Про затвердження Положення про порядок продажу на фондовій біржі пакетів акцій, що належать державі, ВАТ

Керуючись статтею 12 Указу Президента України від 19 березня 1996 р. N 194 "Про завдання та особливості приватизації державного майна у 1996 році", та на виконання п.2 постанови Кабінету Міністрів України від 15.08.96 N 961 "Про затвердження Методики оцінки вартості майна під час приватизації",

1. Затвердити Положення про порядок продажу на фондовій біржі пакетів акцій, що належать державі, відкритих акціонерних товариств (додається).

2. Начальнику Управління по роботі з фондовими біржами Яковлєву Ю.В. забезпечити державну реєстрацію Положення Міністерством юстиції України. Після державної реєстрації Положення забезпечити публікацію документа в Державному інформаційному бюлетені "Про приватизацію".

3. Управлінню роботи з фондовими біржами (Ю.В.Яковлєв) разом з Департаментом правового забезпечення (А.П.Підгайний) в місячний термін підготувати пропозиції щодо структури та юридичного статусу Представництва Фонду державного майна на фондових біржах та проекти відповідних установчих документів.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Фонду О.Бондаря.

1.1. Це Положення розроблено відповідно до статті 12 Указу Президента України від 19 березня 1996 р. N 194 "Про завдання та особливості приватизації державного майна у 1996 році" та на виконання п.2 постанови Кабінету Міністрів України від 15 серпня 1996 р. N 961 "Про затвердження Методики оцінки вартості майна під час приватизації".

1.2. Цим Положенням встановлюються порядок продажу на фондових біржах України та їх філіях (надалі - Біржа) пакетів акцій відкритих акціонерних товариств (надалі - ВАТ), що належать державі та підлягають приватизації, умови участі покупців, порядок розгляду пропозицій та визначення ціни, розрахунків за придбані акції, документального оформлення прав власності на них.

1.3. Рішення про продаж акцій за грошові кошти на фондових біржах приймається органами приватизації на підставі плану приватизації (плану розміщення акцій).

1.4. Уповноваженим від Фонду державного майна України (надалі - Фонд) продавцем пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягють приватизації, виступає Представництво Фонду державного майна на фондових біржах (надалі - Представництво). Представництво створюється Фондом і діє на підставі Положення (Статуту), яке затверджується Фондом.

1.5. Продаж пакетів акцій ВАТ, що належать державі і підлягають приватизації, здійснюється на торгах фондових бірж, які пройшли державну реєстрацію в порядку, передбаченому Законом України "Про цінні папери і фондову біржу", Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", мають Свідоцтво про реєстрацію фондової біржі, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, та уклали з Фондом угоду про спільну діяльність з продажу пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації. Такою угодою має бути передбачена безоплатна передача Біржею в користування Представництву одного брокерського місця з метою забезпечення можливості участі Представництва в діяльності Біржі на правах брокерської контори.

1.6. Покупцями акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, можуть бути юридичні та фізичні особи, які мають право за чинним законодавством України на придбання державного майна в ході приватизації.

2.1. Фонд затверджує перелік відкритих акціонерних товариств, які утворені в процесі приватизації або корпоратизації державних підприємств, пакети акцій яких підлягають продажу на Біржі. Підставою для включення підприємства до цього переліку є затверджений органом приватизації план приватизації (план розміщення акцій), яким передбачено продаж пакета акцій на фондових біржах.

2.2. Для проходження допуску до котирування на Біржі пакетів акцій, що належать державі, відкритих акціонерних товариств, Представництвом подаються на Біржу такі документи:

- копія затвердженого органом приватизації плану приватизації (плану розміщення акцій) даного акціонерного товариства;

- інформаційне повідомлення про продаж пакета акцій на Біржі;

- копія свідоцтва про державну реєстрацію акціонерного товариства;

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

- баланс підприємства за станом на останню звітну дату.

2.3. Документи на допуск цінних паперів розглядаються котирувальною комісією Біржі протягом 5 днів. У роботі котирувальної комісії при вирішенні всіх питань, пов'язаних з обігом акцій підприємств, що приватизуються, з правом голосу може брати участь уповноважена особа Представництва.

