Про затвердження Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Службі безпеки України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути повязані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму

Відповідно до Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про Службу безпеки України", "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю", "Про боротьбу з тероризмом"

1. Затвердити Порядок надання Державним департаментом фінансового моніторингу Службі безпеки України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів або фінансуванням тероризму (далі - Порядок), що додається.

2. Управління взаємодії, координації та методичного забезпечення системи фінансового моніторингу (Підгородецька Л.М.) спільно з юридично-правовим відділом Управління міжнародної та нормативно-правової роботи (Саченко І.П.) забезпечити державну реєстрацію цього наказу в Міністерстві юстиції України.

3. Відділу фінансового забезпечення та кадрової роботи (Поплевічева Н.Г.) після державної реєстрації забезпечити опублікування цього наказу.

4. Начальникам відповідних структурних підрозділів Держфінмоніторингу та Служби безпеки України організувати вивчення Порядку особовим складом.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника голови Державного департаменту фінансового моніторингу Дієсперова В.В. та заступника голови Служби безпеки України - начальника Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Сергієнка Є.В.

1. Цей Порядок визначає механізм надання Державним департаментом фінансового моніторингу (далі - Держфінмоніторинг) Службі безпеки України узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, а також отримання Держфінмоніторингом інформації про хід опрацювання наданих матеріалів.

2. Інформація про фінансові операції, одержана Держфінмоніторингом, у встановленому порядку обробляється та аналізується на предмет здійснення цих операцій з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або того, що вони пов'язані, мають відношення або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій.

3. Держфінмоніторинг за наявності достатніх підстав, що фінансова операція (операції) може бути пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, надає згідно з компетенцією узагальнені матеріали (далі - матеріали) до Служби безпеки України.

4. Матеріали мають складатись з таких відомостей (за їх наявності):

- про осіб, задіяних у здійсненні фінансової операції (операціях), що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванням тероризму: повна назва і код ЄДРПОУ (для юридичних осіб), прізвище, ім'я та по батькові, дата народження, серія і номер документа, що засвідчує особу, яка здійснила операцію, дата видачі документа та орган, що його видав, ідентифікаційний номер платника податків згідно з ДРФО (для фізичних осіб), адреси реєстрації (місць проживання) осіб;

- МФО, назви банків та номери рахунків, через які здійснювалася операція (операції), що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом або фінансуванням тероризму;

- перелік та розширений виклад змісту операції (операцій), які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, або фінансуванням тероризму, із взаємовідносинами та зв'язками між особами, обставинами та ймовірними наслідками їх здійснення, ознаки, за якими фінансова операція (операції) підлягають фінансовому моніторингу.

Висновки Держфінмоніторингу в матеріалах повинні об'єктивно та обґрунтовано мотивувати підозри стосовно того, що фінансова операція (операції) здійснюються з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.

5. Рішення щодо наявності достатніх підстав для передачі матеріалів до правоохоронних органів приймається експертною комісією Державного департаменту фінансового моніторингу з розгляду узагальнених матеріалів, що підготовлені до передачі правоохоронним органам (далі - експертна комісія).

До участі в засіданнях експертної комісії залучаються як експерти спеціалісти Служби безпеки України, а саме працівники Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю (ГУ БКОЗ), склад і повноваження яких затверджуються окремим наказом СБУ.

Термін передавання матеріалів Держфінмоніторингом Службі безпеки України не повинен перевищувати трьох робочих днів від дня прийняття експертною комісією рішення про передачу матеріалів.

Якщо зроблено висновок, що фінансова операція може бути пов'язана з фінансуванням тероризму, - матеріали передаються негайно.

6. Матеріали та додатки до них (за наявності) надаються на паперових носіях разом із відповідним супровідним листом за підписом голови Держфінмоніторингу, а в разі його відсутності - за підписом особи, що виконує його обов'язки. Копія супровідного листа надається до Генеральної прокуратури України. Матеріалам згідно з переліком конфіденційної інформації, що є власністю держави, надається гриф "Для службового користування". У разі, якщо матеріали мають додатки, які містять комерційну та/або банківську таємницю, в узагальнених матеріалах та супровідному листі до них робиться запис "Додатки містять банківську та/або комерційну таємницю".

7. Протягом п'яти робочих днів з моменту реєстрації отриманих матеріалів у підрозділі Служби безпеки України, якому доручено їх перевірку, до Держфінмоніторингу надсилається повідомлення про номер і дату їх реєстрації в Службі безпеки України. У разі направлення вказаних матеріалів до відповідних регіональних підрозділів Служби безпеки України надсилається повідомлення, у якому вказуються назва регіонального підрозділу та дата направлення матеріалів.

8. Служба безпеки України здійснює перевірку отриманих від Держфінмоніторингу матеріалів відповідно до вимог Законів України "Про оперативно-розшукову діяльність", "Про Службу безпеки України", "Про боротьбу з тероризмом", "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю", Кримінального та Кримінально-процесуального кодексів України, з метою виконання покладених на Службу безпеки України завдань щодо попередження, виявлення, припинення та розкриття злочинів проти миру і безпеки людства, тероризму, корупції та організованої злочинної діяльності у сфері управління і економіки та інших протиправних дій, які безпосередньо створюють загрозу життєво важливим інтересам України.

9. Проведення перевірки матеріалів, отриманих Службою безпеки України, здійснюється підрозділами, на які покладено завдання із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та боротьбі з тероризмом, а саме Головним управлінням по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю (ГУ БКОЗ) Служби безпеки України та Департаментом захисту національної державності та боротьби з тероризмом (ДЗНД) Служби безпеки України (далі - спеціалізовані підрозділи).

10. У разі потреби уточнення даних, що містяться в отриманих матеріалах, Служба безпеки України направляє запити до Держфінмоніторингу щодо надання додаткових матеріалів за підписом посадової особи, яка відповідає за роботу спеціалізованого підрозділу Служби безпеки України. Запити мають містити посилання на номер та дату попередніх матеріалів надісланих Держфінмоніторингом.

11. Про прийняті рішення за результатами розгляду матеріалів Служба безпеки України інформує Держфінмоніторинг. У разі потреби отримання інформації щодо стану розгляду надісланих матеріалів, Держфінмоніторинг направляє відповідні запити до Служби безпеки України.

12. Держфінмоніторинг за наявності додаткової інформації стосовно фінансових операцій, матеріали щодо яких надавалися раніше, готує додаткові матеріали та в порядку, встановленому цим наказом, направляє до Служби безпеки України. У додаткових матеріалах указуються вихідні реквізити раніше надісланих матеріалів.

13. Інформація стосовно переданих (отриманих) матеріалів обліковується в автоматизованих інформаційних системах Держфінмоніторингу і Служби безпеки України.

14. Матеріали, надані Держфінмоніторингом, та відомості, що містяться в запитах та повідомленнях Служби безпеки України, про хід і результати їх опрацювання є конфіденційною інформацією, що є власністю держави.

15. Служба безпеки України і Держфінмоніторинг забезпечують збереження повноти і цілісності отриманої інформації, створюють і підтримують належні умови для її використання, а також запобігання несанкціонованому доступу.

16. З метою недопущення незаконного розголошення інформації, у т.ч. при направленні матеріалів та їх опрацюванні, відповідальні службові особи зобов'язані забезпечити захист інформації, що стала їм відома внаслідок виконання завдань, передбачених цим Порядком.