перелік усіх відділень, філій, представництв, які наділяються повноваженнями щодо організації позабіржової торгівлі цінними паперами;
Усі списки, переліки, відомості, витяги та інші документи ТІС, що подаються ТІС до реєстрації не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту подання документів та повинні бути підписані її керівником і засвідчені печаткою юридичної особи.
Розділ IX. Рішення за наслідками розгляду заяви на реєстрацію ТІС
50. За наслідками розгляду Комісією приймається рішення:
- про видачу Свідоцтва про реєстрацію ТІС;
- про відмову у видачі Свідоцтва про реєстрацію ТІС;
- про продовження дії Свідоцтва про реєстрації ТІС на новий термін;
Підставою для відмови у реєстрації може бути:
невідповідність поданих документів вимогам цього Положення та вимогам законодавства;
наявність у поданих документах недостовірних даних;
наявність обгрунтованих скарг учасників та клієнтів ТІС на діяльність ТІС при продовженні дії Свідоцтва;
У рішенні про відмову у реєстрації ТІС або продовженні дії Свідоцтва повинні бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову у реєстрації з обгрунтуванням причин такої відмови має бути надіслано заявнику в письмовій формі.
Рішення приймається не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів з дня одержання, передбачених цим Положенням документів.
Розділ Х. Порядок погодження змін до установчих документів і правил ТІС та рішення за наслідками розгляду заяви
51. Для погодження змін до установчих документів та правил ТІС до Комісії подаються такі документи:
заява про внесення змін до установчих документів та правил ТІС (додаток N 2). Заява та всі документи, що додаються, повинні бути викладені українською мовою. Заяви реєструються у журналі реєстрації заяв (додаток N 5);
нотаріально засвідчені зміни та доповнення до Статуту та установчого договору ТІС, які пройшли державну реєстрацію.
Усі документи, що подаються заявником, не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту їх подання та повинні бути підписані керівником біржи та засвідчені печаткою юридичної особи.
52. За наслідками розгляду заяви Державною комісією приймається рішення:
- про погодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС;
- про непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС.
Підставою для непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС може бути:
невідповідність поданих документів вимогам законодавства та цього Положення;
наявність в поданих документах недостовірних даних;
наявність обгрунтованих скарг учасників та клієнтів ТІС щодо порушень статуту та правил ТІС.
53. У рішенні про непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС повинні бути вказані підстави непогодження. Повідомлення про непогодження з обгрунтуванням причин має бути надіслане заявнику в письмовій формі.
Рішення приймається не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів з дня одержання, передбачених цим Положенням документів.
Розділ XI. Свідоцтво про реєстрацію ТІС
54. Зареєстрована ТІС одержує в Комісії Свідоцтво про реєстрацію (додаток N 4), яке є підставою для здійснення діяльності, визначеної її Статутом і правилами, та повинна здійснювати щомісяця 1-го числа подання Комісії списку із зазначенням нових учасників, їх найменування та юридичної адреси, а також надавати перелік професійних торговців цінними паперами, діяльність яких призупинена (з відповідним обгрунтуванням), та змін і доповнень у складі учасників ТІС і обсягів укладених угод.
55. Свідоцтво видається терміном на 2 (два) роки і діє на всій території України. Продовження терміну дії Свідоцтва здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.
56. Діяльність ТІС після закінчення терміну дії Свідоцтва не допускається. Після ліквідації або реорганізації ТІС надане Свідоцтво втрачає силу. ТІС у триденний термін зобов'язана повідомити Комісію про припинення нею діяльності.
57. Свідоцтво підписується Головою Комісії чи уповноваженою ним особою Комісії і засвідчується печаткою.
58. Свідоцтва реєструються за відповідними номерами у реєстрі виданих Свідоцтв про реєстрацію ТІС, який ведеться Комісією згідно з додатком N 6.
59. Свідоцтво не підлягає передачі для використання іншим особам.
60. За видачу Свідоцтва вноситься плата у розмірі, встановленому Комісією за погодженням із Кабінетом Міністрів України.
Розділ XII. Державний контроль за організаторами торгівлі
61. Державне регулювання діяльності фондових бірж, інших організаторів торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами здійснює Комісія. Інші органи державної влади регулюють діяльність організаторів торгівлі в межах компетенції, визначеної законодавством України.
62. Придбання на фондовій біржі та інших організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами, безпосередньо або опосередковано, одноразово або за декілька разів часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів, повинно відповідати вимогам чинного антимонопольного законодавства.
63. Державний представник на фондовій біржі або на ТІС має право вимагати систематичного надання:
інформації про щоденні операції з купівлі-продажу цінних паперів, виконані на біржі;
повідомлень про курси цінних паперів;
підсумкові щоквартальні дані з купівлі-продажу цінних паперів, у тому числі узагальнену інформацію щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів, які виконані у відділеннях і філіях біржі щомісячно 1-го числа поточного місяця;
біржові бюлетені аукціонів (торгівля "з голосу") не пізніше ніж за 1 (один) день до проведення аукціону.
На вимогу державного представника, крім регулярної, організаторам торгівлі може надаватися особлива інформація, умови розкриття якої не суперечать законодавству.
Державний представник має право бути присутнім на загальних зборах акціонерів біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь в роботі біржової ради та інших органів управління біржою, отримувати будь-яку інформацію, що має пряме відношення до діяльності членів біржі, брокерів/ділерів, працівників біржі, інфраструктурних установ, які обслуговують біржову торгівлю та емітентів, цінні папери яких введені до продажу та котируються на біржі.
