Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування обєктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю

цільового використання коштів, переданих ліцензіатом забудовнику відповідно до його заявок та виконання графіка будівництва;

можливих ризиків у роботі забудовника, виявлених у процесі здійснення контролю;

недоліків (за наявності) у роботі забудовника з виконання умов та обов'язків забудовника за договором, а також пропозицій щодо усунення виявлених недоліків;

висновку за результатами здійснення контролю стосовно можливості подальшого фінансування об'єкта будівництва за заявкою забудовника.

3.18. Якщо в процесі здійснення ліцензіатом контролю за виконанням забудовником умов та обов'язків за договором було виявлено факти нецільового використання забудовником коштів, перерахованих управителем для фінансування конкретного об'єкта будівництва, та/або ризики в роботі забудовника, які можуть призвести до невиконання ним своїх обов'язків за договором, ліцензіат має здійснити всі визначені законодавством заходи щодо захисту інтересів установників управління майном та зменшення чи усунення факторів, що призвели до появи ризиків у роботі забудовника, а також письмово повідомити про це:

а) Нацкомфінпослуг у п'ятиденний строк з моменту складання акта контролю;

б) довірителів та забудовника за цим об'єктом будівництва у місячний строк з моменту складання акта контролю.

3.19. Ліцензіату забороняється поширення у будь-якій формі реклами та іншої інформації, що містять неправдиві відомості про його діяльність.

3.20. Ліцензіат має виконувати свої зобов'язання перед установниками управління майном в порядку та строки, установлені законодавством, договорами та Правилами ФФБ/ФОН.

3.21. Ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів після виникнення змін до документів, поданих ним для отримання ліцензії, у тому числі зразків договорів ліцензіата з установниками управління майном, та примірних Правил ФФБ/ФОН письмово повідомити Нацкомфінпослуг та надати відповідні підтверджувальні документи.

3.22. Ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься у документах, поданих відповідно до підпунктів 3.3.1 та 3.3.2 пункту 3.3 цих Ліцензійних умов, надіслати до Нацкомфінпослуг письмове повідомлення із зазначенням переліку змін та надати відповідні реєстраційні картки у паперовому та електронному форматах, встановлених Нацкомфінпослуг, а також документи, які підтверджують такі зміни та/або доповнення.

3.23. Керівник та головний бухгалтер управителя повинні відповідати Професійним вимогам до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.07.2004 N 1590, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 955/9554.

4.1. Здійснення ліцензіатом діяльності через відокремлені підрозділи на підставі отриманої ліцензії проводиться за місцезнаходженням відокремленого підрозділу за умови виконання таких вимог:

1) інформацію про відокремлений підрозділ ліцензіата унесено до Реєстру та отримано довідку. Для відокремленого підрозділу ліцензіатом видається копія ліцензії, на зворотному боці якої зазначені найменування та місцезнаходження відокремленого підрозділу, завірені підписом керівника та печаткою ліцензіата;

2) повноваження щодо здійснення залучення коштів та управління майном передбачені у внутрішньому положенні про відповідний відокремлений підрозділ ліцензіата;

3) відокремлений підрозділ ліцензіата проводить діяльність, передбачену його внутрішніми положеннями, з дотриманням вимог цих Ліцензійних умов;

4) наявність у відокремленого підрозділу приміщення для здійснення діяльності відповідно до його внутрішнього положення, на яке в ліцензіата є право власності або право користування та яке відповідає вимогам цих Ліцензійних умов;

5) наявності у ліцензіата власного капіталу в розмірі не меншому, ніж встановлений Положенням про фінансові компанії, та статутного капіталу відповідно до вимог пункту 3.7 цих Ліцензійних умов;

6) кожному відокремленому підрозділу ліцензіат присвоїв внутрішній реєстраційний код, який містить 12 знаків (перші 8 знаків внутрішнього реєстраційного коду відокремленого підрозділу мають відповідати ідентифікаційному коду ліцензіата за ЄДРПОУ, 9 знак - крапка, 10-12 знаки - порядковий номер відокремленого підрозділу ліцензіата).

4.2. У разі ліквідації відокремленого підрозділу, який провадив діяльність із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, або в разі припинення здійснення відокремленим підрозділом діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати прийняття рішення про ліквідацію такого відокремленого підрозділу або з дати припинення здійснення діяльності таким відокремленим підрозділом подати до Нацкомфінпослуг відповідне повідомлення в письмовій формі згідно із додатком 6 до цих Ліцензійних умов.

5.1. Підставами для переоформлення ліцензії є:

- зміна найменування ліцензіата, якщо ця зміна не пов'язана з реорганізацією управителя;

- зміна місцезнаходження ліцензіата.

5.2. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів після реєстрації в установленому порядку таких змін подати до Нацкомфінпослуг такі документи:

а) заяву про переоформлення ліцензії згідно з додатком 4 до цих Ліцензійних умов, заяву про внесення змін до Реєстру та інші документи згідно з пунктом 6.2 Положення про реєстр;

б) оригінал ліцензії, яка підлягає переоформленню;

в) засвідчені в установленому законодавством порядку копії змін до установчих (засновницьких) документів юридичної особи про зміну місцезнаходження або найменування;

г) копію свідоцтва про державну реєстрацію ліцензіата, яка містить відповідні зміни, засвідчену в установленому законодавством порядку;

ґ) копію платіжного документа про внесення плати за переоформлення ліцензії.

5.3. Нацкомфінпослуг приймає рішення про переоформлення ліцензії протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії та всіх необхідних документів, що додаються до заяви. Не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття рішення Нацкомфінпослуг надсилає заявникові повідомлення про прийняте рішення про переоформлення ліцензії та оформлює відповідну ліцензію на новому бланку.

