Про затвердження Правил надання фізичним і юридичним особам - резидентам (крім уповноважених банків України) і нерезидентам індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів (іменних, дорожніх чеків), банківських металів через митний кордон України та внесення змін до Інструкції про переміщення валюти України, іноземної валюти, банківських металів, платіжних документів, інших банківських документів і платіжних карток через митний кордон України

Відповідно до вимог статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також Інструкції про переміщення валюти України, іноземної валюти, банківських металів, платіжних документів, інших банківських документів і платіжних карток через митний кордон України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.07.2000 N 283 і зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.07.2000 за N 452/4673, Правління Національного банку України

1. Затвердити Правила надання фізичним і юридичним особам - резидентам (крім уповноважених банків України) і нерезидентам індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів на переміщення валюти України, іноземної валюти, платіжних документів (іменних, дорожніх чеків), банківських металів через митний кордон України (додаються).

2. Унести до Інструкції про переміщення валюти України, іноземної валюти, банківських металів, платіжних документів, інших банківських документів і платіжних карток через митний кордон України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.07.2000 N 283 і зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.07.2000 за N 452/4673, такі зміни:

2.1. У пункті 5.3 розділу III слова та цифри "індивідуальної ліцензії Національного банку за формою 03 (додаток 4), копія якої" замінити словами та цифрами "спеціального дозволу Національного банку за формою 05 (додаток 5), копія якого".

2.2. У розділі IV:

текст пункту 11 після слів "юридичними особами - резидентами" доповнити словами "(крім уповноважених банків України)";

пункт 12 викласти в такій редакції:

"12. Дозволяється юридичним особам - нерезидентам через уповноважену фізичну особу вивезення за межі України валюти України, іноземної валюти, чеків на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку та ввезення в Україну іноземної валюти, іменних чеків на підставі спеціального дозволу Національного банку".

3. Департаменту валютного регулювання (С.О.Яременко) довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для керівництва й використання в роботі.

4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О.Брагін).

5. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

Відповідно до вимог статей 7, 44 Закону Україну "Про Національний банк України", статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", а також Інструкції про переміщення валюти України, іноземної валюти, банківських металів, платіжних документів, інших банківських документів і платіжних карток через митний кордон України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.07.2000 N 283 і зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 28.07.2000 за N 452/4673 (далі - Інструкція), Національний банк України (далі - Національний банк) установлює такий порядок отримання фізичними і юридичними особами - резидентами (крім уповноважених банків України) і нерезидентами індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів на переміщення готівкової валюти України, готівкової іноземної валюти, платіжних документів (іменних, дорожніх чеків), виражених в іноземній валюті (далі - іменні, дорожні чеки), банківських металів (тільки фізичними особами) через митний кордон України.

1. Для отримання індивідуальних ліцензій на вивезення за межі України валюти України, іноземної валюти, іменних, дорожніх чеків, банківських металів і ввезення в Україну валюти України, а також спеціальних дозволів на ввезення (пересилання) в Україну іноземної валюти, іменних, дорожніх чеків, банківських металів у сумі, що перевищує визначені Інструкцією норми, але не перевищує 25000 доларів США, або еквівалент цієї суми в іншій іноземній валюті за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком, до територіальних управлінь Національного банку звертаються:

фізичні особи - резиденти - за місцем реєстрації постійного проживання;

фізичні особи-нерезиденти - за місцезнаходженням пункту пропуску через державний кордон України або за місцем тимчасового проживання;

юридичні особи - резиденти (крім уповноважених банків України) - за місцем державної реєстрації;

юридичні особи-нерезиденти - за місцем державної реєстрації або за місцезнаходженням пункту пропуску через державний кордон, у якому уповноважена фізична особа юридичної особи-нерезидента здійснює реєстрацію.

(1) Відповідно до Правил в'їзду іноземців в Україну, їх виїзду з України і транзитного проїзду через її територію, затверджених постановою Кабінету Міністрів України від 29.12.95 N 1074 (із змінами).

2. Якщо сума коштів перевищує 25000 доларів США, то фізичні й юридичні особи - резиденти (крім уповноважених банків України) і нерезиденти для отримання зазначених вище індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів подають документи до Генерального департаменту банківського нагляду Національного банку.

3. Для отримання індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів фізичні й юридичні особи подають такі документи:

заяву (додаток 1 - для фізичних осіб - резидентів, додаток 2 - для фізичних осіб - нерезидентів, додаток 3 - для юридичних осіб - резидентів і нерезидентів);

копії відповідних сторінок паспорта громадянина України або паспорта громадянина для виїзду за кордон, або документа, що засвідчує особу без громадянства, або національного паспорта іноземця чи документа, що його замінює. Копії відповідних сторінок зазначених вище документів мають містити останнє фото, прізвище та ім'я, інформацію про дату видачі та орган, що видав документ, реєстрацію постійного місця проживання громадянина;

документи, що підтверджують джерела отримання валюти України, іноземної валюти та банківських металів, що передбачені главами 1, 2, 3, 4, 5 розділу II цих Правил.

