Про затвердження Інструкції про умови ліцензування представницької діяльності з приватизаційними паперами

З метою виконання Державної програми приватизації майна державних підприємств, затвердженої постановою Верховної Ради України від 7 липня 1992 р. N 2545-ХII та Декрету Кабінету Міністрів України від 17 березня 1993 р. N 23-93 "Про довірчі товариства" та забезпечення участі громадян України в приватизації із застосуванням приватизаційних паперів

1. Затвердити Інструкцію про умови ліцензування представницької діяльності з приватизаційними паперами /додається/.

2. Hачальнику Управління розробки державних програм приватизації Отченашу А.А.:

- розпочати ліцензування представницької діяльності з приватизаційними паперами з 20 грудня поточного року. З цією метою:

- до 20 грудня внести пропозиції щодо створення в структурі управління відділу з питань діяльності фінансових посередників.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Голови Фонду В.В.Васильєва.

1. Ця Інструкція розроблена відповідно до Законів України "Про приватизацію майна державних підприємств", "Про приватизаційні папери", " Про цінні папери і фондову біржу" та Декрету Кабінету Міністрів України " Про довірчі товариства" і визначає процедуру ліцензування діяльності, яку здійснюють довірчі товариства /далі товариства/ при обслуговуванні власників приватизаційних паперів.

2. Представницька діяльність з приватизаційними паперами - це обмін приватизаційних паперів на паї, акції, що здійснюється представниками від імені, за рахунок і на ім"я власників приватизаційних паперів.

3. Hадання дозволу на здійснення представницької діяльності з приватизаційними паперами проводиться Фондом державного майна України /далі Фонд/.

4. Товариство має право на здійснення представницької діяльності з приватизаційними паперами на всій території України з моменту видачі ліцензії протягом трьох років.

5. Ліцензія на здійснення представницької діяльності з приватизаційними паперами є документом, що підтверджує право її власника на проведення такої діяльності на території України з приватизаційними паперами та відкриття позабалансових рахунків в Позабюджетному фонді приватизації при додержанні ним вимог та умов, передбачених при видачі ліцензій.

6. Ліцензія видається за встановленою формою /додаток 1/.

Вона повинна містити такі реквізити:

найменування органу, що видав її;

найменування довірчого товариства /повне і скорочене, якщо таке є/;

юридичну адресу /місцезнаходження/;

вид діяльності, на який видається ліцензія;

місце здійснення представницької діяльності з приватизаційними паперами;

термін дії ліцензії;

номер реєстрації ліцензії, дату видачі;

особливі умови та правила здійснення даного виду діяльності;

підпис заступника Голови Фонду державного майна України, гербову печатку.

7. Ліцензії видаються юридичним особам, які створені у формі товариств з додатковою відповідальністю, згідно з Декретом Кабінету Міністрів України від 17 березня 1993 р. N 23-93 "Про довірчі товариства".

8. Для одержання ліцензії товариство подає у Фонд такі документи:

заяву про видачу ліцензії на здійснення представницької діяльності з приватизаційними паперами /додаток N 2/;

нотаріально посвідчені копії установчих документів;

довідку про склад довірених осіб товариства, яка повинна містити такі відомості: прізвище, ім"я та по-батькові кожної довіреної особи; для юридичної особи - її повне найменування та юридичну адресу, прізвище, ім"я та по-батькові представника, уповноваженого від імені цієї юридичної особи здійснювати представницьку діяльність з приватизаційними паперами, юридичну адресу, внесок кожного засновника в статутному фонді довірчого товариства;

копії кваліфікаційних свідоцтв або нотаріально посвідчених документів, що підтверджують наявність вищої економічної або юридичної освіти у довірених осіб чи представників, уповноважених від імені юридичних осіб.

нотаріально посвідчену копію угоди між товариством і комерційним банком на обслуговування довірчих операцій;

банківську довідку про повну сплату статутного фонду.

9. Довірчі товариства несуть відповідальність за достовірність поданих документів. Фонд має право у разі необхідності звернутись до органів внутрішніх справ за довідкою про притягнення /протягом останніх 3 років/ до кримінальної відповідальності довірених осіб.

10. Довірче товариство зобов"язане у 10-денний термін повідомляти Фонд про всі зміни, які сталися в установчих документах і які вносяться до державного реєстру.

11. Фонд у 30 - денний строк з моменту одержання необхідних документів приймає рішення про видачу чи відмову у видачі ліцензії, про що повідомляє заявника. Рішення про видачу ліцензії підлягає публікації у Державному інформаційному бюлетні про приватизацію.

12. Відмова у видачі ліцензії може мати місце, якщо:

статутний фонд довірчого товариства сформовано іншим чином, ніж за рахунок грошових коштів та цінних паперів учасників;

довірені особи товариства або представники, уповноважені від імені юридичних осіб, не мають кваліфікаційного свідоцтва, або документів, що підтверджують наявність вищої економічної або юридичної освіти;

на довірених осіб поширюються обмеження, встановлені статтею 2 Закону України "Про підприємництво" від 7 лютого 1991 р. N 698-ХII.

подані документи не відповідають вимогам чинного законодавства України, не достовірні, або ж подано не всі документи.

13. Якщо ліцензію не видано у встановлений строк або необгрунтовано відмовлено у її видачі, ці дії можуть бути оскаржені заявником в арбітражному суді.

14. Видані ліцензії не підлягають передачі іншим юридичним особам.

15. Фонд має право зупинити дію ліцензії у разі порушення довіреними особами встановленого Декретом Кабінету Міністрів України від 17 березня 1993 р. N 23-93 "Про довірчі товариства" порядку здійснення представницької діяльності на певний строк, або до усунення цих порушень. При систематичному або грубому порушенні цього порядку ліцензія може бути анульована за рішенням Фонду. У таких випадках Фонд має право звертатись до арбітражного суду з позовною заявою про ліквідацію довірчого товариства.

16. Дія ліцензії може бути зупинена у разі:

- порушень у діяльності довірених осіб, пов"язаних з використанням коштів довірителів;

- систематичного невиконання довіреними особами своїх зобов"язань перед довірителями;

- відмови довірених осіб від подачі необхідних документів, які в межах своєї компетенції вимагатиме Фонд;

- встановлення фактів подання недостовірних документів або навмисного перекручення довіреними особами інформації, на підставі якої видана ліцензія;

- неповідомлення Фонда у встановлені строки про внесення в установчі документи змін, що вносяться до державного реєстру.

17. Рішення про зупинення дії ліцензії чи її анулювання може бути оскаржене довірчим товариством в арбітражному суді.

18. Пропозиції про усунення порушень, які виявлені Фондом при здійсненні контролю за представницькою діяльністю довірчого товариства, або рішення про зупинення дії ліцензії на визначений термін Фонд подає до довірчого товариства у письмовому вигляді.

19. При ліквідації або реорганізації довірчого товариства ліцензія повертається до Фонду. При цьому запис у реєстрі ліцензій, виданих на здійснення представницької діяльності анулюється.