4.2. За неподання, несвоєчасне подання, подання не в повному обсязі, встановленому цим Порядком, звіту або подання недостовірних відомостей до Комісії або її територіального управління реєстратор та емітент несуть відповідальність згідно з чинним законодавством.
( Розділ 4 доповнено підпунктом 4.2 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Додаток N 1
до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту реєстратора щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає:
"Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та підпис особи, що затвердила)
Назва документа ("Квартальний звіт реєстратора")
Дата, на яку складено звіт
Повна назва реєстратора
Номер дозволу реєстратора
Розділ 1. "Інформація про реєстратора"
Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів" включає такі блоки:
Ідентифікаційні реквізити реєстратора (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва)
Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності (Номер рішення; Дата рішення про реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію)
Статутний фонд (Зареєстровано; Сплачено на дату подання звіту; Частка держави в статутному фонді реєстратора (у відсотках)
Інформація про дозвіл реєстратора (Номер дозволу; Дата видачі дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Зареєстровані в Комісії установи, підпорядковані реєстратору (Кількість установ)
Інформація про діяльність реєстратора, включаючи підпорядковані підрозділи (Кількість емітентів, з якими укладено угоди; Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних утримувачів)
Форма "Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071, та посадових осіб реєстратора.
( Абзац дванадцятий розділу 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові; Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі; Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі сертифіката"); Номер ліцензії Міністерства освіти)
( Абзац тринадцятий розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів"
По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратора, внесеній у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ підрозділу; Скорочена назва; Місцезнаходження; Інформація про реєстрацію підрозділу в Комісії (Реєстраційний номер, Дата); Відповідає за збір реєстрів окремих емітентів; Інформація про реєстри, за консолідацію яких відповідає підрозділ (Кількість емітентів; Кількість випусків ЦП; Загальна кількість власників; Загальна кількість номінальних утримувачів)
Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на ведення реєстрів"
По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента; Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що здійснив реєстрацію); Частка емітента в статутному фонді реєстратора (у грошовому виразі і у відсотках); Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних утримувачів); За збір реєстру відповідає підпорядкована установа реєстратора; Дата припинення договору на ведення реєстру;
Розділ 2. "Інформація про підпорядковані реєстратору підрозділи, які здійснюють ведення реєстрів"
Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору" включає такі блоки:
Ідентифікаційні реквізити підпорядкованого підрозділу (Код ЄДРПОУ підрозділу, якщо відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора;
Повна назва підрозділу; Скорочена назва підрозділу)
Реєстраційна адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про реєстрацію в Комісії (Реєстраційний номер; Дата реєстрації)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Інформація про діяльність підрозділу по веденню реєстрів (Кількість емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підрозділ; Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Загальна кількість власників цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ; Загальна кількість номінальних утримувачів цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ);
Форма "Перелік штатних працівників підпорядкованого підрозділу реєстратора, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071, та посадових осіб підпорядкованого підрозділу.
( Абзац дев'ятий розділу 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; Скорочена назва підрозділу)
По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові; Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі; Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі сертифіката"; Номер ліцензії Міністерства освіти)
( Абзац одинадцятий розділу 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Форма "Перелік емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підпорядкований підрозділ" включає:
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділ; Скорочена назва підрозділу)
По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента; Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що здійснив реєстрацію); Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних утримувачів); Дата припинення договору на ведення реєстру
Розділ 3 "Інформація про емітентів та про ведення їх реєстрів":
Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки:
"Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстр веде підпорядкований підрозділ"; "Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу в Комісії"; "Назва підпорядкованого підрозділу");
"Ідентифікаційні реквізити емітента" ("Код за ЄДРПОУ"; "Організаційно-правова форма"; "Повна назва емітента"; "Скорочена назва емітента");
"Місцезнаходження" ("Країна"; "Код території"; "Поштовий індекс"; "Область"; "Район"; "Населений пункт"; "Вулиця, будинок"; "Телефон"; "Факс");
"Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента" ("Номер рішення"; "Дата рішення про реєстрацію"; "Орган, що здійснив реєстрацію");
"Статутний фонд" ("Зареєстровано"; "Частка емітента в статутному фонді реєстратора (%)");
"Банківські реквізити" ("Розрахунковий рахунок"; "Банк (відділення банку)"; "МФО банку");
"Інформація про договір на ведення реєстру" ("Номер договору"; "Дата укладення"; "діє до" (дата); "дата отримання документів та даних системи реєстру"; "дата формування системи реєстру"; "дата фактичного припинення договору"; реєстроутримувач, якому передано документи та дані системи реєстру ("Кому передано реєстр (ЄДРПОУ)"; "Кому передано реєстр (найменування)"; "дата передачі документів та даних системи реєстру"; "Загальна вартість послуг без ПДВ (грн.)" (які надає реєстратор емітенту згідно з укладеним договором на ведення реєстру);
"Інформація про систему реєстру" ("Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри"; "Кількість власників цінних паперів"; "Кількість номінальних утримувачів").
