|на фондовому ринку - діяльності з управління | |
|активами інституційних інвесторів (діяльність | |
|з управління активами) | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про фонд |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Строк діяльності (у форматі дд/мм/рр) для | |
|строкового фонду | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Загальна номінальна вартість інвестиційних | |
|сертифікатів, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Інформація щодо проголошеної емісії інвестиційних сертифікатів |
|----------------------------------------------------------------|
|Загальна номінальна вартість інвестиційних | |
|сертифікатів, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, шт. | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Причина внесення змін до проспекту емісії | |
|інвестиційних сертифікатів | |
------------------------------------------------------------------
___________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,
компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
"___"__________ 200_ року
(дата подання заяви)
( Положення доповнено додатком 4 згідно з Рішенням Держкомісціннихпаперів N 309 від 21.07.2004, в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 879 від 06.08.2008 )
Додаток 5
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про результати розміщення попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду
------------------------------------------------------------------
| Інформація щодо зареєстрованого випуску інвестиційних |
| сертифікатів фонду |
|----------------------------------------------------------------|
|Номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію | |
|випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Загальна номінальна вартість інвестиційних | |
|сертифікатів, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Кількість інвестиційних сертифікатів, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Номінальна вартість інвестиційного | |
|сертифіката, грн | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма існування інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Форма випуску інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Дата початку розміщення інвестиційних | |
|сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Дата закінчення розміщення інвестиційних | |
|сертифікатів | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Усього розміщено інвестиційних сертифікатів: | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|у т.ч. серед фізичних осіб | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|у т.ч. серед юридичних осіб | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Вартість чистих активів фонду в розрахунку на | |
|один інвестиційний сертифікат, що знаходиться | |
|в обігу на дату прийняття рішення про | |
|наступний випуск інвестиційних сертифікатів | |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про компанію з управління активами |
|----------------------------------------------------------------|
|Повне найменування | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Місцезнаходження | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Телефон, факс | |
|----------------------------------------------+-----------------|
|Серія, номер, строк дії та дата видачі | |
|ліцензії на провадження професійної діяльності| |
|на фондовому ринку - діяльності з управління | |
|активами інституційних інвесторів (діяльність | |
|з управління активами) | |
------------------------------------------------------------------
___________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,
компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
"___"__________ 200_ року
( Додаток 5 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 )
Додаток 6
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про активи фонду за попередній рік
1. Основні відомості про фонд
Повне найменування фонду ____________________________________
Код за ЄДРІСІ _______________________________________________
Телефон (факс) фонду ________________________________________
Повне найменування компанії з управління активами __________
Місцезнаходження компанії з управління активами _____________
Повне найменування, місцезнаходження зберігача фонду ________
Повне найменування, місцезнаходження незалежного оцінювача
майна фонду ______________________________________________________
Повне найменування, місцезнаходження аудитора (аудиторської
фірми) ___________________________________________________________
2. Склад та структура інвестиційного портфеля
2.1. Перелік інвестицій в цінні папери
------------------------------------------------------------------
|N з/п | Вид |Частка в| Номі- |Загаль- | Балан- |Кіль-|Частка |
| |цінних |статут- | нальна |на номі-| сова |кість| в |
| |паперів| ному |вартість| нальна |вартість|(шт.)|загаль-|
| | з |(складе-| (грн) |вартість| (грн) | | ній |
| |розбив-| ному) | | (грн) | | |балан- |
| |кою за |капіталі| | | | | совій |
| |емітен-|емітента| | | | |вартос-|
| | тами | (%) | | | | | ті |
| | | | | | | |активів|
| | | | | | | | (%) |
|------+-------+--------+--------+--------+--------+-----+-------|
|Усього| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Об'єкти |Балансова | Оцінна |Частка в |
| |нерухомого |вартість | вартість |загальній |
| |майна |(грн) | (грн) |балансовій |
| | | | |вартості |
| | | | |активів (%) |
|-------+--------------+-------------+-------------+-------------|
|Усього | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладному (депозитному) рахунку
------------------------------------------------------------------
| | Сума грошових | Депозитна ставка |Термін розміщення |
| | коштів (грн) | (%) | |
| |------------------+------------------+------------------|
| | у грив- | в |у грив- | в |у грив- | в |
| | нях |інозем- | нях |іноземній| нях |іноземній|
| | | ній | | валюті | | валюті |
| | | валюті | | | | |
|-------+---------+--------+--------+---------+--------+---------|
|Усього | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.4. Перелік інших інвестицій
------------------------------------------------------------------
| N з/п | Об'єкт |Балансова вартість|Частка в загальній|
| | інвестування | (грн) | балансовій |
| | | | вартості активів |
| | | | (%) |
|-------+------------------+------------------+------------------|
|Усього | | | |
------------------------------------------------------------------
3. Розрахунок вартості чистих активів (грн)
3.1. Вартість чистих активів.
