4. Відповідальність звітуючих та повноваження Комісії щодо контролю за складанням та поданням звітності.
4.1. Звітуючі повинні складати звіти за формою та в порядку, визначеному Комісією, включати в звіти достовірну інформацію, дотримуватись термінів подання звітності.
Додаток N 1
до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту реєстратора щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає:
"Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та підпис особи, що затвердила)
Назва документа ("Квартальний звіт реєстратора")
Дата, на яку складено звіт
Повна назва реєстратора
Номер дозволу реєстратора
Розділ 1. "Інформація про реєстратора"
Форма "Інформація про реєстратора іменних цінних паперів" включає такі блоки:
Ідентифікаційні реквізити реєстратора (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва)
Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) суб'єкта підприємницької діяльності (Номер рішення; Дата рішення про реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію)
Статутний фонд (Зареєстровано; Сплачено на дату подання звіту; Частка держави в статутному фонді реєстратора (у відсотках)
Інформація про дозвіл реєстратора (Номер дозволу; Дата видачі дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Зареєстровані в Комісії установи, підпорядковані реєстратору (Кількість установ)
Інформація про діяльність реєстратора, включаючи підпорядковані підрозділи (Кількість емітентів, з якими укладено угоди; Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних утримувачів)
Форма "Перелік (без урахування підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, що атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, та його посадових осіб"
По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові; Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі; Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії Міністерства освіти)
Форма "Перелік підпорядкованих реєстратору підрозділів, які здійснюють ведення реєстрів" По кожному підпорядкованому підрозділу реєстратора, внесеній у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ підрозділу; Скорочена назва; Місцезнаходження; Інформація про реєстрацію підрозділу в Комісії (Реєстраційний номер, Дата); Відповідає за збір реєстрів окремих емітентів; Інформація про реєстри, за консолідацію яких відповідає підрозділ (Кількість емітентів; Кількість випусків ЦП; Загальна кількість власників; Загальна кількість номінальних утримувачів) Форма "Перелік емітентів, з якими укладено договори на ведення реєстрів"
По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента; Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що здійснив реєстрацію); Частка емітента в статутному фонді реєстратора (у грошовому виразі і у відсотках); Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних утримувачів); За збір реєстру відповідає підпорядкована установа реєстратора; Дата припинення договору на ведення реєстру;
Розділ 2. "Інформація про підпорядковані реєстратору підрозділи, які здійснюють ведення реєстрів"
Форма "Інформація про підрозділ, підпорядкований реєстратору" включає такі блоки:
Ідентифікаційні реквізити підпорядкованого підрозділу (Код ЄДРПОУ підрозділу, якщо відрізняється від коду ЄДРПОУ реєстратора;
Повна назва підрозділу; Скорочена назва підрозділу)
Реєстраційна адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про реєстрацію в Комісії (Реєстраційний номер;
Дата реєстрації)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Інформація про діяльність підрозділу по веденню реєстрів (Кількість емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підрозділ; Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Загальна кількість власників цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ; Загальна кількість номінальних утримувачів цінних паперів в реєстрах, за які відповідає підрозділ);
Форма "Перелік посадових осіб та штатних працівників підпорядкованого підрозділу, які атестовані згідно з Положенням про порядок навчання та атестації фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів" включає:
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; Скорочена назва підрозділу)
По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові; Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі; Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії Міністерства освіти)
Форма "Перелік емітентів, за збір реєстрів яких відповідає підпорядкований підрозділ" включає:
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділ; Скорочена назва підрозділу)
По кожному емітенту, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Код ЄДРПОУ емітента; Скорочена назва емітента; Місцезнаходження; Статутний фонд; Інформація про державну реєстрацію емітента (Номер рішення; Дата рішення; Орган, що здійснив реєстрацію); Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників; Кількість номінальних утримувачів); Дата припинення договору на ведення реєстру
Розділ 3. "Інформація про емітентів та про ведення їх реєстрів"
Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки:
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстр збирає підпорядкований підрозділ; Реєстраційний номер підпорядкованого підрозділу в Комісії; Назва підпорядкованого підрозділу)
Ідентифікаційні реквізити емітента (Код ЄДРПОУ; Організаційно-правова форма; Повна назва емітента; Скорочена назва емітента)
Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента (Номер рішення про реєстрацію; Дата рішення про реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію)