Форма "Перелік цінних паперів емітента" включає такі блоки:
"Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва");
"Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого підрозділу").
Щодо кожного випуску цінних паперів, уключеному до переліку, вказуються такі реквізити: "Назва випуску цінних паперів"; "Код виду цінних паперів"; "Код випуску"; "Вид цінних паперів"; "Ознака іменного цінного папера"; "Номінал"; "Кількість у випуску"; "На суму (грн.)"; "Частка статутного фонду для акцій"; "Код форми випуску"; "Форма випуску"; "Інформація про реєстрацію випуску" ("Реєстраційний номер"; "Дата реєстрації"; "Ким видано свідоцтво").
Форма "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу) щодо ведення реєстрів емітента" включає такі блоки:
"Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва");
"Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підрозділу");
"Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску";
таблицю показників діяльності.
Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі реквізити: "N п/п"; "Вид послуг"; "Виконано" ("Кількість операцій"; "Кількість цінних паперів"; "На суму за номіналом (грн.)"); "Вартість наданих послуг без ПДВ (грн.)"(добуток кількості проведених операцій на величину тарифів);
До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг:
1. Реєстрація купівлі-продажу.
2. Реєстрація дарування.
3. Реєстрація обміну.
4. Реєстрація успадкування.
5. Реєстрація переходу за рішенням суду.
6. Реєстрація передачі в статутний фонд інших господарських товариств.
7. Реєстрація придбання акцій за результатами етапів приватизації.
8. Реєстрація інших випадків переходу прав власності.
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача.
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального утримувача.
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними утримувачами.
12. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення.
13. Операції, пов'язані з ліквідацією або реорганізацією емітента.
14. Корпоративні операції з цінними паперами.
15. Інші операції з цінними паперами, що здійснюються за рахунок емітента".
16. Інші операції з цінними паперами, що здійснюються не за рахунок емітента".
Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам" включає такі блоки:
"Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва");
"Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого підрозділу").
Щодо кожної з послуг, уключених до переліку, вказуються такі реквізити: "Вид послуги"; "Вартість" (наданих послуг реєстратором емітенту згідно з договором на ведення реєстру).
Розділ 4 "Баланси випуску іменних цінних паперів":
Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" включає такі блоки:
"Емітент" ("Код за ЄДРПОУ"; "Скорочена назва");
"Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску");
"Ведення реєстру забезпечує" ("Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу"; "Скорочена назва підпорядкованого підрозділу");
балансову таблицю.
До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: "N п/п"; "Показник; "Кількість зареєстрованих осіб"; "Кількість цінних паперів"; "Сума випуску за номіналом (грн)"; "Відсоток статутного фонду (для акцій)".
Балансова таблиця включає такі рядки показників:
1. Розміщено іменних цінних паперів.
2. Зареєстровано за власниками.
2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками.
2.1.1. У тому числі за фізичними особами, що володіють більше ніж 10 % статутного фонду.
2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім державних установ).
2.2.1. У тому числі за юридичними особами, що володіють більше ніж 10 % статутного фонду.
2.3. Зареєстровано за державними установами.
3. Зареєстровано за номінальними утримувачами.
3.1. Не використовується.
3.2. Зареєстровано за зберігачами.
3.3. Зареєстровано за депозитаріями.
4. Зареєстровано за емітентом як викуплені.
5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4).
6. Зареєстровано за заставодержателями.
Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються за ним.
( Розділ 3 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів
Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів"
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; скорочена назва підрозділу)
Балансова таблиця
До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п; Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів; Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для акцій)
Балансова таблиця включає такі рядки:
1. Розміщено іменних цінних паперів
2. Зареєстровано за власниками
2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками
2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш ніж 10 відсотків статутного фонду
2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім державних установ)
2.2.1. В тому числі за юр. особами, що володіють більш ніж 10 відсотків статутного фонду
2.3. Зареєстровано за державними установами
3. Зареєстровано за номінальними утримувачами
3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами
3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів
3.3. Зареєстровано за депозитаріями
4. Зареєстровано за емітентом як викуплені
5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4)
6. Зареєстровано за заставодержателями.
Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються за ним.
( Розділ 4 додатку 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
Додаток 2
до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо
здійснення діяльності щодо
ведення реєстрів власників
іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту емітента щодо здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає такі блоки:
"ЗАТВЕРДЖЕНО" ("Дата", "Посада", "Прізвище, ім'я, по батькові" та "підпис особи, що затвердила звіт");
назву документа ("Квартальний звіт емітента, що здійснює ведення власного реєстру");
дата, на яку складено звіт ("Складено на");
"Повна назва емітента";
"Номер дозволу".