(2) Документи, що видані на території іноземної держави, мають доповнюватися нотаріально засвідченими перекладами на українську мову. Не потребують перекладу на українську мову документи, що складені російською мовою.

1. При ввезенні в Україну готівкової валюти України:

1.1. Для фізичних осіб - резидентів:

нотаріально засвідчена копія документа про одержання за межами України валюти України в порядку спадкування;

нотаріально засвідчена копія документа про дарування за межами України валюти України, яка була вивезена за межі України на законних підставах (за наявності митної декларації на її вивезення);

копія квитанції (форма МД-1), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами валюти України.

1.2. Для фізичних осіб - нерезидентів:

нотаріально засвідчена копія документа про одержання за межами України в порядку спадкування валюти України;

нотаріально засвідчена копія документа про дарування за межами України валюти України, яка була вивезена за межі України на законних підставах (за наявності митної декларації на її вивезення);

копія квитанції (форма МД-1), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами валюти України.

2. При ввезенні в Україну іноземної валюти готівкою, в іменних, дорожніх чеках, банківських металах:

2.1. Для фізичних осіб - резидентів:

довідка, що видана юридичною особою - нерезидентом про виплату фізичній особі - резиденту за межами України іноземної валюти, одержаної як оплата праці, премії, пенсії, авторські гонорари, призи;

довідка, що видана юридичною особою - нерезидентом про виплату фізичній особі - резиденту за межами України іноземної валюти, одержаної як відшкодування шкоди, заподіяної робітникам і службовцям каліцтвом;

довідка страхової компанії про виплату фізичній особі - резиденту страхової суми в іноземній валюті за межами України;

нотаріально засвідчена копія документа про дарування за межами України іноземної валюти, банківських металів однією фізичною особою іншій;

нотаріально засвідчена копія документа про одержання за межами України іноземної валюти та банківських металів у порядку спадкування, а також коштів, що одержані від продажу успадкованого майна;

касовий ордер, квитанція, чек, які підтверджують купівлю банківських металів за межами України;

довідка юридичної особи - нерезидента про виплату фізичній особі - резиденту доходів (дивідендів) в іноземній валюті, отриманих у результаті здійснення інвестиції за кордон, а також суми інвестиції (у разі її часткового або повного повернення в Україну);

копія індивідуальної ліцензії на здійснення інвестиції за межі України;

копія квитанції (форма МД-1), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами іноземної валюти готівкою, в іменних, дорожніх чеках, банківських металах.

2.2. Для фізичних осіб - нерезидентів:

копія квитанції (форма МД-1), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами іноземної валюти готівкою, в іменних, дорожніх чеках, банківських металах.

2.3. Для юридичних осіб - резидентів (крім уповноважених банків):

копія договору чи документа, що має силу договору, яким передбачено здійснення розрахунків за межами України іноземною валютою готівкою, в іменних чеках;

копія квитанції (форма МД-1 ), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами іноземної валюти готівкою, в іменних чеках.

2.4. Для юридичних осіб - нерезидентів:

довідка банку про зняття коштів з рахунку;

копія договору чи документа, що має силу договору, яким передбачено здійснення розрахунків в Україні іноземною валютою готівкою, в іменних чеках;

копія квитанції (форма МД-1), що підтверджує прийняття на зберігання митними органами іноземної валюти готівкою, в іменних чеках.

3. При вивезенні за межі України готівкової валюти України:

3.1. Для фізичних осіб - резидентів (тільки для вивезення монет):

довідка, що видана юридичною особою - резидентом або представництвом юридичної особи - нерезидента, що розташоване на території України, про виплату фізичній особі в Україні валюти України як оплата праці, премії, пенсії, авторські гонорари, призи;

довідка, що видана юридичною особою - резидентом або представництвом юридичної особи - нерезидента, що розташоване на території України, про виплату фізичній особі в Україні валюти України як відшкодування шкоди, заподіяної робітникам і службовцям каліцтвом;

довідка, що видана юридичною особою - резидентом про виплату фізичній особі в Україні доходів (дивідендів), одержаних за іменними цінними паперами;

нотаріально засвідчена копія договору про надання власного майна в оренду;

нотаріально засвідчена копія договору про продаж власного майна на території України;

нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує набуття права власності на валюту України;

нотаріально засвідчена копія документа про одержання коштів від продажу успадкованого майна;

довідка банку про виплату фізичній особі в Україні коштів у вигляді процентів, одержаних за вкладами та/або за іменними депозитними сертифікатами;

довідка страхової організації, що підтверджує виплату фізичній особі страхової суми;

довідка банку про зняття коштів з рахунку фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності.

