Про затвердження Положення про регулювання діяльності торговельно-інформаційних систем

список керівного складу ТІС (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням таких даних: прізвища, ім'я та по батькові, посади, що займає, освіти, стажу роботи, засобів зв'язку (телефону, факсу, телетайпу, Е-mail);

копію договорів з депозитаріям та/або з розрахунково-кліринговими установами, якщо вони обслуговують дану ТІС;

перелік усіх відділень, філій, представництв, які наділяються повноваженнями щодо організації позабіржової торгівлі цінними паперами.

Усі списки, переліки, відомості, витяги та інші документи ТІС, що подаються ТІС до реєстрації не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту подання документів та повинні бути підписані її керівником і засвідчені печаткою юридичної особи.

49. За наслідками розгляду Державною комісією приймається рішення:

- про видачу Свідоцтва про реєстрацію ТІС;

- про відмову у видачі Свідоцтва про реєстрацію ТІС;

- про продовження дії Свідоцтва про реєстрації ТІС на новий термін.

Підставою для відмови у реєстрації може бути:

невідповідність наданих документів вимогам цього Положення та вимогам законодавства;

наявність у наданих документах недостовірних даних;

наявність обгрунтованих скарг учасників та клієнтів ТІС на діяльність ТІС при продовженні дії Свідоцтва.

У рішенні про відмову у реєстрації ТІС або продовженні дії Свідоцтва повинні бути вказані підстави відмови. Повідомлення про відмову у реєстрації з обгрунтуванням причин такої відмови має бути надіслане заявнику в письмовій формі.

Рішення приймається не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів з дня одержання передбачених цим Положенням документів.

50. Для погодження змін до установчих документів та правил ТІС до Державної комісії подаються такі документи:

заява про внесення змін до установчих документів та правил ТІС (додаток N 2). Заява та всі документи, що додаються, повинні бути викладені українською мовою. Заяви реєструються у журналі реєстрації заяв (додаток N 5);

нотаріально засвідчені зміни та доповнення до Статуту та установчого договору ТІС, які пройшли державну реєстрацію.

Усі документи, що подаються заявником, не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту їх подання та повинні бути підписані керівником біржі та засвідчені печаткою юридичної особи.

51. За наслідками розгляду заяви Державною комісією приймається рішення:

- про погодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС;

- про непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС.

Підставою для непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС може бути:

невідповідність наданих документів вимогам законодавства та цього Положення;

наявність в наданих документах недостовірних даних;

наявність обгрунтованих скарг учасників та клієнтів ТІС щодо порушень статуту та правил ТІС.

У рішенні про непогодження щодо внесення змін до установчих документів та правил ТІС повинні бути вказані підстави непогодження. Повідомлення про непогодження з обгрунтуванням причин має бути надіслане заявнику в письмовій формі.

Рішення приймається не пізніше 30 (тридцяти) календарних днів з дня одержання передбачених цим Положенням документів.

53. Зареєстрована ТІС одержує в Державній комісії Свідоцтво про реєстрацію (додаток N 4), яке є підставою для здійснення діяльності, визначеної її Статутом і правилами, та повинна здійснювати щомісяця 1-го числа подання Державній комісії списку із зазначенням нових учасників, їх найменування та юридичної адреси, а також надавати перелік професійних торговців цінними паперами, діяльність яких призупинена (з відповідним обгрунтуванням), та змін і доповнень у складі учасників ТІС і обсягів укладених угод.

54. Свідоцтво видається терміном на 2 (два) роки і діє на всій території України. Продовження терміну дії Свідоцтва здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.

55. Діяльність ТІС після закінчення терміну дії Свідоцтва не допускається. Після ліквідації або реорганізації ТІС надане Свідоцтво втрачає силу. ТІС у триденний термін зобов'язана повідомити Державну комісію про припинення нею діяльності.

56. Свідоцтво підписується Головою Державної комісії чи уповноваженою ним особою Комісії і засвідчується печаткою.

57. Свідоцтва реєструються за відповідними номерами у реєстрі виданих Свідоцтв про реєстрацію ТІС, який ведеться Державною комісією згідно з додатком N 6.

58. Свідоцтво не підлягає передачі для використання іншим особам.

59. За видачу Свідоцтва вноситься плата у розмірі, встановленому Державною комісією за погодженням з Кабінетом Міністрів України.

60. Державне регулювання діяльності фондових бірж, інших організаторів торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами здійснює Державна комісія. Інші органи державної влади регулюють діяльність організаторів торгівлі в межах компетенції, визначеної законодавством України.

61. Придбання на фондовій біржі та інших організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами, безпосередньо або опосередковано, одноразово або за декілька разів часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів повинно відповідати вимогам чинного антимонопольного законодавства.

62. Державний представник на фондовій біржі або на ТІС має право вимагати систематичного надання:

інформації про щоденні операції з купівлі-продажу цінних паперів, виконані на біржі;

повідомлень про курси цінних паперів;

підсумкові щоквартальні дані з купівлі-продажу цінних паперів, у тому числі узагальнену інформацію щодо операцій з купівлі-продажу цінних паперів, які виконані у відділеннях і філіях біржі щомісячно 1-го числа поточного місяця;

біржові бюлетені аукціонів (торгівля "з голосу") не пізніше ніж за 1 (один) день до проведення аукціону.

На вимогу державного представника, крім регулярної, організаторам торгівлі може надаватися особлива інформація, умови розкриття якої не суперечать законодавству.

Державний представник має право бути присутнім на загальних зборах акціонерів біржі, біржових аукціонах (торговельних сесіях), брати участь в роботі біржової ради та інших органів управління біржою, отримувати будь-яку інформацію, що має пряме відношення до діяльності членів біржі, брокерів/ділерів, працівників біржі, інфраструктурних установ, які обслуговують біржову торгівлю та емітентів, цінні папери яких введені до продажу та котуються на біржі.

63. Державна комісія має право у разі порушення законодавства щодо цінних паперів та нормативних актів Державної комісії зупинити або анулювати дію Свідоцтв, які надані фондовій біржі, ТІС та іншому організатору торгівлі.

64. У разі продажу на фондовій біржі та на інших організаторах торгівлі цінними паперами та похідними цінними паперами пакетів акцій з порушенням антимонопольного законодавства, Антимонопольний комітет може звернутися до Державної комісії з обов'язковим для розгляду поданням про призупинення або анулювання дії Свідоцтв.

65. Рішення про зупинення або анулювання дії Свідоцтва може бути оскаржене у судовому порядку.

66. При анулюванні Свідоцтва чи ліквідації фондової біржі, ТІС та іншого організатора торгівлі керівники та провідні фахівці цих установ, у разі продовження професійної діяльності на ринку цінних паперів, повинні пройти переатестацію згідно з вимогами пункту 6 цього Положення та Положення про організаційно оформлені позабіржові торговельно-інформаційні системи.