Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України | Розпорядження, Форма типового документа, Умови від 13.11.2003 № 118 | Документ не діє

Розділ 10. Державний контроль

10.1. Державний контроль за дотриманням цих Ліцензійних умов здійснюється Держфінпослуг, її територіальними управліннями відповідно до законодавства.

Інші державні органи контролюють діяльність адміністраторів у межах своєї компетенції.

10.2. Адміністратор зобов'язаний протягом десяти робочих днів після накладання іншими органами державної влади санкцій, пов'язаних із здійсненням діяльності з адміністрування пенсійних фондів, письмово повідомити про це Держфінпослуг та надати копії відповідних підтверджувальних документів.

10.3. У разі виявлення порушень при здійсненні контролю за дотриманням цих Ліцензійних умов застосовуються заходи впливу, передбачені законодавством України.

( Ліцензійні умови в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Член Комісії - Директор
департаменту нагляду за
недержавними пенсійними фондами

А.Рибальченко

Додаток 1

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

ІНФОРМАЦІЯ

про кваліфікованих працівників заявника - професійного адміністратора

_____________________________

(повне найменування заявника)

1. Інформація про виконавчі та контролюючі органи

професійного адміністратора

---------------------------------------------------------------------------------

| | | | сть | ти | них | | тво: |засуд- |визнаних | яким |

| | | | | | | | | | вої |особа, із|

| | | | | | | | | | період | її |

| | | | | | | | | |ння особи| ння |

| | | | | | | | | | на |(звільне-|

| | | | | | | | | |керівній | ння) |

|----+------+-----+------+-----+------+-----+-------+-------+---------+---------|

| 1 | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------

2. Інформація про інших кваліфікованих працівників

професійного адміністратора*

--------------------------------------------------------------------

|---+------+------+-----------+--------+----------+----------------|

| 1 | | | | | | |

--------------------------------------------------------------------

---------------

* У таблиці також обов'язково зазначається інформація про керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження діяльності з адміністрування, та головного бухгалтера.

___ ____________ 200_ року

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 1 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 2

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

ІНФОРМАЦІЯ

про кваліфікованих працівників заявника - компанії з управління активами*

_____________________________

(повне найменування заявника)

---------------------------------------------------------------------------------

| | | | сть | ти | них | | тво: |засуд- |визнаних | яким |

| | | | | | | | строк | зло- |процедурі| на) |

| | | | | | | | | | вої |особа, із|

| | | | | | | | | | період | її |

| | | | | | | | | |ння особи| ння |

| | | | | | | | | | на |(звільне-|

| | | | | | | | | |керівній | ння) |

|----+------+-----+------+-----+------+-----+-------+-------+---------+---------|

| 1 | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------

---------------

* У таблиці також обов'язково зазначається інформація про голову виконавчого органу, керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження діяльності з адміністрування, та головного бухгалтера.

** Зазначається інформація тільки для керівника структурного підрозділу.

___ ____________ 200_ року

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 2 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 3

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

ІНФОРМАЦІЯ

про кваліфікованих працівників заявника - одноосібного засновника корпоративного недержавного пенсійного фонду*

_____________________________

(повне найменування заявника)

---------------------------------------------------------------------------------

| | | | сть | ти | них | | тво: |засуд- |визнаних | яким |

| | | | | | | | строк | зло- |процедурі| на) |

| | | | | | | | | | вої |особа, із|

| | | | | | | | | | період | її |

| | | | | | | | | |ння особи| ння |

| | | | | | | | | | на |(звільне-|

| | | | | | | | | |керівній | ння) |

|----+------+-----+------+-----+------+-----+-------+-------+---------+---------|

| 1 | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------

---------------

* У таблиці також обов`язково зазначається інформація про голову виконавчого органу, керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження діяльності з адміністрування, та головного бухгалтера.

** Зазначається інформація тільки для керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження діяльності з адміністрування.

