Про затвердження Положення про порядок випуску облігацій підприємств

фірмове найменування та місцезнаходження емітента облігацій;

дата й номер рішення (протоколу) про випуск облігацій та кількість учасників голосування;

найменування органу, який прийняв рішення про випуск облігацій;

загальна номінальна вартість облігацій, що пропонувалися для продажу;

кількість облігацій за видами та категоріями (іменні або на пред'явника, процентні або безпроцентні);

кількість фактично розміщених облігацій за видами та категоріями;

форма випуску облігацій (документарна або бездокументарна);

номінальна вартість облігації;

серії та порядкові номери облігацій;

дати початку та закінчення продажу облігацій;

умови та термін обігу облігацій;

дати початку та закінчення погашення облігацій (для цільових облігацій - зазначення товару (послуги), яким проводилось погашення облігацій);

кількість погашених облігацій (із зазначенням номерів та серій);

сума, на яку погашено облігації;

проценти та сума доходу, що виплачені за облігаціями (для процентних облігацій);

в) довідку про реєстратора, що здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів (при документарній формі випуску) або про депозитарій, з яким укладено договір про обслуговування випуску цінних паперів (при бездокументарній формі випуску);

г) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій;

ґ) копію документа встановленої форми, що підтверджує державну реєстрацію емітента, засвідчену печаткою емітента.

9.3. Для скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску облігацій у зв'язку з ліквідацією подає до реєструвального органу для скасування реєстрації випуску облігацій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій такі документи:

а) заяву про скасування реєстрації випуску облігацій, складену згідно з додатком 9;

б) рішення уповноваженого органу емітента про ліквідацію, про затвердження звіту ліквідаційної комісії та ліквідаційного балансу товариства, що оформлене протоколом та засвідчене печаткою емітента, або копію рішення щодо затвердження звіту ліквідатора та ліквідаційного балансу, що засвідчені ліквідатором (головою ліквідаційної комісії) та печаткою емітента;

в) довідку, засвідчену підписом керівника та печаткою емітента (якщо емітент користувався послугами андеррайтера щодо розміщення даного випуску облігацій, така довідка також засвідчується підписом керівника та печаткою андеррайтера, у разі випуску облігацій у бездокументарній формі довідка також засвідчується підписом та печаткою депозитарію, з яким емітент уклав договір про обслуговування випуску облігацій, при випуску облігацій у документарній формі - підписом та печаткою реєстратора, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру власників облігацій), із зазначенням таких даних:

фірмове найменування та місцезнаходження емітента облігацій;

дата й номер рішення (протоколу) про випуск облігацій та кількість учасників голосування;

найменування органу, який прийняв рішення про випуск облігацій;

загальна номінальна вартість облігацій, що пропонувалися для продажу;

кількість облігацій за видами та категоріями (іменні або на пред'явника, процентні або безпроцентні);

кількість фактично розміщених облігацій за видами та категоріями;

форма випуску облігацій (документарна або бездокументарна);

номінальна вартість облігації;

серії та порядкові номери облігацій;

дати початку та закінчення продажу облігацій;

умови та термін обігу облігацій;

дати початку та закінчення погашення облігацій (для цільових облігацій - зазначення товару (послуги), яким проводилось погашення облігацій);

кількість погашених облігацій (із зазначенням номерів та серій);

сума, на яку погашено облігації;

проценти та сума доходу, що виплачені за облігаціями (для процентних облігацій);

г) довідку про реєстратора, що здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів (при документарній формі випуску) або про депозитарій, з яким укладено договір про обслуговування випуску цінних паперів (при бездокументарній формі випуску);

ґ) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій;

д) копію документа встановленої форми, що підтверджує державну реєстрацію емітента, засвідчену печаткою емітента.

Зазначені документи подаються емітентом не пізніше 15 календарних днів після закінчення розрахунків з власниками облігацій.

9.4. Уповноважена особа, визначена наказом керівника реєструвального органу, видає розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій (додаток 10) протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати надходження документів, зазначених у пунктах 9.1 - 9.3 цього Порядку.

9.5. Розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій протягом трьох робочих днів з дати видання направляється емітенту та реєстроутримувачу (при документарній формі випуску облігацій) або депозитарію (при бездокументарній формі випуску облігацій), який обслуговує облігації емітента.

9.6. Реєструвальний орган забезпечує опублікування інформації про скасування реєстрації випуску акцій в одному із своїх офіційних друкованих видань протягом п'ятнадцяти календарних днів з дати видання розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій.

9.7. На підставі розпорядження про скасування реєстрації випуску облігацій реєструвальним органом вносяться відповідні зміни до загального реєстру випуску цінних паперів, а також здійснюється анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску облігацій.

10.1. У разі порушення емітентом законодавства про цінні папери, нормативних актів реєструвального органу, виявлення недостовірних даних у опублікованій інформації про випуск облігацій реєструвальний орган має право зупинити розміщення (продаж) та обіг облігацій цього емітента до усунення емітентом виявлених порушень, але не більше ніж на термін до одного року.

Таке рішення може бути оскаржено в судовому порядку.

10.2. Реєструвальний орган не пізніше 3 робочих днів з дати прийняття рішення про зупинення розміщення облігацій направляє повідомлення про це емітенту.

Протягом 7 днів з моменту прийняття рішення про зупинення розміщення облігацій реєструвальний орган публікує інформацію про зупинення розміщення випуску облігацій та направляє відповідне повідомлення андеррайтеру, якщо емітент користується його послугами, реєстратору або депозитарію.

10.3. Емітент та андеррайтер зобов'язані зупинити розміщення облігацій негайно після отримання повідомлення реєструвального органу про зупинення випуску облігацій. Розміщення облігацій може бути поновлено тільки за письмового дозволу органу, який прийняв рішення про зупинення розміщення облігацій.

Реєстраційний номер випуску _________________________________

Дата державної реєстрації випуску "__" ______________ 200_ р.

Реєстраційний номер випуску _________________________________

Дата державної реєстрації випуску "__" ______________ 200_ р.

1) У разі виконання емітентом зобов'язань з погашення облігацій

2) У разі неспроможності емітента виконати зобов'язання з погашення облігацій