2.4. Підставою для відмови у допуску цінних паперів до котирування на Біржі може бути лише неправильне або нечітке оформлення поданих документів, про що котирувальна комісія письмово повідомляє Представництво.

3.1. Участь у торгах з продажу на Біржах пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, можуть брати:

- зареєстровані на Біржі брокерські контори;

- торговці цінними паперами, які не є брокерськими конторами даної Біржі;

- інші юридичні та фізичні особи, які мають право за діючим законодавством України на придбання державного майна в ході приватизації.

3.2. Потенційні покупці, які не є брокерськими конторами Біржі, можуть брати участь у торгах безпосередньо або укласти з зареєстрованими на Біржі брокерськими конторами договори на брокерське обслуговування. В останньому випадку брокерська контора придбає акції від свого імені за дорученням і за рахунок свого клієнта.

3.3. Для участі в торгах всі учасники до 13 години дня, що передує торгам, подають на Біржу замовлення на придбання акцій (додаток 1) та вносять заставу в розмірі 10 відсотків стартової ціни пакета акцій, який бажають придбати. Застава сплачується за день до торгів на рахунок Біржі.

3.4. Брокерські контори Біржі можуть не сплачувати заставу в тих випадках, коли вони уклали з Біржею угоду, якою передбачається, що їх брокерське місце або акція Біржі є заставою під угоди, які укладаються на торгах з продажу пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації.

3.5. Учасники торгів, які не є брокерськими конторами Біржі, для допуску до торгів оплачують Біржі разовий абонемент згідно з Правилами Біржі.

4.1. Порядок підготовки та проведення торгів на Біржах акціями ВАТ, які належать державі та підлягають приватизації, визначається діючими Правилами Біржі, затвердженими загальними зборами акціонерів та погодженими Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку з урахуванням особливостей, визначених цим Положенням.

4.2. Місце та строк проведення торгів Представництво визначає по кожному ВАТ окремо і надає інформацію про це для опублікування в друковані видання органів приватизації не раніше ніж за 30 днів до їх проведення.

4.3. Представництво самостійно визначає розбивку пакетів акцій кожного ВАТ на лоти, кількість лотів, що виставляються на торги, та подає на Біржу замовлення на продаж (додаток 2) не пізніше як за 3 робочі дні до проведення торгів.

4.4. У випадку, коли пакет акцій, запропонований Фондом для продажу на Біржі, не проданий повністю на перших торгах, залишок акцій виставляється Представництвом для подальшого продажу на наступних торгах без обов'язкового опублікування інформації про місце та строк їх проведення.

4.5. Якщо після опублікування інформації про продаж акцій на Біржі за рішенням Фонду сталися зміни щодо розміру запропонованого пакета акцій, Представництво зобов'язане опублікувати відповідну інформацію про зміни, що сталися, у друкованих виданнях органів приватизації не раніше ніж за 30 днів до об'явлених торгів. Інформація про інші зміни в інформаційному повідомленні про продаж акцій на Біржі, зокрема про зміни номінальної вартості акцій за підсумками сертифікатних аукціонів, та інше публікується Представництвом не раніше ніж за 5 календарних днів до торгів.

4.6. У замовленні на продаж для кожного ВАТ вказується загальна кількість акцій, що пропонуються для продажу на даних торгах, із розбивкою на лоти та визначається стартова ціна акцій. Якщо торги проводяться одночасно на різних біржах або їх філіях, на кожну з них подається окреме замовлення на продаж.

4.7. Стартова ціна на перших торгах із продажу пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, дорівнює номінальній вартості акцій.

4.8. Стартова ціна акцій на чергових торгах визначається Представництвом на рівні не нижче зафіксованої найвищої ціни на попередніх торгах. У разі відсутності попиту на чергових торгах ціна продажу акцій за погодженням з Представництвом може знижуватися на 30 відсотків від стартової, якщо інше не передбачено замовленням на продаж, але не нижче від номінальної вартості акцій.

4.9. Мінімальна ціна продажу, яка вказана в замовленні на продаж, не може бути нижчою від номінальної вартості акцій.

4.10. На підставі отриманих замовлень на продаж Біржа або її філія формує біржовий бюлетень. Замовлення на продаж після початку торгів не підлягає змінам і не може бути відкликане.