___ ____________ 200_ року

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 4

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

ІНФОРМАЦІЯ

про кваліфікованих працівників відокремленого підрозділу заявника*

_____________________________

(повне найменування заявника)

1. Інформація про керівника структурного

підрозділу, на який покладено провадження

діяльності з адміністрування (у разі наявності)

---------------------------------------------------------------------------------

| | | | сть | ти | них | | тво: |засуд- |визнаних | яким |

| | | | | | | | | | вої |особа, із|

| | | | | | | | | | період | її |

| | | | | | | | | |ння особи| ння |

| | | | | | | | | | на |(звільне-|

| | | | | | | | | |керівній | ння) |

|----+------+-----+------+-----+------+-----+-------+-------+---------+---------|

| 1 | | | | | | | | | | |

---------------------------------------------------------------------------------

2. Інформація про інших кваліфікованих працівників*

--------------------------------------------------------------------

|---+------+------+-----------+--------+----------+----------------|

| 1 | | | | | | |

--------------------------------------------------------------------

---------------

* У таблиці також обов'язково зазначається інформація про керівника відокремленого підрозділу.

___ ____________ 200_ року

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 5

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ _____________ 200_ року N____

(дата написання)

ВІДОМОСТІ

про відповідність технічного забезпечення та інформаційних систем для ведення персоніфікованого обліку учасників пенсійних фондів вимогам, установленим Держфінпослуг

________________________________________,

(повне найменування заявника/ліцензіата)

Я, _________________________________________________________,

(посада, ПІБ керівника заявника)

підтверджую, що інформаційна система для ведення персоніфікованого

обліку учасників недержавних пенсійних фондів, розроблена ________

_________________________________________________________________

(назва розробника)

та технічне забезпечення системи, яка використовуватиметься,

_________________________________________________________________

(назва заявника/ліцензіата)

відповідають вимогам законодавства та дають змогу здійснювати

ведення персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних

фондів відповідно до вимог нормативно-правових актів

Держфінпослуг.

Достовірність інформації підтверджую.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 6

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ __________________ 200_ року N ____

(дата написання заяви)

ЗАЯВА

про видачу ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Заявник ____________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ___________________________________________,

телефон ________________, факс ___________,

ідентифікаційний код юридичної особи _______________________,

банківські реквізити:

назва банку ________________________________________________,

місцезнаходження банку _____________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________,

просить видати

_________________________________________________________________

(професійному адміністратору, компанії з управління активами,

_________________________________________________________________

одноосібному засновнику корпоративного пенсійного фонду)

ліцензію на провадження діяльності з адміністрування пенсійних

фондів.

Відокремлені підрозділи, які провадитимуть діяльність на

підставі ліцензії на провадження діяльності з адміністрування

недержавних пенсійних фондів:

------------------------------------------------------------------

|------------+-------------+------------------+------------------|

| | | | |

------------------------------------------------------------------

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Додаток на ____ арк.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 7

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ __________________ 200_ року N____

(дата написання заяви)

ЗАЯВА

про розгляд документів відокремлених підрозділів, які провадитимуть діяльність на підставі ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Заявник ____________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ___________________________________________,

телефон ________________, факс ___________,

ідентифікаційний код юридичної особи _______________________,

банківські реквізити:

назва банку ________________________________________________,

місцезнаходження банку _____________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________,

дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _________

________________________________________________________________,

серія та номер ліцензії ____________________________________,

дата видачі ліцензії _______________________________________.

Відокремлені підрозділи, які провадитимуть діяльність на

підставі ліцензії на провадження діяльності з адміністрування

недержавних пенсійних фондів:

------------------------------------------------------------------

|------------+-------------+------------------+------------------|

| | | | |

------------------------------------------------------------------

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 8

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ __________________ 200_ року N ____

(дата написання заяви)

ЗАЯВА

про переоформлення ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Заявник ____________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ___________________________________________,

телефон ________________, факс ___________,

ідентифікаційний код юридичної особи _______________________,

банківські реквізити:

назва банку ________________________________________________,

місцезнаходження банку _____________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________,

дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _________

________________________________________________________________,

серія та номер ліцензії ____________________________________,

дата видачі ліцензії _______________________________________.

