особу на дискеті 3,5" за встановленим форматом згідно з додатком 4 та її паперову копію;
е) дві фотокартки розміром 4 х 6 см;
є) копію платіжного документа про перерахування плати за реєстрацію документів для сертифікації особи, що здійснює професійну діяльність з цінними паперами в Україні.
( Пункт 3.1 доповнено підпунктом "є" згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 65 від 25.05.2000 )
3.2. Подані документи реєструються в журналі реєстрації одержаних документів, у якому фіксуються: дата подання; прізвище, ім'я, по батькові особи-подавача; кількість аркушів документів; відмітка про сертифікацію (відмову в сертифікації).
3.3. Термін розгляду документів для отримання сертифіката не повинен перевищувати тридцяти днів з дня одержання заяви-анкети та документів згідно з пунктом 3.1 цього Положення.
3.4. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих до Комісії для отримання сертифіката.
3.5. У разі надходження до Комісії скарги на діяльність посадової або юридичної особи, яка здійснює або має намір здійснювати операції з цінними паперами або професійну діяльність на ринку цінних паперів, термін розгляду документів для отримання сертифіката може бути подовжений до закінчення розгляду скарги відповідно до вимог чинного законодавства.
3.6. У разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності особа, яка має сертифікат на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, якщо вона входить до переліку сертифікованих осіб ліцензіата, що безпосередньо здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, повинна в місячний строк надати до відділу координації підготовки фахівців фондового ринку департаменту методології регулювання ринку цінних паперів Комісії таку інформацію:
( Абзац перший пункту 3.6 глави 3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
а) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа прийнята на основне місце роботи до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;
б) засвідчену в установленому порядку копію трудової книжки, якщо особа звільнена з основного місця роботи у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;
в) засвідчені в установленому порядку копію наказу, якщо особа прийнята на роботу за сумісництвом до юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, та копію трудової книжки;
( Підпункт "в" пункту 3.6 глави 3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
г) засвідчену в установленому порядку копію наказу про звільнення з роботи, якщо особа працювала за сумісництвом у юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів.
( Пункт 3.6 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 178 від 11.05.2004 )
3.7. Особа, яка порушує пункт 3.6 цього Положення, несе відповідальність згідно з чинним законодавством.
Порушення пункту 3.6 цього Положення є підставою для анулювання сертифіката або відмови у продовженні терміну дії сертифіката відповідної особи.
( Положення доповнено пунктом згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 178 від 11.05.2004 )
3.8. У разі втрати виданого Комісією сертифіката особі видається його дублікат. Для одержання дубліката сертифіката особою до Комісії подається заява з зазначенням обставин втрати.
4. Підстави для анулювання сертифіката
4.1. Сертифікат може бути анульований за таких підстав:
( Абзац перший пункту 4.1 глави 4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
а) у разі анулювання дозволу Комісії на здійснення суб'єктом підприємницької діяльності відповідного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів внаслідок накладення санкцій за порушення законодавства про цінні папери;
б) у разі звільнення з роботи відповідно до пунктів 2, 3, 8 частини 1 статті 40 та пунктів 1, 2 частини 1 статті 41 Кодексу законів про працю України, якщо робота була пов'язана з діяльністю на ринку цінних паперів;
в) у разі неодноразового або грубого порушення законодавства при здійсненні професійної діяльності з цінними паперами;
г) судового рішення, яке набрало законної сили відповідно до законодавства, щодо притягнення особи до відповідальності за порушення законодавства про цінні папери або яким передбачено анулювання фізичній особі сертифіката на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Підпункт "г" пункту 4.1 глави 4 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
4.2. У разі анулювання сертифіката особа може подати документи на його отримання не раніше ніж через один рік у порядку, установленому пунктом 3.1 глави 3 цього Положення, на підставі нового кваліфікаційного посвідчення.
( Главу 4 доповнено пунктом 4.2 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
4.3. Саморегулівна організація фондового ринку надає Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію щодо порушення особою, яка має сертифікат на право здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, законодавства про цінні папери.
( Главу 4 доповнено пунктом 4.3 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
4.4. У разі звільнення особи на підставі пункту 4.1б цього Положення, юридична особа надає інформацію до Комісії у двотижневий термін.
5. Порядок анулювання сертифіката
5.1. Анулювання сертифіката здійснюється на підставі відповідних документів, які підтверджують обставини, зазначені в пункті 4.1 цього Положення, і оформлюється рішенням Комісії.
5.2. Особі, сертифікат якої анулюється згідно з пунктом 5.1 цієї глави, та іншим заінтересованим особам за три тижні до запланованої дати розгляду Комісією питання про анулювання сертифіката надсилається повідомлення про дату, час та місце зазначеного розгляду.