Розділ 1 "Інформація про емітента та про ведення ним власного реєстру" складається з таких форм:
Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки:
"Ідентифікаційні реквізити емітента" ("Код за ЄДРПОУ"; "Організаційно-правова форма"; "Повна назва"; "Скорочена назва");
"Місцезнаходження" ("Країна"; "Код території"; "Поштовий індекс"; "Область"; "Район"; "Населений пункт"; "Вулиця, будинок"; "Телефон"; "Факс");
"Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента" ("Номер рішення"; "Дата рішення про реєстрацію"; "Орган, що здійснив реєстрацію");
"Статутний фонд" ("Зареєстровано");
"Інформація про дозвіл на ведення реєстру" ("Номер дозволу"; "Дата видачі дозволу"; "Орган, що видав дозвіл"; "Дозвіл дійсний до");
"Банківські реквізити" ("Розрахунковий рахунок"; "Банк (відділення банку)"; "МФО банку");
"Інформація про діяльність емітента по веденню реєстрів" ("Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри"; "Загальна кількість власників цінних паперів"; "Загальна кількість номінальних утримувачів").
Форма "Перелік штатних працівників емітента, які сертифіковані Комісією згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 та зареєстрованим у Міністерстві юстиції 06.10.98 за N 631/3071 (зі змінами та доповненнями), та посадових осіб емітента":
Щодо кожної посадової особи або штатного фахівця, внесених у перелік, указуються такі реквізити: "Прізвище, ім'я, по батькові"; "Посада"; "Код посади"; "Реквізити паспорта" ("Серія"; "Номер"; "Дата видачі"; "Ким видано"); "Загальний стаж роботи"; "Освіта"; "Інформація про сертифікат" ("Номер сертифіката"; "Дата видачі сертифіката").
Форма "Перелік цінних паперів емітента":
Щодо кожного випуску цінних паперів, включеного до переліку, вказуються такі реквізити: "Назва випуску"; "Код виду цінних паперів"; "Код випуску"; "Вид цінних паперів"; "Ознака іменного цінного папера"; "Номінал"; "Кількість у випуску"; "На суму"; "Частка статутного фонду для акцій"; "Код форми випуску"; "Форма випуску"; "Інформація про реєстрацію випуску" ("Реєстраційний номер"; "Дата реєстрації"; "Ким видано свідоцтво").
Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення власного реєстру" включає відомості про випуск цінних паперів ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску") та таблицю показників діяльності.
Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі реквізити: "N п/п"; "Вид послуг"; "Виконано" ("Кількість операцій"; "Кількість цінних паперів"; "На суму за номіналом (грн.)");
До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг щодо цінних паперів:
1. Реєстрація купівлі-продажу.
2. Реєстрація дарування.
3. Реєстрація обміну.
4. Реєстрація успадкування.
5. Реєстрація переходу за рішенням суду.
6. Реєстрація передачі в статутний фонд інших господарських товариств товариств.
7. Реєстрація придбання акцій за результатами етапів приватизації.
8. Реєстрація інших випадків переходу прав власності.
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача.
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального утримувача.
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними утримувачами.
12. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення.
13. Операції, пов'язані з ліквідацією або реорганізацією емітента.
14. Корпоративні операції з цінними паперами.
Розділ 2 "Баланси випуску іменних цінних паперів" складається з таких форм:
Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" уключає такі блоки:
"Випуск цінних паперів" ("Вид цінних паперів"; "Назва випуску цінних паперів"; "Номінал"; "Кількість у випуску");
балансова таблицю.
До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: "N п/п"; "Показник"; "Кількість зареєстрованих осіб"; "Кількість цінних паперів"; "Сума випуску за номіналом (грн)"; "Відсоток статутного фонду (для акцій)".
Балансова таблиця включає такі рядки:
1. Розміщено іменних цінних паперів.
2. Зареєстровано за власниками.
2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками.
2.1.1. У тому числі за фізичними особами, що володіють більше ніж 10 % статутного фонду.
2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім державних установ).
2.2.1. У тому числі за юридичними особами, що володіють більше ніж 10 % статутного фонду.
2.3. Зареєстровано за державними установами.
3. Зареєстровано за номінальними утримувачами.
3.1. Не використовується.
3.2. Зареєстровано за зберігачами.
3.3. Зареєстровано за депозитаріями.
4. Зареєстровано за емітентом як викуплені.
5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4).
6. Зареєстровано за заставодержателями.
Перелік номінальних утримувачів цінних паперів випуску із зазначенням коду за ЄДРПОУ, виду і найменування номінального утримувача та кількості іменних цінних паперів, що обліковуються за ним.
( Додаток 2 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 93 від 05.04.2001 )
