| |інвестування | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| |Страхові компанії | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| |Пенсійні фонди | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| |Емітенти цінних паперів | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| 4 |Юридичні особи-нерезиденти | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| 5 |Органи державної влади (без | | | | | |
| |передачі управління | | | | | |
| |корпоративними правами до | | | | | |
| |уповноважених осіб) | | | | | |
|------+------------------------------+-------------------+-------------+------------+------------+--------------------|
| 6 |Органи державної влади | | | | | |
| |(управління корпоративними | | | | | |
| |правами яких передано до | | | | | |
| |уповноважених осіб) | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер з/п|Вид операції |Кількість проведених операцій за |
| | |звітний квартал |
|---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------|
| 1 |Усього інформаційних операцій, шт. | |
|---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------|
| 2 |У тому числі: складено облікових реєстрів за запитом реєстроутримувача, | |
| |шт. | |
|---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------|
| 3 |Складено облікових реєстрів за запитом депозитарію, шт. | |
|---------+-------------------------------------------------------------------------+----------------------------------|
| 4 |Складено виписок, шт. | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник __________________/_________________/
(підпис)
Додаток 7
до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| |
|зберігача | |зберігача | |
------------------------------------------------------------------
ОБЛІКОВІ ОПЕРАЦІЇ,
проведені зберігачем цінних паперів З __ _______ 20__ р. до __ _______ 20__ р.
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер |Код |Скорочене |Номер | Вид операції |Усього |Усього |
| з/п |емітента |найменування|(код) |-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|операцій,|цінних |
| |цінних |емітента |випуску| зарахування | списання | переміщення | переказ цінних паперів | знерухомлення | матеріалізація |шт. |паперів,|
| |паперів | |цінного|(крім знерухомлення)|(крім матеріалізації)| |-----------------------------------------------------------| цінних паперів | цінних паперв | |шт. |
| |за ЄДРПОУ| |папера | | | |без обмеження обігу|з обмеженням обігу | відміна обмежень | | | | |
| | | |(ISIN) | | | | | | обігу | | | | |
| | | | |--------------------+---------------------+-------------------+-------------------+-------------------+-------------------+-------------------+--------------------| | |
| | | | |кількість|кількість |кількість|кількість |кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість|кількість кількість | | |
| | | | |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій,|цінних |операцій, цінних | | |
| | | | |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. |паперів, |шт. паперів, | | |
| | | | | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | |шт. | шт. | | |
|-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 20 | 21 | 22 |
|-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------|
|-------+---------+------------+-------+---------+----------+---------+-----------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+---------+--------------------+---------+--------|
|Усього:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник ______________________/__________/
(підпис)
Додаток 8
до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| |
|зберігача | |зберігача | |
------------------------------------------------------------------
ЗАГАЛЬНА КІЛЬКІСТЬ
рахунків у цінних паперах за станом на ____ ________________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код |Скорочене| Номер | Номер | Вид | Країна | Дата | Усього | Загальна |Керуючий рахунком|
| з/п |емітента|наймену- | (код) |рахунку |депонента*|реєстрації|відкриття | цінних | номінальна |у цінних паперах |
| | цінних | вання |випуску |в цінних| |депонента |рахунку в |паперів, | вартість | (так/ні) |
| |паперів |емітента |цінного |паперах | | | цінних | шт. | цінних | |
| | за | цінних | папера | | | | паперах | |паперів, грн.| |
| | ЄДРПОУ | паперів | (ISIN) | | | | | | | |
|------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------|
|------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------|
|------+--------+---------+--------+--------+----------+----------+----------+---------+-------------+-----------------|
|----------------------------------------------------------------------------------------------------+------------------
| Усього: |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Юридична особа, фізична особа, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, емітент цінних паперів.
Керівник ___________________/_______________/
(підпис)
Додаток 9
до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| |
|зберігача | |зберігача | |
------------------------------------------------------------------
ПЕРЕЛІК
керівників, сертифікованих осіб та осіб, що безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність за станом на ____ _____________ 200_ р.
-----------------------------------------------------------------------------------------
|Номер|Прізвище, ім'я,|Ідентифіка- |Освіта |Посада |Сертифікат з депозитарної діяльності|
| з/п |по батькові |ційний | | |------------------------------------|
| |сертифікованої |номер* | | |номер|серія |дата видачі|дійсний до |
| |особи | | | | | | | |
|-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------|
|-----+---------------+------------+-------+-------+-----+------+-----------+-----------|
-----------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* За даними сертифікованої особи.
Керівник ______________________/__________/
(підпис)
Додаток 10
до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
------------------------------------------------------------------
|Код за ЄДРПОУ| |Скорочене найменування| |
|зберігача | |зберігача | |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про тарифи на послуги зберігача цінних паперів за станом на ____ ______________ 200_ р.
------------------------------------------------------------------------
|Номер|Вид послуги|Вид тарифу 1)|База тарифу 2)| Максимальний тариф |
| з/п | | | |-----------------------|
| | | | |У грн. |У відсотках до|
| | | | | |бази тарифу 3)|
|-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------|
|-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------|
|-----+-----------+-------------+--------------+--------+--------------|
------------------------------------------------------------------------
---------------
1) Фіксований/змінний.
2) Фіксована, сума за номіналом, сума договору, max номінал/договір.
3) Заповнюється для змінних тарифів.
Керівник _______________/_________________/
(підпис)
Додаток 11
до Положення про подання
адміністративних даних
депозитарними установами,
що здійснюють депозитарну
діяльність зберігача цінних
паперів
ІНФОРМАЦІЯ
про осіб, що володіють 10 і більше відсотками акцій емітента
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Повне найменування акціонерного товариства | |
|------------------------------------------------------+-----------------------------------------------------------------------|
| Код акціонерного товариства за ЄДРПОУ | |Код зберігача за ЄДРПОУ | |
|---------------------------------------------------------------------+--------------------------------------------------------|
|Власники 10% і більше акцій акціонерного товариства відсутні (так/ні)| |Інформація подається за станом на дату| |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
ВЛАСНИКИ ПАКЕТІВ АКЦІЙ
за станом на "___" _____________ 20__ р.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер| Найменування| Код за | Вид | Країна | Код |Місцезна-| Тип події | Дата |Кількість|Кількість|Кількість| Від |
| з/п | юридичної | ЄДРПОУ |депонента*|реєстрації|території |ходження |(відкриття,|виникнення | простих |привіле- | акцій | загальної |
| |особи (ПІБ | | | власника |за КОАТУУ | | закриття |нерегулярної| іменних |йованих |- усього | кількості |
| | фізичної | | | пакета | - для | |рахунку або|інформації | акцій | іменних | (штук) | акцій |
| | особи) | | | акцій |резидентів| | зміни на | | (штук) | акцій | |акціонерного|
| | | | | | України | | рахунку) | | | (штук) | | товариства |
| | | | | | | | | | | | | (%) |
|-----+-------------+--------+----------+----------+----------+---------+-----------+------------+---------+---------+---------+------------|
| | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
---------------
* Юридична особа, фізична особа, інститут спільного інвестування, страхова компанія, пенсійний фонд, орган державної влади, емітент цінних паперів.
Керіник _______________/________/___________________________
(посада) (підпис) (ПІБ керівника)
М.П.