Статутний фонд (Зареєстровано; Частка емітента в статутному фонді реєстратора (у відсотках)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Інформація про договір на ведення реєстру (Номер договору; Дата укладення; Діє до - дата; Припинено - дата; Установа, до якої передано реєстр після припинення договору; Дата передачі реєстру)
Інформація про систему реєстру (Кількість випусків цінних паперів, по яких ведуться реєстри; Кількість власників цінних паперів; Кількість номінальних утримувачів)
Форма "Перелік цінних паперів емітента" включає:
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер установи; скорочена назва установи)
По кожному випуску цінних паперів, включеному до переліку, вказуються такі реквізити: Назва випуску цінних паперів; Код виду цінних паперів; Вид цінних паперів; Ознака іменного цінного паперу; Номінал; Кількість у випуску; На суму; Частка статутного фонду для акцій; Код форми випуску; Форма випуску; Інформація про реєстрацію випуску (Реєстраційний номер; Дата реєстрації; Ким видано свідоцтво)
Форма "Інформація про діяльність реєстратора (підпорядкованого підрозділу), щодо ведення реєстрів емітента" включає:
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; скорочена назва підрозділу)
Таблиця показників діяльності
Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі реквізити: N п/п; Вид послуг; Виконано (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів; На суму за номіналом); Відмовлено (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів;
На суму за номіналом); Виручка
До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг:
1. Реєстрація купівлі-продажу
2. Реєстрація дарування
3. Реєстрація обміну
4. Реєстрація успадкування
5. Реєстрація переходу за рішенням суду
6. Реєстрація передачі в стат. фонд інших госп. товариств
7. Реєстрація інших випадків переходу прав власності
8. Загалом переходів прав власності (1+2+3+4+5+6+7)
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального утримувача
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального утримувача
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними
утримувачами
12. Загалом операції, пов`язані з номінальними утримувачами
(9+10+11)
13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення
14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента
15. Корпоративні операції з цінними паперами
16. Запити від емітента
17. Запити від власників, заставодержателів та номінальних
утримувачів
18. Запити від сторонніх осіб
19. Загалом оброблено запитів (16+17+18)
20. Інші послуги
21. Загалом виручка (8+12+13+14+15+19+20)
Форма "Інформація про порушення в діяльності реєстратора"
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; скорочена назва підрозділу)
Таблиця порушень містить інформацію про кількість порушень щодо:
Надання реєстру у письмовій формі емітенту
Внесення змін до системи реєстру крім пов'язаних з корпоративними операціями
Внесення змін до системи реєстру щодо корпоративних операцій Запитів щодо виписок з реєстру
Внесення до системи реєстру записів відповідно до судового рішення
Загалом порушень
Таблиця "Інформація про втрату (пошкодження) та відновлення системи реєстру" по кожному факту втрати/пошкодження та відновлення даних системи реєстру містить такі реквізити (Дата події; Дата повідомлення Комісії; Дата публікації)
Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються емітенту та зареєстрованим особам"
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; скорочена назва підрозділу)
По кожній з послуг, включених до переліку вказуються такі реквізити: (Вид послуги; Вартість)
Розділ 4. Баланси випуску іменних цінних паперів
Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів"
Емітент (Код ЄДРПОУ; Скорочена назва)
Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску)
Консолідацію реєстру забезпечує (Реєстраційний номер підрозділу; скорочена назва підрозділу)
Балансова таблиця
До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п; Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів; Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для акцій)
Балансова таблиця включає такі рядки:
1. Розміщено іменних цінних паперів 2. Зареєстровано за власниками 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками 2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш ніж 10 відсотків статутного фонду 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім державних установ) 2.2.1. В тому числі за юр. особами, що володіють більш ніж 10 відсотків статутного фонду 2.3. Зареєстровано за державними установами 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами 3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами 3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів 3.3. Зареєстровано за депозитаріями 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені
5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4)
6. Зареєстровано за заставодержателями
Додаток N 2
до Порядку складання та подання
квартального звіту щодо здійснення
діяльності по веденню реєстрів
власників іменних цінних паперів
Структура та реквізити форм звіту емітента щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів
Титульний аркуш включає:
"Затверджено" (дата, посада, прізвище, ім'я, по батькові та підпис особи, що затвердила)
Назва документа ("Квартальний звіт емітента, що здійснює ведення власного реєстру")
Дата, на яку складено звіт
Повна назва емітента
Номер дозволу
Розділ 1. "Інформація про емітента та про ведення ним власного реєстру"
