Про затвердження Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності

На виконання Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 09.07.96 N 283/96-ВР та Постанови Верховної Ради України від 09.07.96 N 284/96-ВР,

1. Затвердити Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності (додається).

2. Управлінню регулювання ринку цінних паперів забезпечити державну реєстрацію Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності у Міністерстві юстиції України.

3. Відділу господарського забезпечення забезпечити виготовлення бланків дозволів на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.

4. Управлінню регулювання ринку цінних паперів організувати розгляд поданих документів на видачу дозволів на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів і організувати контроль за виконанням Порядку видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.

5. Управлінню інформатики разом з Управлінням регулювання ринку цінних паперів у місячний термін забезпечити розробку програмного забезпечення для ведення баз даних по торговцям цінними паперами.

6. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Комісії М.Волкова.

Цей Порядок розроблений відповідно до Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу".

1.1. Відповідно до цього Порядку провадиться видача дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності (надалі - дозвіл).

1.2. Дозвіл можуть отримати акціонерні товариства, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій, товариства з обмеженою відповідальністю, товариства з додатковою відповідальністю, повні товариства та командитні товариства, для яких операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності (надалі - торговці цінними паперами).

1.3. Торговці цінними паперами мають право здійснювати такі види діяльності по випуску та обігу цінних паперів:

а) діяльність по випуску цінних паперів;

б) комісійну діяльність по цінних паперах;

в) комерційну діяльність по цінних паперах.

1.4. При здійсненні діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів та управлінню активами інвестиційного фонду.

1.5. Торговець цінними паперами має право на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, на всій території України з моменту отримання дозволу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1.6. Видача дозволу провадиться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.7. Дозвіл може бути видано торговцям цінними паперами на здійснення усіх або окремих видів діяльності, зазначених у пункті 1.3 цього Порядку.

1.8. Дозвіл, виданий торговцю цінними паперами, не підлягає передачі іншим юридичним особам.

1.9. Дозвіл чинний до моменту його анулювання.

2.1. Для отримання дозволу до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку товариством подаються такі документи:

а) заява про видачу дозволу (додаток N 1 до цього Порядку);

б) копія рішення про державну реєстрацію товариства;

в) нотаріально засвідчена копія статуту;

г) нотаріально засвідчена копія установчого договору;

д) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає до 5 відсотків включно статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 2;

е) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає понад 5 до 10 відсотків включно статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 3;

є) список усіх засновників, акціонерів, учасників товариства, на яких припадає понад 10 відсотків статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатками NN 4, 5;

ж) список усіх підприємств, організацій, господарських товариств, фірм, банків та інших юридичних осіб як в Україні, так і за її межами, в яких товариство виступає засновником, акціонером, учасником з виділенням таких, в яких на товариство припадає понад 5 відсотків статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 6;

з) список керівного складу товариства (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням відомостей, згідно з додатком N 7;

и) список працівників товариства, які будуть безпосередньо займатися операціями по випуску та обігу цінних паперів, із зазначенням відомостей, передбачених додатком N 8;

До списку додаються копії дипломів про вищу економічну освіту або свідоцтв про закінчення курсів, що стосуються підготовки спеціалістів з питань здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

і) перелік усіх відділень, філій, представництв товариства, які наділяються повноваженнями стосовно здійснення операцій з цінними паперами із зазначенням їх повних найменувань, місцезнаходження, а також відомостей відповідно до підпунктів з) і и) цього пункту (додаток N 9);

к) висновок аудитора (аудиторської фірми) про сплату статутного фонду товариства, який повинен містити відомості про: номер і дату договору між аудитором (аудиторською фірмою) і товариством на виконання аудиторських послуг; серію і номер ліцензії на аудиторську діяльність, дату і номер рішення Аудиторської палати України про видачу ліцензії аудитору (аудиторській фірмі); документи, на підставі яких зроблено висновок про сплату статутного фонду (назва документа, його номер та дата складання); загальний обсяг статутного фонду відповідно до установчих документів; ділення статутного фонду на долі (паї, акції) по кожному засновнику, акціонеру, учаснику, виражені в абсолютній сумі та у відсотках; форма внесення вкладу (грошові кошти, матеріальні цінності, нематеріальні активи, цінні папери із зазначенням їх емітента) та обсяг сплаченої частини статутного фонду по кожному засновнику, акціонеру, учаснику, виражені в абсолютній сумі та у відсотках; для акціонерних товариств також вказується загальна кількість випущених акцій, їх номінальна вартість, розподіл по видах і категоріях, дата і номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у відповідному реєструвальному органі. Відомості щодо висновку аудитора (аудиторської фірми) подаються по формі згідно з додатками N 10 та N 11.

