Про затвердження Положення про порядок ведення реєстру власників іменних цінних паперів

- про уповноважену особу зареєстрованого заставодержателя (за її наявності);

- домашня адреса (для фізичних осіб) або юридична адреса (для юридичних осіб);

- поштова адреса, якщо вона відрізняється від юридичної або домашньої адреси;

- номер рахунка заставодержателя.

У розпорядженні застави може міститися інформація про місце знаходження цінних паперів (при паперовому випуску), кому (заставодавцю або заставодержателю) належить право отримання доходів за цінними паперами, право на відчуження цінних паперів, а також право користування цінними паперами в заставі і на яких умовах.

4.6. Блокування здійснюється Реєстратором тільки за розпорядженням зареєстрованої особи або за рішенням суду при поданні документа, що підтверджує ці події, рішенням Антимонопольного комітету у випадках, передбачених чинним законодавством.

Підставою для блокування можуть бути такі випадки:

- рішення суду;

- дія терміну вступу в права успадкування;

- передача іменних цінних паперів під заставу;

- порушення вимог антимонопольного законодавства;

- інші випадки, передбачені чинним законодавством України.

При блокуванні Реєстратор повинен внести в особовий рахунок зареєстрованої особи інформацію згідно з пунктами 3.4.2 та 3.4.3 цього Положення.

Умови блокування цінних паперів на рахунку зареєстрованої особи можуть передбачати списання цінних паперів тільки за передавальним дорученням зареєстрованої особи (уповноваженої особи).

Після закінчення встановленого терміну блокування або з настанням події, що зупиняє обмеження прав власності, Реєстратор повинен внести зміни в особовий рахунок, пов'язані з припиненням блокування.

Підставою для внесення таких змін є документ, який підтверджує, що причина блокування перестала існувати (наприклад, свідоцтво про право успадкування, підтвердження про повне виконання заставодавцем своїх зобов'язань та інше).

4.7. Зареєстрована особа повинна направити Реєстратору повідомлення про зміни інформації, вказаної на її особовому рахунку.

Внесення змін здійснюється Реєстратором на підставі письмової заяви, одержаної від зареєстрованої особи. При зміні імені (назва) зареєстрованої особи (наприклад, прізвища у зв'язку з укладанням шлюбу), Реєстратор повинен забезпечити зберігання попередньої інформації, а також можливість ідентифікувати зареєстровану особу як за попередньою, так і за зміненою інформацією.

4.8. Після внесення до реєстру відповідного запису про передачу іменних цінних паперів чи обтяження їх зобов'язаннями Реєстратор повинен видати власнику або особі, що діє за його дорученням, виписку з реєстру про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями або сертифікат іменних цінних паперів особі, якій передано іменні цінні папери; у разі потреби - новий сертифікат особі, яка передає іменні цінні папери. Будь-які запити щодо виписок з реєстру виконуються Реєстратором протягом п'яти робочих днів.

Відмова внести запис до системи реєстру може бути оскаржена в суд або арбітражний суд. Відповідно до рішення суду або арбітражного суду Реєстратор повинен внести відповідний запис до системи реєстру протягом двох робочих днів з моменту отримання рішення.

У разі видачі сертифікату, іменного цінного паперу, при зміні імені (найменування) зареєстрованої особи, повинна бути здійснена заміна сертифікату.

При зміні імені (найменування) зареєстрованої особи, а також документа, що посвідчує особу, Реєстратору повинні бути надані копії документів, що підтверджують факт зміни.

4.9. Порядок обміну інформацією між зареєстрованими в системі реєстру особами та Реєстратором визначається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку окремо.

4.10. За запитом емітента Реєстратор готує перелік зареєстрованих осіб для виплати доходів за цінними паперами, в якому міститься інформація про обсяг нарахованих доходів по кожній зареєстрованій особі, а також зазначення у який спосіб ці доходи будуть виплачені.

Після ухвалення рішення про виплату доходів, емітент надсилає Реєстратору письмове повідомлення, в якому міститься:

- найменування емітента;

- форма виплати доходів (готівкою, банківським переказом, поштовим переказом, інше);

- загальна вартість доходів за цінними паперами для нарахування по кожному їх виду;

- спосіб та вартісні показники розподілу доходів по кожній зареєстрованій особі;

- дата обліку;

- дата виплати доходів.

Дата обліку встановлюється емітентом для визначення зареєстрованих осіб, які мають право на одержання доходів.

За договором з емітентом Реєстратор може розраховувати обсяги податків з зареєстрованих осіб.

Для внесення інформації до системи реєстру після фактичної виплати доходів зареєстрованим особам емітент надсилає Реєстратору письмове повідомлення, в якому міститься:

- найменування емітента;

- виплачені доходи по кожній зареєстрованій особі;

- дата фактичної виплати доходів.