Форма "Інформація про емітента" включає такі блоки:
Ідентифікаційні реквізити емітента (Код ЄДРПОУ;
Організаційно-правова форма; Повна назва; Скорочена назва)
Юридична адреса (Країна; Код території; Поштовий індекс;
Область; Район; Населений пункт; Вулиця, будинок)
Адреса фактичного місцезнаходження та засоби зв'язку (Країна; Код території; Поштовий індекс; Область; Район; Населений пункт;
Вулиця, будинок; Телефон; Факс)
Інформація про державну реєстрацію (перереєстрацію) емітента (Номер рішення; Дата рішення про реєстрацію; Орган, що здійснив реєстрацію)
Статутний фонд (Зареєстровано)
Інформація про дозвіл на ведення реєстру (Номер дозволу; Дата видачі дозволу; Орган, що видав дозвіл; Дозвіл дійсний до)
Банківські реквізити (Розрахунковий рахунок; Банк (відділення банку); МФО банку)
Інформація про діяльність емітента по веденню реєстрів (Кількість випусків ЦП, по яких ведуться реєстри; Загальна кількість власників ЦП; Загальна кількість номінальних утримувачів);
Форма "Перелік штатних працівників емітента, які атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів згідно з Положенням про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку та його посадових осіб"
По кожній посадовій особі або штатному фахівцю, внесеному у перелік, вказуються такі реквізити: Прізвище, ім'я, по батькові; Посада; Код посади; Реквізити паспорта (Серія; Номер; Дата видачі; Ким видано); Загальний стаж роботи; Освіта; Інформація про кваліфікаційне посвідчення (Номер посвідчення; Дата видачі посвідчення; Організація, що видала посвідчення; Номер ліцензії Міністерства освіти);
Форма "Перелік цінних паперів емітента"
По кожному випуску цінних паперів, включеному до переліку, вказуються такі реквізити: Назва випуску; Код виду цінних паперів; Вид цінних паперів; Ознака іменного цінного паперу; Номінал; Кількість у випуску; На суму; Частка статутного фонду для акцій; Код форми випуску; Форма випуску; Інформація про реєстрацію випуску (Реєстраційний номер; Дата реєстрації; Ким видано свідоцтво)
Форма "Інформація про діяльність емітента з ведення власного реєстру" включає таблицю показників діяльності
Кожен рядок таблиці показників діяльності містить такі реквізити: N п/п; Вид послуг; Виконано (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів; На суму за номіналом); Відмовлено (Кількість операцій/запитів; Кількість цінних паперів; На суму за номіналом); Виручка;
До таблиці показників діяльності включаються такі види послуг щодо цінних паперів:
1. Реєстрація купівлі-продажу
2. Реєстрація дарування
3. Реєстрація обміну
4. Реєстрація успадкування
5. Реєстрація переходу за рішенням суду
6. Реєстрація передачі в стат. фонд інших госп. товариств
7. Реєстрація інших випадків переходу прав власності
8. Загалом переходів прав власності (1+2+3+4+5+6+7)
9. Реєстрація передачі цінних паперів до номінального
утримувача
10. Реєстрація переходу цінних паперів від номінального
утримувача
11. Реєстрація переходу цінних паперів між номінальними
утримувачами
12. Загалом операції, пов`язані з номінальними утримувачами
(9+10+11)
13. Реєстрація власників за результатами первинного розміщення
14. Операції, пов`язані з ліквідацією або реорганізацією емітента
15. Корпоративні операції з цінними паперами
16. Запити від емітента
17. Запити від власників, заставодержателів та номінальних
утримувачів
18. Запити від сторонніх осіб
19. Загалом оброблено запитів (16+17+18)
20. Інші послуги
21. Загалом виручка (8+12+13+14+15+19+20);
Форма "Інформація про порушення в діяльності емітента щодо ведення реєстру"
Таблиця порушень містить інформацію про кількість порушень щодо:
Надання реєстру у письмовій формі емітенту (реквізит не заповнюється)
Внесення змін до системи реєстру, крім пов'язаних з корпоративними операціями
Внесення змін до системи реєстру щодо корпоративних операцій Запитів щодо виписок з реєстру
Внесення до системи реєстру записів відповідно до судового рішення
Загалом порушень;
Таблиця "Інформація про втрату (пошкодження) та відновлення системи реєстру" по кожному факту втрати/пошкодження та відновлення даних системи реєстру містить такі реквізити (Дата події; Дата повідомлення Комісії; Дата публікації)
Форма "Перелік та вартість послуг, що надаються зареєстрованим особам"
По кожній з послуг, включених до переліку вказуються такі реквізити: (Вид послуги; Вартість);
Розділ 2. Баланси випуску іменних цінних паперів
Форма "Баланс випуску іменних цінних паперів" Випуск цінних паперів (Вид цінних паперів; Назва випуску
цінних паперів; Номінал; Кількість у випуску)
Балансова таблиця
До рядків балансової таблиці включено такі реквізити: (N п/п; Показник; Кількість зареєстрованих осіб; Кількість цінних паперів; Сума випуску за номіналом (грн); відсоток статутного фонду - для акцій)
Балансова таблиця включає такі рядки:
1. Розміщено іменних цінних паперів 2. Зареєстровано за власниками 2.1. Зареєстровано за фізичними особами - власниками 2.1.1. В тому числі за фізичними особами, що володіють більш ніж 10 відсотками статутного фонду 2.2. Зареєстровано за юридичними особами - власниками (крім державних установ) 2.2.1. В тому числі за юридичними особами, що володіють більш ніж 10 відсотками статутного фонду 2.3. Зареєстровано за державними установами 3. Зареєстровано за номінальними утримувачами 3.1. Зареєстровано за довірчими товариствами 3.2. Зареєстровано за торговцями цінних паперів 3.3. Зареєстровано за депозитаріями 4. Зареєстровано за емітентом як викуплені
5. Баланс розміщених цінних паперів (1-2-3-4)
6. Зареєстровано за заставодержателями