3.2. Для фізичних осіб - нерезидентів (тільки для вивезення монет):

довідка, що видана юридичною особою - резидентом або представництвом юридичної особи - нерезидента, що розташоване на території України, про виплату фізичній особі в Україні валюти України як оплата праці, премії, пенсії, авторські гонорари, призи;

довідка, що видана юридичною особою - резидентом або представництвом юридичної особи - нерезидента, що розташоване на території України, про виплату фізичній особі в Україні валюти України як відшкодування шкоди, заподіяної робітникам і службовцям каліцтвом;

довідка, що видана юридичною особою - резидентом про виплату фізичній особі в Україні доходів (дивідендів), одержаних за іменними цінними паперами;

нотаріально засвідчена копія договору про надання власного майна в оренду;

нотаріально засвідчена копія договору про продаж власного майна на території України;

нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує набуття права власності на валюту України;

нотаріально засвідчена копія документа про одержання коштів від продажу успадкованого майна;

довідка банку про виплату фізичній особі в Україні коштів як процентів, одержаних за вкладами та/або за іменними депозитними сертифікатами;

довідка страхової організації, що підтверджує виплату фізичній особі страхової суми;

нотаріально засвідчена копія довідки органу внутрішніх справ про реєстрацію фізичної особи (1).

3.3. Для юридичних осіб - резидентів (крім уповноважених банків):

нотаріально засвідчена копія статуту;

копія угоди (контракту) юридичної особи - резидента з Національним банком про вивезення за межі України банкнот і монет як нумізматичної продукції;

копія угоди (контракту) юридичної особи - резидента з юридичною особою - нерезидентом про вивезення за межі України банкнот і монет для випробування обладнання з метою розгляду питання щодо можливості його використання в Україні.

3.4. Для юридичних осіб - нерезидентів:

копія угоди (контракту) Національного банку з юридичною особою - нерезидентом про реалізацію ювілейних і пам'ятних монет та іншої нумізматичної продукції за межами України.

4. При вивезенні за межі України іноземної валюти готівкою, в іменних, дорожніх чеках, банківських металах:

4.1. Для фізичних осіб - резидентів:

довідка банку про виплату фізичній особі в Україні іноземної валюти як процентів, одержаних за вкладами та/або за іменними депозитними сертифікатами;

довідка уповноваженого банку, фінансової установи про отримання переказу в іноземній валюті з-за кордону та іноземної валюти за іменними чеками, увезеними/пересланими в Україну з дотриманням вимог чинного законодавства;

довідка банку про зняття іноземної валюти з рахунку фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності;

нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує набуття права власності на іноземну валюту, банківські метали;

нотаріально засвідчена копія довідки органу державної податкової служби про відсутність заборгованості щодо сплати податків (для фізичних осіб, які виїжджають за кордон на постійне місце проживання).

У разі купівлі фізичними особами іноземної валюти готівкою та в дорожніх чеках, банківських металах через касу уповноваженого банку або іноземної валюти готівкою та в дорожніх чеках через пункт обміну іноземних валют разом з документами, що підтверджують джерела отримання валюти України (зазначені в пункті 3.1 глави 3 розділу II цих Правил), подаються документи, що підтверджують купівлю іноземної валюти та банківських металів (видатковий касовий валютний ордер, квитанція пункту обміну валют).

4.2. Для фізичних осіб - нерезидентів:

довідка банку про виплату фізичній особі в Україні іноземної валюти як процентів, одержаних за вкладами та/або за іменними депозитними сертифікатами;

довідка уповноваженого банку, фінансової установи про отримання переказу в іноземній валюті з-за кордону та іноземної валюти за іменними чеками, увезеними/пересланими в Україну з дотриманням вимог чинного законодавства України;

довідка уповноваженого банку про зняття готівкової іноземної валюти з власного поточного або вкладного (депозитного) рахунку, відкритого в уповноваженому банку;

нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує набуття права власності на іноземну валюту, банківські метали.

4.3. Для юридичних осіб - резидентів (крім уповноважених банків):

копія кошторису експлуатаційних витрат транспортних засобів за межами України, який засвідчений підписами керівника та головного бухгалтера та відбитком печатки юридичної особи, якій належить (орендований, зафрахтований) транспортний засіб;

довідка банку, що підтверджує наявність іноземної валюти на рахунку.