4.11. За запитом емітента Реєстратор готує перелік власників іменних цінних паперів, які дають право голосу на загальних зборах господарського товариства для забезпечення їх участі у таких зборах або реєстрації передачі права голосу іншим особам. Питання підготовки та організації проведення загальних зборів господарського товариства можуть бути предметом окремого договору між емітентом та Реєстратором.

5.1. Реєстратор здійснює діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів на підставі договору з емітентом.

Реєстратор зобов'язаний:

- відкрити особовий рахунок на вимогу особи, яка подала документи, що є підставою для внесення змін та доповнень до реєстру;

- проводити операції на особових рахунках зареєстрованих осіб тільки за їх вимогою або вимогою уповноважених ними осіб в установлені цим Положенням порядку і термін;

- щоденно проводити порівняння кількості і видів розміщених цінних паперів з тими, що враховані на рахунках зареєстрованих осіб;

- надавати зареєстрованим особам інформацію та виписки з реєстру згідно з їх правами;

- надавати в Антимонопольний комітет України виписку про власників, які володіють 10 відсотками і більше акцій емітента та осіб, яким передані такі пакети акцій в довірче управління, чи для здійснення операцій з ними не пізніше 1 місяця з моменту внесення в реєстр;

- протягом 10 днів з моменту одержання відповідного запиту надавати емітенту реєстр у письмовій формі, завірений підписом та печаткою Реєстратора;

- вживати необхідних організаційних, технічних заходів щодо відповідального зберігання даних системи реєстру як в паперовій формі, так і на електронних носіях;

- зберігати документи, що є підставою для внесення даних до реєстру, протягом трьох років з моменту укладення угоди, що підтверджується цими документами;

- прийняти на відповідальне зберігання від емітента бланки іменних цінних паперів чи сертифікати іменних цінних паперів та забезпечити їх використання при реєстрації прав власності відповідно до доручення емітента.

5.2. У випадку втрати або пошкодження системи реєстру Реєстратор повинен:

- протягом двох робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних надіслати Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіальному відділенню та опублікувати в засобах масової інформації відповідне повідомлення;

- до повного відновлення реєстру припинити всі операції з цінними паперами емітента, реєстр якого було пошкоджено;

- відновити систему реєстру протягом 15 робочих днів з моменту втрати або пошкодження даних та повідомити про це Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, а також опублікувати в засобах масової інформації відповідне повідомлення.

5.3. У разі припинення дії договору між емітентом та Реєстратором останній повинен передати емітенту всю систему реєстру.

Всі виписки із реєстру і операції, здійснені після дати припинення договору, вважаються недійсними.

5.4. Реєстратор несе відповідальність за невиконання чи неналежне виконання обов'язків з ведення реєстру, передбачених цим Положенням та вимогами чинного законодавства, що зумовили неможливість здійснення прав зареєстрованих осіб за цими іменними цінними паперами.

Реєстратор не несе відповідальність за здійснення номінальним утримувачем операцій з іменними цінними паперами власників.

5.5. Реєстратор звітує перед Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або її територіальним відділенням, що видали Дозвіл Реєстратору, щоквартально до 10 числа місяця, наступного за звітним періодом.

Звіт повинен містити:

- кількість емітентів, що обслуговуються, в тому числі по кожному емітенту та за кожним видом цінних паперів:

- кількість та номінальна вартість випущених іменних цінних паперів;

- кількість та номінальна вартість розміщених іменних цінних паперів;

- кількість власників іменних цінних паперів, загальна кількість та номінальна вартість належних їм цінних паперів;

- кількість номінальних утримувачів цінних паперів, загальна кількість та номінальна вартість переданих номінальним утримувачам цінних паперів, в тому числі за типом номінальних утримувачів: торговці цінними паперами, депозитарії, довірчі товариства;

- виручка від реалізації реєстраторських послуг за звітний квартал, млн.крб.;

- кількість випадків переходу права власності за звітний квартал;

- перелік послуг, які надає Реєстратор за цінами на кожну послугу;

- кількість порушень терміну обробки документів та внесення змін до реєстру.

Форми квартальної звітності встановлює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

5.6. Реєстратор не має права:

- здійснювати будь-які операції з іменними цінними паперами, зареєстрованими в реєстрі, за винятком облікових операцій, що безпосередньо пов'язані з його діяльністю;

- пред'являти додаткові вимоги до зареєстрованих осіб або осіб, які купують чи іншим шляхом отримують цінні папери, окрім тих, які встановлюються цим Положенням та чинним законодавством;

- передавати іншій особі ведення реєстру;

- отримувати плату від зареєстрованих осіб за видачу виписок, що підтверджують зміни в реєстрі при переході прав власності на цінні папери, за видачу виписок з реєстру та сертифікатів цінних паперів в результаті придбання акцій в процесі приватизації.

5.7. Інформація про розмір оплати за послуги зареєстрованим особам має бути відкритою.

5.8. Реєстратор на вимогу акціонерів, які володіють у сукупності більш як 20 відсотками голосів, зобов'язаний направити повідомлення власникам іменних акцій про скликання позачергових зборів.