До висновку аудиторської фірми (аудитора) про сплату статутного фонду товариства додається копія акта прийому-здачі аудиторського висновку;

л) відомості про накладені на товариство санкції за господарські правопорушення органами державної влади, судом, арбітражем або третейським судом протягом трьох років до моменту подання заяви або з моменту створення, якщо цей термін менше трьох років, із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин накладення санкції, виду та розміру санкції, ступеня виконання санкції до моменту подання заяви. Зазначені відомості подаються по формі згідно з додатком N 12;

м) відомості про наявність техніки, необхідної для здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів - засобів зв'язку (телефон, факс, телефакс) і обробки інформації (комп'ютер);

н) для акціонерних товариств - копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

о) копію платіжного доручення про внесення плати за видачу дозволу у розмірі 50 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

2.2. Комп'ютерну дискету 3,5" з електронними копіями вказаних документів (додатки NN 2-12, 14), які складаються у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2.3. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються товариством, не можуть бути понад одного місяця давності перед подачею документів та повинні бути підписані його керівником та засвідчені печаткою товариства.

2.4. Заявник несе відповідальність згідно з чинним законодавством та вимогами цього Порядку за достовірність інформації, вказаної у документах, поданих для отримання дозволу.

3.1. Розгляд документів про видачу дозволу провадиться у порядку надходження документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У разі одночасного надходження кількох заяв розгляд провадиться в алфавітному порядку, виходячи з повних назв товариств.

3.2. Видача дозволу повинна бути проведена не пізніш останнього робочого дня 30-денного терміну з моменту отримання заяви з доданням необхідних документів за встановленою формою (додаток N 13).

3.3. У видачі дозволу може бути відмовлено у разі:

а) якщо статутом товариства передбачені види діяльності, не пов'язані зі здійсненням діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності;

б) для акціонерного товариства - якщо статутний фонд сформовано іншим чином, ніж за рахунок виключно іменних акцій;

в) для акціонерного товариства - якщо не проведена реєстрація випуску (емісії) акцій;

г) якщо розмір і порядок оплати статутного фонду товариства не відповідають вимогам чинного законодавства;

д) якщо у статутному фонді товариства частка будь-якого торговця цінними паперами перевищує 5 відсотків або побічне володіння майном іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків статутного фонду.

Умовний приклад для розрахунку побічного володіння:

Товариство "А" подало документи для одержання дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності. Серед засновників товариства "А" є юридична особа "Б", яка володіє часткою у статутному фонді товариства "А" в розмірі 30 відсотків, і до складу юридичної особи "Б" входить торговець цінними паперами "В" із дольовою участю в товаристві "Б" в розмірі 35 відсотків. Товариство "А" отримати дозвіл не може, оскільки побічне володіння становить 10,5 відсотків.

Розрахунок:

е) якщо спеціалісти товариства:

- не мають дипломів про вищу економічну освіту або свідоцтв про закінчення курсів, що стосуються підготовки спеціалістів з питань здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

- притягались до відповідальності за господарські або посадові злочини.

У складі товариства повинно бути не менше трьох спеціалістів з вищою економічною освітою або таких, які мають кваліфікаційні свідоцтва встановленого зразка;

є) якщо на товариство накладались санкції за господарські правопорушення;

ж) невідповідності поданих документів вимогам, встановленим чинним законодавством, цим Порядком, або їх недостовірності;

з) якщо товариство не забезпечене засобами зв'язку і обробки інформації (мінімальні вимоги - один телефон і два комп'ютери).

3.4. Повідомлення про відмову у видачі дозволу доводиться до товариства у письмовому вигляді з обгрунтуванням такої відмови.

3.5. Якщо дозвіл не видано у встановлений термін або відмовлено у видачі дозволу з мотивів, які товариство вважає необгрунтованими, воно може звернутись до суду.

4.1. Торговець цінними паперами щоквартально, не пізніше одного місяця після закінчення кварталу, подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку баланс та довідку про обсяг укладених і виконаних торговцем цінними паперами угод по цінних паперах за звітний період, підписану керівником і засвідчену печаткою торговця цінними паперами, яка повинна містити: номер і дату укладеної угоди, найменування іншої договірної сторони, з якою укладено угоду, вид угоди, суму угоди, вид і категорію цінного паперу, його номінал, емітент цінного паперу (фірмове найменування, місцезнаходження), дату і суму виконання угоди. Зазначені відомості подаються по формі згідно з додатком N 14.

4.2. Торговець цінними паперами щоквартально, не пізніше одного місяця після закінчення кварталу, подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку розрахунок нормативів ліквідності згідно з вимогами статті 30 Закону України "Про цінні папери та фондову біржу", підписаний керівником і засвідчений печаткою торговця цінними паперами. Розрахунок подається по формі згідно з додатком N 15.

4.3. Торговець цінними паперами після завершення фінансового року, але не пізніше 30 березня, подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річний баланс і звіт про фінансові результати та їх використання, а також річну довідку про обсяг укладених і виконаних торговцем цінними паперами угод по цінних паперах, підтверджені аудитором (аудиторською фірмою).