64. Комісія має право, у разі порушення законодавства щодо цінних паперів та нормативних актів Комісії, зупинити або анулювати дію Свідоцтв, які надані фондовій біржі, ТІС та іншому організатору торгівлі.
65. У разі продажу на фондовій біржі та на інших організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами пакетів акцій з порушенням антимонопольного законодавства, Антимонопольний комітет може звернутися до Комісії з обов'язковим для розгляду поданням про призупинення або анулювання дії Свідоцтв.
66. Рішення про зупинення або анулювання дії Свідоцтва може бути оскаржено у судовому порядку.
67. При анулюванні Свідоцтва чи ліквідації фондової біржі, ТІС та іншого організатора торгівлі, керівники та провідні фахівці цих установ, у разі продовження професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні пройти переатестацію згідно з вимогами пункту 7 цього Положення та Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи.
( Положення із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держ. ком. цінних паперів N 11 від 10.06.97, в редакції Рішень Держ. ком. цінних паперів N 46 від 11.11.97, N 19 від 22.01.98 )
Додаток N 1
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Реєстраційний N__________
Державна комісія з
"___"__________ 199_ р. цінних паперів та
(дата реєстрації заяви) фондового ринку
Заява на одержання Свідоцтва
(на продовження дії Свідоцтва)
Заявник __________________________________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва заявника)
__________________________________________________________________
(місто, область)
Керівник__________________________________________________________
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Ідентифікаційний код заявника по ЄДРПОУ __________________________
_ _ _ _ _ _ ___________________________________________
(поштовий індекс (юридична адреса)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Телефон Телефакс Телекс
Прошу видати Свідоцтво про реєстрацію________________________
"___"___________ 199_ р. _____________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника
Додаток N 2
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Реєстраційний N____________
Державна комісія з
"___"_____________ 199_ р. цінних паперів та
(дата реєстрації заяви) фондового ринку
Заява на погодження змін та доповнень до статутних документів і правил
Заявник __________________________________________________________
__________________________________________________________________
(повна назва заявника)
__________________________________________________________________
(місто, область)
Керівник _________________________________________________________
__________________________________________________________________
(прізвище, ім'я та по батькові, посада)
Ідентифікаційний код заявника по ЄДРПОУ _ _ _ _ _ _ _ _
_ _ _ _ _ _ ________________________________
(поштовий індекс) (юридична адреса)
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
Телефон Телефакс Телекс
Прошу погодити зміни та доповнення до статутних документів та
правил ___________________________________________________________
"___"____________ 199_ р. __________________
(дата заповнення заяви) (підпис керівника)
Додаток N 3
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
Свідоцтво про реєстрацію фондової біржі
"___"__________ 199_ р.
N ________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, код ЄДРПОУ)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(юридична адреса, телефон, факс, телетайп, E-mail)
зареєстрована в якості фондової біржі з правом здійснення
діяльності з організації торгівлі цінними паперами на території
України
Термін дії Свідоцтва до "___"_________ 199 р.
Голова Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку ________________
М.П. (підпис)
Термін дії Свідоцтва продовжений до "___"________ 199_ р.
Голова Державної комісії з
цінних паперів та фондового ________________
ринку (підпис)
М.П.
Додаток N 4
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
Свідоцтво про реєстрацію торговельно-інформаційної системи
"___"__________ 199_ р.
N ________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(найменування юридичної особи, код ЄДРПОУ)
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
(юридична адреса, телефон, факс, телетайп, E-mail)
зареєстрована в якості торговельно-інформаційної системи із правом
здійснення діяльності з організації позабіржової торгівлі цінними
паперами на території України
Термін дії Свідоцтва до "___"_________ 199_ р.
Голова Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку ____________
М.П. (підпис)
Термін дії Свідоцтва продовжений до "___"_________ 199_ р.
Голова Державної комісії з
цінних паперів та фондового
ринку ____________
М.П. (підпис)
Додаток N 5
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Журнал реєстрації заяв
------------------------------------------------------------------
|Номер |Дата |Назва|Код за|Прізвище|Висновок постійно|Передано |
|реєст-|реєст-|заяв-|ЄДРПОУ|фахівця,|діючої комісії |на збері- |
|рації |рації |ника |заяв- |якому |-----------------|гання |
|заяви |заяви | |ника |передані|рішення |рішення |----------|
| | | | |докумен-|про ви- |про від-|дата і під|
| | | | |ти на |дачу |мову у |пис особи,|
| | | | |розгляд |Свідоц- |видачі |яка прий- |
| | | | | |тва |Свідоц- |няла доку-|
| | | | | |(вказу- |тва |менти та |
| | | | | |ється |(вказу- |дискету |
| | | | | |дата та |ється | |
| | | | | |номер |дата та | |
| | | | | |прото- |номер | |
| | | | | |колу) |прото- | |
| | | | | | |колу) | |
------------------------------------------------------------------
Додаток N 6
до Положення про реєстрацію фондових
бірж та торговельно-інформаційних
систем і регулювання їх діяльності
Журнал реєстрації виданих Свідоцтв
------------------------------------------------------------------
|Номер |Дата |Назва |Код за |Рішення |Номер |Дата |Відмітка |
|реєст-|реєст-|заявни-|ЄДРПОУ |постійно|Свідоц-|видачі|про видачу|
|рації |рації |ка |заявни-|діючої |тва |Свідо-|Свідоцтва |
|заяви |заяви | |ка |комісії | |цтва | |
| | | | |про ви- | | | |
| | | | |дачу | | | |
| | | | |Свідоц- | | | |
| | | | |тва (но-| | | |
| | | | |мер та | | | |
| | | | |дата | | | |
| | | | |протоко-| | | |
| | | | |лу) | | | |
------------------------------------------------------------------