6.1. Емітент зобов'язаний надавати Реєстратору всі необхідні для ведення реєстру документи та повідомляти (листом, публікацією у засобах масової інформації) всі установи, що ведуть операції з його іменними цінними паперами.

Емітент повинен протягом одного робочого дня інформувати Реєстратора про будь-які зміни і доповнення до установчих документів, прав власників іменних цінних паперів, щодо загальних зборів, які плануються, нових емісій іменних цінних паперів емітента та надавати будь-яку іншу інформацію щодо ведення реєстру.

Емітент надає Реєстратору інформацію щодо рішень керівних органів емітента, що стосуються умов і процедур функціонування (діяльності) емітента, які впливають на фактори, що є важливими для виконання Реєстратором своїх обов'язків. Вказану інформацію емітент надає Реєстратору у письмовій формі протягом трьох робочих днів з моменту прийняття такого рішення, завірену підписом керівника і печаткою емітента.

Емітент має право доручити Реєстратору видачу іменних цінних паперів (сертифікатів іменних цінних паперів) від свого імені при реєстрації переходу прав власності на них.

Укладання емітентом договору з окремим Реєстратором не звільняє його від відповідальності перед власником іменних цінних паперів.

6.2. Зареєстровані особи зобов'язані:

- надавати Реєстратору достовірні дані, необхідні для відкриття особового рахунка;

- своєчасно надавати Реєстратору інформацію щодо зміни реквізитів з дотриманням відповідного порядку;

- інформувати Реєстратора про обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями;

- надавати Реєстратору передавальне доручення у разі передачі прав власності.

6.3. Крім того, номінальний утримувач зобов'язаний:

- здійснювати всі необхідні дії, спрямовані на забезпечення отримання власником всіх прав, які йому належать за цими цінними паперами;

- здійснювати операції з іменними цінними паперами виключно за дорученням та відповідно до договору, укладеного з особою, в інтересах якої він є номінальним утримувачем;

- надавати в Антимонопольний комітет України виписки про пакети акцій кожного емітента розміром в 10 відсотків та більше, переданих номінальному утримувачу для здійснення операцій з ними, чи у разі появи таких в системі обліку номінального утримувача не пізніше 1 місяця з моменту отримання цієї інформації.

Номінальний утримувач за вимогою власника зобов'язаний забезпечити внесення до реєстру запису щодо передачі іменних цінних паперів на ім'я власника.

Для здійснення власниками прав за цінними паперами в порядку, передбаченому чинним законодавством, номінальний утримувач на вимогу Реєстратора зобов'язаний надати список власників, для яких він є номінальним утримувачем за станом на визначену дату. Номінальний утримувач зобов'язаний вжити заходів до складання цього списку та направити його Реєстратору протягом трьох днів від дати отримання вимоги. Номінальний власник не може вимагати за вищевказані заходи винагороди від Реєстратора.

Номінальний утримувач несе відповідальність за відмову від надання вказаних списків Реєстратору перед цим Реєстратором, емітентом та власниками у відповідності з чинним законодавством.

Цінні папери, що передані власником іменних цінних паперів номінальному утримувачу для здійснення операцій з ними за дорученням і в інтересах власника, не можуть бути передані іншому номінальному утримувачу.

На вимогу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або її територіального відділення зареєстрований в системі реєстру власників іменних цінних паперів номінальний утримувач зобов'язаний подати протягом п'яти робочих днів список власників іменних цінних паперів.

7.1. Доступ до системи реєстру обмежується колом осіб, які мають право отримувати цю інформацію. Такими особами є:

- емітент;

- зареєстровані особи;

- державні органи та установи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством.

7.2. Емітент має право отримати всю інформацію, що міститься в реєстрі, але не має права її розголошувати. Інформація надається лише уповноваженим особам емітента з обов'язковим визначенням кожного:

- прізвища, ім'я, по батькові;

- посади;

- обсягів інформації, яку має право отримати кожний з уповноважених осіб;

- зразків підписів уповноважених осіб.

7.3. Зареєстровані особи мають право на отримання інформації, що міститься на його особовому рахунку та про всі зміни, що виникали щодо цієї зареєстрованої особи та належних їй цінних паперів, зафіксовані в системі реєстру.

Зареєстровані особи не мають права на отримання інформації щодо інших власників та належних їм іменних цінних паперів.

7.4. Доступ державних органів та установ до системи реєстру здійснюється відповідно до чинного законодавства, на підставі письмового запиту, підписаного керівником та завіреного печаткою. Уповноважені особи державних органів та установ мають право на одержання інформації з системи реєстру у межах їх повноважень, визначених чинним законодавством України.

7.5. Всім іншим особам доступ до інформації в реєстрі забороняється.

Державний контроль за дотриманням вимог цього Положення здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні відділення.

Інші державні органи мають право здійснювати контроль щодо порядку ведення реєстрів власників іменних цінних паперів лише в межах повноважень, що надані їм чинним законодавством.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює типові форми документів, які стосуються реєстраційної діяльності.