4.4. Для юридичних осіб - нерезидентів:

копія кошторису експлуатаційних витрат транспортних засобів за межами України, який засвідчений підписами керівника та головного бухгалтера та відбитком печатки представництва юридичної особи - нерезидента, якій належить (орендований, зафрахтований) транспортний засіб.

5. При пересиланні в Україну іменних чеків:

5.1. Для юридичних осіб - резидентів (крім уповноважених банків):

копія угоди (контракту) юридичної особи - резидента з юридичною особою - нерезидентом, яка передбачає розрахунки іменними чеками за товари. Угода, що укладена іноземною мовою, має доповнюватися нотаріально засвідченим перекладом на українську мову.

1. Порядок розгляду документів, що потрібні для надання фізичним і юридичним особам індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів.

1.1. Територіальне управління Національного банку або Генеральний департамент банківського нагляду в порядку черговості отримання від фізичних або юридичних осіб пакета документів для надання індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів після обов'язкової реєстрації цих документів перевіряє їх комплектність відповідно до вимог глави 3 розділу I та глав 1, 2, 3, 4, 5 розділу II цих Правил.

1.2. Протягом п'яти робочих днів з дати надходження пакета документів територіальне управління Національного банку надсилає копії заяв фізичних або юридичних осіб про надання їм індивідуальних ліцензій відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та відповідному територіальному підрозділу по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

1.3. Протягом п'яти робочих днів з дати надходження пакета документів до Національного банку Генеральний департамент банківського нагляду надсилає копію заяв фізичних або юридичних осіб про надання їм індивідуальних ліцензій Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України та Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

1.4. Загальний строк розгляду територіальним управлінням Національного банку або Генеральним департаментом банківського нагляду документів для надання відповідних індивідуальних ліцензій не має перевищувати 30 днів з дати надходження зазначеного пакета документів, а спеціальних дозволів - 15 днів. Якщо територіальному управлінню Національного банку або Генеральному департаменту банківського нагляду для надання відповідних індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів потрібні додаткові документи, крім тих, що зазначені в главі 3 розділу І і в главах 1, 2, 3, 4, 5 розділу II цих Правил, то строк розгляду продовжується на 14 днів з дати надходження додаткових документів до зазначених вище підрозділів Національного банку.

1.5. Протягом строку розгляду пакета документів, що передбачений пунктом 1.4 розділу III цих Правил, з урахуванням висновків спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю, якщо ці висновки подано до територіального управління Національного банку або Генеральному департаменту банківського нагляду, визначається доцільність надання індивідуальних ліцензій.

1.6. Після розгляду пакета документів територіальне управління Національного банку або Генеральний департамент банківського нагляду надають заявникам відповідні індивідуальні ліцензії або спеціальні дозволи чи обгрунтовану письмову відмову в наданні індивідуальних ліцензій або спеціальних дозволів.

Територіальні управління Національного банку та Генеральний департамент банківського нагляду ведуть облік наданих ліцензій та дозволів у Журналі обліку індивідуальних ліцензій та спеціальних дозволів на переміщення готівкової валюти України, готівкової іноземної валюти, іменних, дорожніх чеків, банківських металів (тільки фізичними особами) через митний кордон України.

Оригінали відповідних індивідуальних ліцензій або спеціальних дозволів надсилаються заявникам (або передаються заявникам під розпис). Їх копії надсилаються Державній митній службі України, а в разі надання вищезазначених ліцензій або дозволів Генеральним департаментом банківського нагляду - територіальному управлінню Національного банку за місцем реєстрації постійного проживання фізичної особи - резидента чи за місцем реєстрації фізичної особи - нерезидента та юридичної особи, чи за місцезнаходженням митниці, на якій фізична особа - нерезидент та вповноважена фізична особа юридичної особи - нерезидента проходять митний контроль.

1.7. Підставами для відмови в наданні індивідуальних ліцензій або спеціальних дозволів можуть бути:

а) неподання будь-якого з документів, передбачених главою 3 розділу I та главами 1, 2, 3, 4, 5 розділу II цих Правил;

б) виявлення в поданих документах недостовірної інформації;

в) висновки відповідного територіального підрозділу чи Головного управління по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України або територіального підрозділу чи Головного управління по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України.

1.8. Форми індивідуальної ліцензії та спеціального дозволу Національного банку наведено в додатках 1 (форма 03), 2 (форма 04), 5 (форма 05) Інструкції.

1.9. Увезення в Україну банківських металів юридичними особами - резидентами (крім уповноважених банків) і нерезидентами та вивезення цих металів за її межі юридичними особами-резидентами (крім уповноважених банків) не дозволяється. Юридичним особам-нерезидентам дозволяється лише вивезення за межі України банківських металів у вигляді монет на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку України.