3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).
3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.
3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.):
3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.
3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.
3.5. Вартість чистих активів у розрахунку на один цінний папір фонду.
___________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої особи (підпис) (прізвище, ім'я,
компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
"___"__________ 200_ року
_____________________ ________ __________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
( Додаток 6 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 879 від 06.08.2008 )
Додаток 7
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
ЗВІТ
про вартість чистих активів фонду за попередній рік
за 200___ рік
_____________________________________
(повне найменування фонду)
Довідка про фонд
------------------------------------------------------------------
| N | Характеристика фонду | Показники |
| з/п | | |
|-------+-------------------------------+------------------------|
| 1 |Вид фонду |1. Диверсифікований |
| | |------------------------|
| | |2. Недиверсифікований |
|-------+-------------------------------+------------------------|
| 2 |Тип фонду |3. Закритий |
| | |------------------------|
| | |4. Відкритий |
| | |------------------------|
| | |5. Інтервальний |
|-------+-------------------------------+------------------------|
| 3 |Строк дії |6. Строковий |
| | |------------------------|
| | |7. Безстроковий |
|-------+-------------------------------+------------------------|
| 4 |Реєстраційний код за ЄДРІСІ | |
------------------------------------------------------------------
Довідка про компанію з управління активами фонду
------------------------------------------------------------------
| N | Інформація про компанію з управління активами |Показники|
|з/п| | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
| 1 |Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
| 2 |Повне найменування | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
| 3 |Номер ліцензії на провадження професійної | |
| |діяльності на фондовому ринку - діяльності з | |
| |управління активами інституційних інвесторів | |
| |(діяльність з управління активами) | |
|---+--------------------------------------------------+---------|
| 4 |Дата отримання ліцензії на провадження професійної| |
| |діяльності на фондовому ринку - діяльності з | |
| |управління активами інституційних інвесторів | |
| |(діяльність з управління активами) | |
------------------------------------------------------------------
Довідка про вартість чистих активів фонду
_________________________________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
| N | Найменування | Значення показника |
| з/п| показника |---------------------------------------|
| | |на початок звітного|на кінець звітного |
| | | періоду | періоду |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 1 |Активи фонду, | | |
| |тис.грн | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 2 |Зобов'язання фонду,| | |
| |тис.грн | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 3 |Вартість чистих | | |
| |активів фонду, | | |
| |тис.грн (ряд. 1 - | | |
| |ряд. 2) | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 4 |Кількість | | |
| |інвестиційних | | |
| |сертифікатів, що | | |
| |знаходяться в | | |
| |обігу, одиниць, | | |
| |у т.ч. розміщених | | |
| |серед: | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 5 |а) юридичних осіб, | | |
| |у т.ч. | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 6 |резидентів | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 7 |нерезидентів | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 8 |б) фізичних осіб, у| | |
| |т.ч. | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 9 |резидентів | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 10 |нерезидентів | | |
|----+-------------------+-------------------+-------------------|
| 11 |Вартість чистих | | |
| |активів у | | |
| |розрахунку на один | | |
| |інвестиційний | | |
| |сертифікат, | | |
| |грн/один. (ряд. 3 | | |
| |х 1000 / ряд. 4) | | |
------------------------------------------------------------------
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Довідка про фінансові інвестиції фонду
_______________________________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------
|N з/п |Види цінних паперів| Номінальна |На кінець звітного|
| | |вартість, тис.грн | періоду |
| | | |------------------|
| | | | Оцінна вартість, |
| | | | тис.грн |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Державні цінні папери |
|----------------------------------------------------------------|
| 1 |Облігації | | |
| |внутрішніх | | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 2 |Облігації зовнішніх| | |
| |державних позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 3 |Облігації місцевих | | |
| |позик | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 4 |Казначейські | | |