4.11. Брокерська контора Біржі, що діє від свого імені або за дорученням клієнта, чи інший учасник торгів подає замовлення на придбання акцій. Замовлення, в якому заповнені не всі графи, вважається недійсним.

4.12. Замовлення на купівлю акцій приймаються протягом тижня до 13 години дня, що передує торгам. Після цього часу прийом замовлень на чергові торги припиняється, внесення будь-яких змін та доповнень до замовлень або їх відкликання не допускається.

4.13. Після припинення прийому замовлень на придбання акцій від потенційних покупців Біржа готує перелік поданих замовлень по кожному об'єкту (додаток 3), який завіряється підписами представників Біржі та Представництва і разом з заявами зберігається до початку торгів в недоступному для сторонніх осіб місці.

5.1. Торги можуть проводитись у вигляді відкритих акціонерних торгів "з голосу" або в електронній системі біржі.

5.2. Форма проведення торгів по кожному об'єкту визначається Представництвом за погодженням з Біржею і вказується в замовленні на продаж.

5.3. Відкриті аукціонні торги "з голосу" проводяться за безпосередньою участю брокерських контор Біржі та інших учасників торгів. Перед початком торгів усі учасники аукціону проходять реєстрацію і отримують картку зі своїм реєстраційним номером.

5.4. Участь у торгах по окремих позиціях біржового бюлетеня беруть лише ті учасники, які подали заяву на придбання певної кількості акцій даної позиції.

5.5. Торги проводяться на підвищення ціни. Крок торгів відповідає встановленому Правилами Біржі, але не може бути меншим 10 відсотків від попередньої ціни цінного паперу. У випадку необхідності крок може бути змінений в ході торгів рішенням ліцитатора за погодженням з Представництвом.

5.6. Веде торги ліцитатор, призначений Біржею.

5.7. Покупець, який бере участь у торгах, повинен підняти картку зі своїм реєстраційним номером і запропонувати свою ціну, яка має бути кратною кроку аукціону.

5.8. Переможцем визначається учасник торгів, що назвав найвищу ціну, яку тричі оголосив ліцитатор та після удару молотка у гонг сповістив про продаж певного пакета акцій такими словами: "Продано покупцю за номером ___________ !".

5.9. Торги в електронній системі біржі проводяться за правилами та технологією, прийнятими на Біржі. При цьому Біржа забезпечує Представництву можливість доступу до електронної системи Біржі на правах брокерської контори (виділення робочих місць у торговому залі, підключення до інформаційної мережі тощо), що має бути передбачено угодою про спільну діяльність між Фондом і Біржею.

6.1. Учасники торгів, які стали переможцями, укладають на Біржі біржові контракти (додаток 4). Контракти укладаються в день торгів. У разі придбання одним покупцем декількох лотів акцій одного акціонерного товариства складється один біржовий контракт на загальну кількість придбаних акцій.

6.2. Біржові контракти укладаються в 3-х примірниках (у випадку проведення торгів на філії Біржі - в 4-х примірниках), які після підписання їх продавцем, покупцем та реєстрації реєстраційною палатою Біржі передаються Представництву, покупцю та Біржі. Біржові контракти, не оформлені належним чином в день торгів, вважаються анульованими.

6.3. Брокерська контора, яка купує акції від свого імені, але за дорученням і за рахунок свого клієнта, протягом 6 робочих днів із дня проведення торгів надає Представництву копію свого договору з клієнтом про брокерське обслуговування та заяву про переоформлення прав власності. Ця заява повинна містити перелік клієнтів, інформацію про них згідно з Положенням про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 N 58, кількість придбаних на ім'я клієнтів акцій та номери контрактів, за якими вони придбані (додаток N 5).

6.4. Покупці сплачують вартість придбаних акцій, біржовий збір у розмірі 1 (одного) відсотка від суми, зазначеної в укладеній угоді, податок на добавлену вартість на суму біржового збору та державне мито на рахунок Біржі протягом 5 робочих днів з дня проведення торгів з урахуванням суми застави, сплаченої згідно з п.3.3 цього Положення.

