Про затвердження Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу

З метою реалізації вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та на підставі підпункту 50 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 04.04.2003 N 292/2003, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

1. Затвердити Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (додається).

2. Управлінню внутрішнього аудиту і апеляцій (Работін М.В.):

2.1. Подати Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, до Міністерства юстиції України на державну реєстрацію.

2.2. Розробити в термін до 01.10.2003 типову навчальну програму з відповідної спеціалізації.

3. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити публікацію цього розпорядження в засобах масової інформації.

4. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на заступника Голови Комісії Левченко В.П.

1. Це Положення розроблено відповідно до підпунктів 4, 5 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 05.08.03 N 25, зареєстрованого Міністерством юстиції України 15.08.03 за N 715/8036. Це Положення має на меті реалізацію вимог законодавства України з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, які передбачають необхідний обов'язковий рівень знань, навичок та постійне їх вдосконалення і оновлення для осіб, які провадять первинний фінансовий моніторинг у фінансових установах.

2. Загальний порядок навчання спрямований на забезпечення додержання вимог актів з питань запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.

3. Вимоги Положення поширюються на всі фінансові установи, за діяльністю яких здійснює нагляд Держфінпослуг і до яких належать: кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а також юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі види фінансових послуг.

4. Навчанню в порядку, установленому цим Положенням, підлягають:

а) керівники фінансових установ (у разі, якщо вони є відповідальними за проведення внутрішнього фінансованого моніторингу);

б) працівники, відповідальні за проведення фінансового моніторингу.

5. Навчання новопризначених працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу (далі - фахівці, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу), проводиться після призначення на посаду або надання відповідних повноважень.

6. З метою підвищення кваліфікації фахівці, відповідальні за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, повинні проходити навчання не рідше одного разу на рік.

7. Фахівець, відповідальний за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводить для всіх працівників фінансової установи та осіб, яких щойно прийнято на роботу до фінансової організації, навчання згідно з підпунктами 2.3 та 2.4 Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003 N 25, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.08.2003 за N 715/8036.

8. Позачергове навчання фахівців, відповідальних за проведення первинного фінансового моніторингу, проводиться незалежно від строку проведення попередніх навчань за обґрунтованою рекомендацією Держфінпослуг.

9. Навчання фахівців, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, здійснюється на підставі типової навчальної програми з відповідної спеціалізації, затвердженої Держфінпослуг. Зміни та доповнення до типової навчальної програми, пов'язані з розвитком законодавства з питань фінансового моніторингу та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, уносяться Держфінпослуг.

9.1. Типова навчальна програма та зміни і доповнення до неї публікуються в засобах масової інформації.

9.2. Право на навчання фахівців, відповідальних за проведення первинного фінансового моніторингу у фінансовій установі, має навчальний заклад, який здійснює свою діяльність відповідно до постанов Кабінету Міністрів України від 5 квітня 1994 року N 228, від 29 серпня 2003 року N 1380, від 9 серпня 2001 року N 978 і який уклав договір про співробітництво з питань навчання фахівців з Держфінпослуг та має ліцензію Міністерства освіти і науки України на здійснення освітньої діяльності.

9.3. Для укладення договору про співробітництво навчальний заклад подає до Держфінпослуг такі документи:

загальний опис (інформацію) навчального закладу;

економічний меморандум;

список викладачів, які залучаються до проведення занять, із зазначенням посади, ученого ступеня, звання, місця роботи та даних, які підтверджують наявність досвіду викладання у цій галузі;

навчальний план з відповідної спеціалізації, складений згідно з типовою навчальною програмою;

копію ліцензії Міністерства освіти і науки України на здійснення освітньої діяльності.

9.4. Перелік навчальних закладів, які уклали договори про співробітництво з Держфінпослуг, публікується у засобах масової інформації.

Навчальний заклад несе відповідальність за організацію і проведення навчального процесу згідно з вимогами Міністерства освіти і науки України.

9.5. Склад екзаменаційної комісії затверджується наказом керівника навчального закладу за погодженням з Держфінпослуг.

До складу екзаменаційних комісій входять представники Держфінпослуг. За потребою до складу екзаменаційних комісій можуть залучатись представники інших державних органів, навчальних закладів та організацій.

9.6. Екзаменаційна комісія проводить екзамен шляхом співбесіди чи тестування. Вимоги при складанні екзамену та тести є єдиними для всіх екзаменаційних комісій і затверджуються Держфінпослуг.

9.7. Екзаменаційна комісія за результатами екзамену складає протокол у двох примірниках, які мають однакову юридичну силу та які підписують усі члени комісії. Протокол складання екзамену у двох примірниках затверджує керівник навчального закладу, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, особистим підписом та печаткою навчального закладу.

9.8. Навчальний заклад після успішного складання екзамену видає слухачам відповідний документ про навчання, який засвідчується підписом керівника та печаткою навчального закладу.

9.9. Навчальний заклад веде реєстри виданих документів про навчання щодо кожного із суб'єктів - учасників ринку фінансових послуг із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних фахівця (серія та номер паспорта, назва органу, що видав паспорт, та дата видачі), номера та дати видачі такого документа відповідно до протоколу про складання екзаменів.

Інформація про фахівців повинна містити:

назву навчального закладу;

реквізити договору про співробітництво з Держфінпослуг;

дані про кожного фахівця, якому видано свідоцтво,

а саме:

прізвище, ім'я та по батькові;

місце роботи;

посада;

номер та дата видачі відповідного документа про навчання.

9.10. Відповідальність за дотримання вимог цього Положення та умов договору про співробітництво з Держфінпослуг навчальним закладом та його філією несе навчальний заклад.

9.11. Контроль за дотриманням навчальним закладом та його філією умов договору про співробітництво щодо навчання осіб, відповідальних за фінансовий моніторинг, здійснює Держфінпослуг.