5.4. У разі переоформлення ліцензії Нацкомфінпослуг приймає рішення про визнання недійсним бланка ліцензії, що був переоформлений, з внесенням відповідної інформації до Реєстру не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття такого рішення.

5.5. Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати строку дії, зазначеного в ліцензії, яка переоформлюється.

5.6. Повідомлення про прийняття рішення про переоформлення ліцензії надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

6.1. Підставами для видачі дубліката ліцензії є:

а) втрата ліцензії;

б) пошкодження ліцензії.

6.2. У разі втрати або пошкодження ліцензії ліцензіат подає до Нацкомфінпослуг такі документи:

а) заяву про видачу дубліката ліцензії згідно з додатком 8 до цих Ліцензійних умов;

б) оригінал ліцензії (у разі пошкодження);

в) копію платіжного документа про внесення плати за видачу дубліката ліцензії.

6.3. Нацкомфінпослуг приймає рішення про видачу дубліката ліцензії протягом десяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу дубліката ліцензії та всіх необхідних документів. Не пізніше п'яти робочих днів з дати прийняття рішення про видачу дубліката Нацкомфінпослуг оформлює ліцензіату дублікат ліцензії.

6.4. У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої Нацкомфінпослуг приймає рішення про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, з унесенням відповідної інформації до Реєстру не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

6.5. Повідомлення про прийняття рішення про видачу дубліката ліцензії надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

7.1. Підставами для тимчасового зупинення дії ліцензії можуть бути:

а) невиконання ліцензіатом вимог Ліцензійних умов;

б) початок відповідно до чинного законодавства процедури ліквідації ліцензіата;

в) повторне аналогічне порушення ліцензіатом протягом року вимог Ліцензійних умов, за яке вже було застосовано заходи впливу;

г) неусунення ліцензіатом порушень, що стали підставою для попереднього застосування заходу(ів) впливу;

ґ) застосування заходів впливу у вигляді відсторонення керівництва від управління ліцензіатом, призначення тимчасової адміністрації, затвердження плану відновлення фінансової стабільності ліцензіата;

д) відсутність ліцензіата за зазначеним у ліцензії місцезнаходженням.

7.2. Одночасно з тимчасовим зупиненням дії ліцензії зупиняються дії дозволів ліцензіата, виданих Нацкомфінпослуг відповідно до Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю".

7.3. Дія тимчасово зупиненої ліцензії може бути поновлена за рішенням Нацкомфінпослуг у разі усунення порушень, що були підставою для її тимчасового зупинення та відсутності в ліцензіата порушень вимог цих Ліцензійних умов на момент подання клопотання про поновлення дії ліцензії.

7.4. Строк тимчасового зупинення дії ліцензії обмежений строком дії ліцензії.

У разі якщо строк ліцензії, дія якої була тимчасово зупинена, закінчився, нова ліцензія може бути видана ліцензіату не раніше дати усунення порушення, що стало підставою для тимчасової зупинки попередньо виданої ліцензії.

7.5. Підставами для анулювання ліцензії є:

а) заява ліцензіата про анулювання ліцензії;

б) рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата;

в) рішення суду про заміну управителя;

г) неусунення протягом строку, визначеного розпорядженням Нацкомфінпослуг, порушень вимог Ліцензійних умов, що стали підставою для тимчасового зупинення дії ліцензії;

ґ) порушення законів та/або інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність ліцензіата.

7.6. У разі прийняття ліцензіатом рішення про припинення діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю ліцензіат подає до Нацкомфінпослуг такі документи:

а) заяву про анулювання ліцензії згідно з додатком 9 до цих Ліцензійних умов;

б) довідку про виконання всіх договірних зобов'язань з установниками, підписану керівником і головним бухгалтером, підписи яких засвідчені печаткою ліцензіата;

в) висновок аудиторської організації (аудитора) про відсутність у ліцензіата невиконаних зобов'язань перед установниками;

г) оригінал ліцензії.

7.7. Нацкомфінпослуг має право здійснити перевірку ліцензіата щодо виконання ним зобов'язань перед установниками за укладеними договорами.

7.8. У разі отримання заяви про анулювання ліцензії та необхідних документів Нацкомфінпослуг приймає рішення про анулювання ліцензії протягом тридцяти днів з дати надходження заяви.

7.9. Повідомлення про прийняття рішення про анулювання ліцензії за заявою ліцензіата надсилається заявнику в письмовій формі протягом трьох робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

7.10. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата та інших підстав відповідно до законодавства здійснюється відповідно до вимог нормативно-правових актів Нацкомфінпослуг.

7.11. Інформація про анулювання ліцензії за заявою ліцензіата вноситься до Реєстру не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття рішення про анулювання ліцензії.

7.12. У разі анулювання ліцензії як застосування заходу впливу ліцензіат може отримати нову ліцензію на провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю не раніше ніж через рік з дати прийняття Нацкомфінпослуг рішення про анулювання попередньої ліцензії.

7.13. Рішення про анулювання ліцензії як застосування заходу впливу може бути оскаржене в судовому порядку.

8.1. Державний контроль за дотриманням цих Ліцензійних умов здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства.

Інші органи виконавчої влади здійснюють контроль за діяльністю ліцензіатів у межах своєї компетенції.

8.2. У разі виявлення порушень при здійсненні контролю за додержанням цих Ліцензійних умов до ліцензіата застосовуються заходи впливу, передбачені законодавством України.