Річна довідка про обсяг укладених і виконаних торговцем цінними паперами угод по цінних паперах повинна містити дані, зазначені у пункті 4.1. цього Порядку.

4.4. Торговець цінними паперами зобов'язаний у 30-денний строк з моменту виникнення змін, що сталися в його установчих документах та гоподарській діяльності після отримання дозволу, надіслати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у письмовій формі відомості про:

а) зміни і доповнення, внесені до установчого договору і статуту;

б) зміни у складі засновників, акціонерів, учасників;

в) зміни у персональному складі посадових осіб;

г) відкриття відділень, філій, представництв, яким надаються повноваження щодо здійснення операцій з цінними паперами;

д) випадки, коли торговець цінними паперами виступив засновником, акціонером, учасником в інших підприємствах, організаціях, господарських товариствах, фірмах, банках та інших юридичних особах як в Україні, так і за її межами;

е) здійснення власних емісій цінних паперів з метою збільшення розміру статутного фонду або залучення позичкових коштів;

є) накладені органами державної влади, судом санкції за господарські правопорушення;

ж) арешт банківських рахунків торговця цінними паперами;

з) реорганізацію, призупинення або припинення діяльності торговця цінними паперами.

4.5. При зміні повного фірмового найменування або місцезнаходження торговець цінними паперами зобов'язаний подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

а) заяву про реєстрацію змін;

б) свідоцтво про державну реєстрацію;

в) нотаріально засвідчені копії установчих документів.

На підставі поданих документів торговцю цінними паперами видається свідоцтво про реєстрацію змін за встановленою формою (додаток N 16). Плата за видачу свідоцтва про реєстрацію змін не стягується.

5.1. Державний контроль за здійсненням діяльності по випуску та обігу цінних паперів здійснюють Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні відділення. Інші державні органи здійснюють контроль за обігом цінних паперів у межах своєї компетенції відповідно до чинного законодавства.

5.2. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може накладати санкції згідно з чинним законодавством, самостійно або за поданням податкових органів та Антимонопольного комітету у таких випадках:

неподання відомостей, які торговець цінними паперами повинен подавати протягом дії дозволу;

виявлення недостовірної інформації у відомостях, що подаються протягом строку дії дозволу, або невідповідності їх вимогам чинного законодавства;

виявлення фактів здійснення інших видів діяльності, не пов'язаних з обігом цінних паперів;

здійснення торговцями цінними паперами операцій із незареєстрованими цінними паперами, що підлягають реєстрації згідно з чинними законодавством;

здійснення торговцями цінними паперами торгівлі паперами, що не віднесені чинним законодавством до видів цінних паперів;

здійснення торговцями торгівлі паперами власного випуску, а також акціями того емітента, в якого вони безпосередньо або побічно володіють майном у розмірі більше 5 відсотків статутного фонду;

якщо торговці цінними паперами, у статутних фондах яких частка юридичної особи, що не має дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, або громадянина перевищує 5 відсотків по кожному торговцю, здійснюють торгівлю цінними паперами один з одним;

якщо торговець цінними паперами безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами вартістю понад 10 відсотків статутного фонду, в тому числі безпосередньо - вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого торговця;

порушення вимог, установлених чинним законодавством, щодо ліквідності торговців цінними паперами;

укладання угод, заборонених чинним законодавством України, а також угод з використанням відомостей, що становлять комерційну таємницю;

порушення порядку випуску (емісії) цінних паперів;

здійснення торговцями цінними паперами торгівлі цінними паперами іноземних емітентів без індивідуальної ліцензії Національного банку України;

порушення інших вимог, встановлених чинним законодавством, щодо випуску та обігу цінних паперів;

порушення вимог чинного антимонопольного законодавства;

порушення вимог чинного законодавства у сфері рекламної діяльності;

порушення чинного податкового законодавства України.

5.3. У разі повторного застосування санкцій, передбачених пунктом 5.2. цього Порядку, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку самостійно або за поданням податкових органів та Антимонопольного комітету може анулювати дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності.

Крім того, дозвіл анулюється у випадку, якщо протягом року з моменту видачі дозволу торговцями цінними паперами діяльність не здійснювалась.

5.4. Скарги на дії територіальних відділень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зв'язку із здійсненням ними контролю за випуском та обігом цінних паперів розглядаються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку може бути оскаржене в органах суду або арбітражного суду.

5.5. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку подає Ліцензійній палаті при Міністерстві економіки України щомісяця (до 15 числа місяця, наступного за звітним) відомості про видані дозволи та про торговців цінними паперами, які одержали дозволи, за формою, затвердженою Ліцензійною палатою.

Продовження таблиці.

Продовження таблиці.

Продовження таблиці.