| |зобов'язання | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 5 |Усього державних | | |
| |цінних паперів | | |
| |(ряд. 1 + ряд. 2 + | | |
| |ряд. 3 + ряд. 4) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-резидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 6 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 7 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 8 |Ощадні (депозитні) | | |
| |сертифікати | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 9 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 10 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів (ряд. | | |
| |6 + ряд. 7 + ряд. 8| | |
| |+ ряд. 9) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 11 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |резидентів | | |
| |(ряд. 5 + ряд. 10) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери іноземних держав |
|----------------------------------------------------------------|
| 12 |Внутрішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 13 |Зовнішні | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 14 |Усього цінних | | |
| |паперів іноземних | | |
| |держав (ряд. 12 + | | |
| |ряд. 13) | | |
|----------------------------------------------------------------|
| Цінні папери емітентів-нерезидентів |
|----------------------------------------------------------------|
| 15 |Акції | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 16 |Облігації | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 17 |Інші цінні папери | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 18 |Усього цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |15 + ряд. 16 + | | |
| |ряд. 17) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 19 |Разом цінних | | |
| |паперів емітентів- | | |
| |нерезидентів (ряд. | | |
| |14 + ряд. 18) | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 20 |Усього фінансових | | |
| |інвестицій (ряд. 11| | |
| |+ ряд. 19), у т.ч.:| | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 21 |короткострокових | | |
|------+-------------------+------------------+------------------|
| 22 |довгострокових | | |
------------------------------------------------------------------
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
Довідка про інвестиційний портфель фонду за станом на "___" ________ 200_ року
__________________________________________________
(повне найменування фонду)
------------------------------------------------------------------------
| N | Код за ЄДРПОУ | Назва | Між- | Назва |Кількість|Номі- | Оцінна |
|з/п| резидентів та |емітен-|народ-|цінного| цінних |нальна|вартість,|
| |ідентифікаційний| та | ний |папера | паперів | вар- | грн |
| | номер | |іден- | | |тість,| |
| | нерезидентів | |тифі- | | | грн | |
| | (за наявності) | |кацій-| | | | |
| | | | ний | | | | |
| | | | код | | | | |
| | | |цінно-| | | | |
| | | | го | | | | |
| | | |папера| | | | |
|---+----------------+-------+------+-------+---------+------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| | | | | | | | |
|---+----------------+-------+------+-------+---------+------+---------|
| | | | | | | | |
|---+----------------+-------+------+-------+---------+------+---------|
| |РАЗОМ | Х | Х | Х | | | |
| | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
__________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи компанії з управління по батькові)
активами)
М.П.
________________________ ________ ________________________
(посада уповноваженої (підпис) (прізвище, ім'я,
особи зберігача) по батькові)
М.П.
"___"____________ 200__ року
( Додаток 7 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 879 від 06.08.2008 )
Додаток 8
до Положення про порядок
реєстрації випуску
інвестиційних сертифікатів
пайового інвестиційного
фонду при їх розміщенні
шляхом прилюдної пропозиції
ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
СВІДОЦТВО
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
засвідчує випуск інвестиційних сертифікатів,
що здійснюється
_____________________________________________________________
(повне найменування компанії з управління активами
та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, повне найменування фонду,
реєстраційний код за ЄДРІСІ)
на загальну суму ___________________________________ гривень,
(сума словами)
номінальною вартістю _______________________________ гривень,
(сума словами)
форма існування ____________________________________________,
(словами)
іменних _______________________________________________ штук,
на пред'явника ________________________________________ штук.
Випуск унесено до реєстру інститутів спільного інвестування та Державного реєстру випусків цінних паперів.
Свідоцтво від"___"__________ 200__ року N _________, що видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, втратило чинність.
Реєстраційний N _____________
Дата реєстрації "___"__________ 200__ року.
____________________________ ________ _______________________
(посада уповноваженої особи) (підпис) (прізвище, ім'я,
по батькові)
М.П.
( Додаток 8 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1485 від 27.06.2007 )