Особа має право бути присутньою на засіданні Комісії під час розгляду відповідного питання про анулювання сертифіката, про що вона повинна надіслати письмове повідомлення не пізніше як за сім днів до запланованої дати розгляду питання на засіданні Комісії.
У разі відсутності на дату розгляду питання на засіданні Комісії письмового повідомлення про намір бути присутньою на засіданні Комісії та/або заінтересованих осіб Комісія має право розглянути питання про анулювання сертифіката в установленому порядку.
( Главу 5 доповнено пунктом 5.2 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 773 від 15.07.2008 )
5.3. Про анулювання сертифіката фізичній та юридичній особі повідомляється письмово у двотижневий термін після прийняття рішення Комісії з зазначенням підстав анулювання.
5.4. Запис про анулювання сертифіката проводиться в журналі реєстрації виданих сертифікатів.
5.5. Рішення про відмову в сертифікації або анулювання сертифіката може бути оскаржено особою до суду.
Додаток 1
до Положення про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність
з цінними паперами в Україні
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Сертифікат
N ______ від "____"__________199__ р.
Виданий___________________________________________________________
(прізвище, ім'я, по батькові)
про те, що він (вона) сертифікований(а) Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку фахівець і має право здійснювати
професійну діяльність з цінними паперами в Україні
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(назва виду професійної діяльності з цінними паперами)
на підприємствах, які мають відповідний дозвіл Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.
Термін дії сертифіката до "___"_________ 200_ р.
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(Уповноважена особа) ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П. Реєстраційний N ________
Термін дії сертифіката подовжено до "___"___________ 200_ р.
Голова Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(Уповноважена особа) ________ ____________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 2
до Положення про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність
з цінними паперами в Україні
Журнал реєстрації виданих сертифікатів особам, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні
------------------------------------------------------------------------------------
|NN |Прізвище,| Номер, | Термін дії| Термін дії| Відмітка | Відмітка | Відмітка|
|з/п|ім'я та |дата видачі|сертифіката|сертифіката| про | про | про |
| | по |сертифіката| | подовжено | отримання |анулювання|отримання|
| |батькові | | | |сертифіката| |дубліката|
| | | | | | (підпис | | |
| | | | | | особи) | | |
|---+---------+-----------+-----------+-----------+-----------+----------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
------------------------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до Положення про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність
з цінними паперами в Україні
До Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові,
__________________________________________________________________
дата народження, домашня адреса)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(місце роботи, в т.ч. за сумісництвом)
Заява-анкета
Прошу розглянути надані документи для сертифікації:
----
- копію документа про освіту; ----
----
- копію кваліфікаційного посвідчення; ----
----
- копію довідки про присвоєння ідентифікаційного номера ----
----
- витяг з трудової книжки за останні три роки; ----
- документи, що підтверджують трудові відносини; ----
в разі сумісництва; ----
----
- електронну форму інформації на дискеті 3,5"; ----
----
- паперову копію інформації; ----
----
- 2 фотокартки розміром 4 х 6 см; ----
- копію платіжного документа про перерахування плати ----
за реєстрацію документів для сертифікації особи, ----
що здійснює професійну діяльність з цінними
паперами в Україні.
Повідомляю, що я не маю непогашеної судимості за адміністративні,
господарські та посадові злочини, а також не був(ла) позбавлений(а)
права посідати певні посади та займатися певною діяльністю.
Паспортні дані: _____________________________________________
(серія, номер паспорта, ким та коли виданий)
Даю згоду на обробку вищезазначених моїх персональних даних.
"_______" ____________20__р. __________________
(особистий підпис)
( Додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 65 від 25.05.2000, Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2 від 12.01.2012 )
Додаток 4
до Положення про сертифікацію осіб,
що здійснюють професійну діяльність
з цінними паперами в Україні
Формат ведення бази даних про осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні
--------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Прізвище,|Дата |Область|Домашня|Місце ро-|Місце ро-|Освіта, |Серія, номер|Вид дія-|Серія, |Іденти-|
|ім'я та |народ-| | адреса|боти (ос-|боти (за |назва на-|та дата ви- |льності |номер |фікаці-|
|по бать- |ження | | |новне), |сумісни- |вчального|дачі квалі- |з цінни-|паспорта,|йний |
|кові | | | |телефон |цтвом), |закладу, |фікаційного |ми папе-|ким та |номер |
| | | | | |телефон |рік закі-|посвідчення |рами |коли ви- | |
| | | | | | |нчення | | |даний | |
|---------+------+-------+-------+---------+---------+---------+------------+--------+---------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------