6.5. Перерахування коштів по кожному укладеному контракту підтверджується реєстром сплачених контрактів (додаток 5), завіреним підписами керівника, головного бухгалтера та печаткою Біржі.

6.6. Учасник торгів, який порушує правила проведення торгів акціями ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, відмовляється від укладання контрактів або від їх оплати, несе відповідальність перед Біржею згідно з діючими Правилами Біржі та цим Положенням.

6.7. Порушення покупцями строків оплати біржових контрактів згідно з п.6.4 є підставою для анулювання відповідних контрактів. В цьому випадку учасник торгів сплачує на рахунок Біржі неустойку в розмірі, передбаченому біржовим контрактом, з урахуванням суми застави, сплаченої відповідно до п.3.3 цього Положення.

6.8. Учасник торгів, який став переможцем, але відмовився від укладення контрактів, позбавляється права на подальшу участь у даних торгах і сплачує на рахунок Біржі неустойку в розмірі, передбаченому умовами замовлення на придбання акцій, з урахуванням суми застави, сплаченої відповідно до п.3.3 цього Положення.

6.9. У випадках, передбачених пп.6.7 та 6.8 цього Положення, відповідальність за дії, скоєні брокерською конторою, яка не сплатила суму застави, згідно з п.3.4 цього Положення, несе Біржа згідно з Угодою про спільну діяльність між Біржею та Фондом.

6.10. Сплачена застава повертається Біржею учасникам торгів, що не стали переможцями, протягом 2 робочих днів з дня проведення торгів.

6.11. Протягом 3 робочих днів після отримання коштів Біржа перераховує на рахунок державного позабюджетного фонду приватизації повну вартість акцій та суми неустойки, за вирахуванням коштів, що йдуть на відшкодування витрат, пов'язаних з продажем акцій, якщо це передбачено чинним законодавством України, угодою про спільну діяльність між Біржею та Фондом.

6.12. Якщо чинним законодавством України передбачено інший розподіл коштів, одержаних від продажу акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, то такий розподіл здійснюється Біржею протягом 3 робочих днів після отримання відповідних коштів на її рахунок.

6.13. У разі порушення строку перерахування коштів Біржа сплачує на рахунок державного позабюджетного фонду приватизації та інших отримувачів коштів пеню у розмірі, визначеному угодою про спільну діяльність між Біржею та Фондом.

6.14. Після одержання біржових контрактів та підтвердження надходження коштів до позабюджетного фонду приватизації Представництво готує розпорядження Фонду про внесення змін до реєстру акціонерів (додаток N 7), яке містить перелік власників з повними даними про них згідно з Положенням про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затвердженим наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.04.96 N 58, і є підставою для внесення відповідних змін до реєстру акціонерів.

У разі невиконання брокерською конторою, яка купує акції від свого імені, але за дорученням свого клієнта, вимог п.6.3 цього Положення, до розпорядження вносяться дані про брокерську контору, яка уклала біржовий контракт.

Розпорядження Фонду направляється на адресу ВАТ не пізніше ніж через 10 робочих днів після надходження коштів до позабюджетного фонду приватизації.

6.15. Реєстрація покупця в реєстрі акціонерів відкритого акціонерного товариства здійснюється покупцем за власні кошти.

6.16. Біржа та Представництво готують та подають до Фонду в наступний день після проведення кожних торгів підсумки (додаток N 8), які підлягають затвердженню Фондом. Затверджені Фондом підсумки торгів Біржа подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у порядку та в терміни, які встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

6.17. Результати торгів як в цілому, так і по окремих позиціях можуть бути визнані Фондом недійсними, якщо їх проведено з порушенням вимог цього Положення. У цьому випадку відповідні пакети акцій вважаються непроданими, а біржові контракти анулюються без застосування штрафних санкцій, і сплачені застави повертаються учасникам торгів, за винятком випадків, коли підставою для зазначеного рішення Фонду є дії покупця, передбачені пп.6.7 та 6.8 цього Положення.

7.1. Витрати на підготовку та проведення продажу на Біржах пакетів акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, несе Фонд.

7.2. Спори, що виникають у процесі проведення біржових торгів пакетами акцій ВАТ, що належать державі та підлягають приватизації, вирішуються у відповідності з чинним законодавстом України.