просить переоформити ліцензію на провадження діяльності з

адміністрування недержавних пенсійних фондів у зв'язку

з ________________________________________________________________

(зазначити причину)

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Додаток на ____ арк.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 9

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ __________________ 200_ року N ____

(дата написання заяви)

ЗАЯВА

про видачу дубліката ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Заявник ____________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ___________________________________________,

телефон ________________, факс ___________,

ідентифікаційний код юридичної особи _______________________,

банківські реквізити:

назва банку ________________________________________________,

місцезнаходження банку _____________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________,

дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _________

________________________________________________________________,

серія та номер ліцензії ____________________________________,

дата видачі ліцензії _______________________________________.

просить видати дублікат ліцензії на провадження діяльності з

адміністрування недержавних пенсійних фондів у зв'язку з

_________________________________________________________________

(зазначити причину)

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Додаток на ____ арк.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 10

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

___ __________________ 200_ року N ____

(дата написання заяви)

ЗАЯВА

про анулювання ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Заявник ____________________________________________________,

(повне найменування)

місцезнаходження ___________________________________________,

телефон ________________, факс ___________,

ідентифікаційний код юридичної особи _______________________,

банківські реквізити:

назва банку ________________________________________________,

місцезнаходження банку _____________________________________,

МФО, поточний рахунок ______________________________________,

дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _________

________________________________________________________________,

серія та номер ліцензії ____________________________________,

дата видачі ліцензії _______________________________________.

просить анулювати ліцензію на провадження діяльності з

адміністрування недержавних пенсійних фондів у зв'язку

з ________________________________________________________________

(зазначити причину)

------------------------------------------------------------------

|------------+-------------+------------------+------------------|

| | | | |

------------------------------------------------------------------

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Додаток на ____ арк.

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Ліцензійні умови доповнено додатком 10 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Додаток 11

до Ліцензійних умов

провадження діяльності

з адміністрування

недержавних

пенсійних фондів

ІНФОРМАЦІЯ

про засновників та пов'язаних осіб юридичної особи - одноосібного засновника корпоративного пенсійного фонду

_______________________________

(повне найменування заявника)

1. Інформація про засновників

-----------------------------------------------------------------------------

|---+---------------------+--------------------+-------------------+--------|

|---+---------------------+--------------------+-------------------+--------|

| 1 | | | | |

|---+---------------------+--------------------+-------------------+--------|

|---+---------------------+--------------------+-------------------+--------|

| 1 | | | | |

|---+---------------------+--------------------+-------------------+--------|

| | Усього:| | | 100 |

-----------------------------------------------------------------------------

2. Інформація про пов'язаних осіб засновників заявника -

фізичних осіб

--------------------------------------------------------------------------------

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

| 1 | | | | | | | | |

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

| 1 | | | | | | | | |

|---+-----------+-------+--------+---------+---------+---------+--------+------|

--------------------------------------------------------------------------------

---------------

* п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з - зберігачі, к - компанія з управління активами, а - аудитори, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).

3. Інформація про юридичних осіб,

у яких засновники заявника (юридичні

особи) беруть участь

---------------------------------------------------------------------------

| | | ть* |пов'язаність| ть |пов'язаність| % |

|---+-----------+-----------+------------+-----------+------------+-------|

| 1 |Засновник 1| | | | | |

|---+-----------+-----------+------------+-----------+------------+-------|

| 2 |Засновник 2| | | | | |

---------------------------------------------------------------------------

---------------

4. Інформація про осіб, які володіють

більш ніж 20% статутного фонду

засновників заявника

--------------------------------------------------------------------------

|---+-----------+----------------+---------------+----------------+------|

| 1 |Засновник 1| | | | |

|---+-----------+----------------+---------------+----------------+------|

| 2 |Засновник 2| | | | |

--------------------------------------------------------------------------

5. Інформація про пов'язаних

осіб посадової особи заявника

-------------------------------------------------------------------------------

|---+--------+--------+---------+---------+---------+---------+--------+------|

| 1 |Поса- | | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------

---------------

Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.

___ ____________ 200_ року

Керівник юридичної особи _____________ (П. І. Б.)

(підпис)

М. П.

( Ліцензійні умови доповнено додатком 11 згідно з Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 5226 від 29.12.2005 )

Про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують