Про затвердження Порядку здійснення комерційними банками діяльності з випуску та обігу цінних паперів

На виконання Законів України "Про внесення змін до Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" та "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок здійснення комерційними банками діяльності по випуску та обігу цінних паперів (додається).

2. Управлінню регулювання ринку цінних паперів організувати розгляд поданих банками документів на видачу дозволів на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів і організувати контроль за виконанням Порядку здійснення комерційними банками діяльності з випуску та обігу цінних паперів.

3. Прес-центру забезпечити опублікування цього рішення в установленому порядку.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії М.Волкова.

Відповідно до Законів України "Про цінні папери і фондову біржу" , "Про банки і банківську діяльність" та "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" комерційні банки можуть здійснювати діяльність з випуску та обігу цінних паперів. Керуючись абзацом четвертим статті третьої Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює такий Порядок здійснення комерційними банками діяльності з випуску та обігу цінних паперів як професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.1. Відповідно до цього Порядку проводиться видача дозволу комерційним банкам на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів (надалі - дозвіл) як професійної діяльності на ринку цінних паперів.

При цьому під професійною діяльністю на ринку цінних паперів відповідно до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" вважається підприємницька діяльність щодо перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному, консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних паперів.

1.2. Комерційні банки (надалі - банки) вправі здійснювати відповідно до статті 26 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" такі види діяльності з випуску та обігу цінних паперів:

1.2.1. Діяльність з випуску цінних паперів;

1.2.2. Комісійну діяльність з цінних паперів;

1.2.3. Комерційну діяльність з цінних паперів.

1.3. Банк може здійснювати діяльність з випуску та обігу цінних паперів тільки з моменту отримання дозволу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1.4. Дозвіл на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів може бути виданий банку на здійснення всіх або окремих видів діяльності, зазначених у пункті 1.2 цього Порядку.

1.5. Дозвіл, виданий банку, не підлягає передачі.

1.6. Дозвіл чинний до моменту його анулювання.

1.7. Банк, що здійснює діяльність з випуску та обігу цінних паперів (надалі - банк-торговець цінними паперами), повинен забезпечити умови, при яких не допускається обмін інформацією між підрозділом, що займається операціями з цінними паперами, та підрозділами, що обслуговують емітентів цінних паперів як клієнтів банку.

2.1. Банк, що має намір здійснювати діяльність з випуску та обігу цінних паперів, подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

2.1.1. Заяву про видачу дозволу (додаток N 1);

2.1.2. Загальну довідку про банк (додаток N 2);

2.1.3. Нотаріально засвідчені копії статуту та змін до нього, пов'язаних зі збільшенням статутного фонду;

2.1.4. Список засновників (акціонерів, учасників) банку, на яких припадає від 5 до 10 відсотків включно статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 3;

2.1.5. Список усіх засновників (учасників, акціонерів) банку, на яких припадає понад 10 відсотків статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 4;

2.1.6. Список усіх засновників (акціонерів, учасників) юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді банку. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 5;

2.1.7. Для діючих банків - список усіх юридичних осіб з виділенням професійних учасників ринку цінних паперів як в Україні, так і за її межами, в яких банк виступає засновником (акціонером, учасником), якщо на банк припадає понад 5 відсотків їх статутного фонду. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 6;

2.1.8. Список керівного складу банку (керівник, його заступники, головний бухгалтер). Список повинен містити відомості згідно з додатком N 7;

2.1.9. Список керівників підрозділів та працівників банку, які будуть безпосередньо займатися операціями по випуску та обігу цінних паперів. Список повинен містити відомості згідно з додатком N 8.

До списку додаються ксерокопії кваліфікаційних сертифікатів встановленого зразка, що видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, і завіряються підписом керівника відповідного підрозділу;

2.1.10. Перелік усіх філій, відділень банку, яким будуть надані повноваження стосовно здійснення операцій з цінними паперами із зазначенням їх повних найменувань, місцезнаходження, а також відомостей відповідно до підпунктів 2.1.8 і 2.1.9 цього пункту (додаток N 9);

2.1.11. Довідка Національного банку України про розмір зареєстрованого та сплаченого статутного фонду;

2.1.12. Відомості про наявність техніки в підрозділах банку та його філіях, відділеннях (по кожному підрозділу окремо), які будуть здійснювати діяльність з випуску та обігу цінних паперів, необхідної для здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів - засобів зв'язку (телефон, факс, телефакс) і обробки інформації (комп'ютер);

2.1.13. Відомості про накладені на банк будь-які санкції, згідно з чинним законодавством протягом трьох років до моменту подання заяви або з моменту створення, якщо цей термін менше трьох років. Зазначені відомості подаються згідно з додатком N 10;

2.1.14. Копію платіжного доручення про внесення плати за видачу дозволу у розмірі 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2.1.15. Довідку про випуск(и) цінних паперів банку із зазначенням відомостей, передбачених додатком N 11.

До довідки додаються копії свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів.

2.2. Комп'ютерну дискету 3,5" з електронними копіями вказаних документів (додатки NN 2-11), які складаються у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2.3. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються банком, не можуть бути понад одного місяця давності перед подачею документів, повинні бути складені українською мовою, підписані керівником банку та засвідчені печаткою банку.

2.4. Заявник несе відповідальність згідно з чинним законодавством та вимогами цього Порядку за достовірність інформації, вказаної у документах, поданих для отримання дозволу.

3.1. Розгляд поданих документів повинен бути проведений не пізніше останнього робочого дня 30-денного терміну з моменту отримання заяви з доданням необхідних документів. У разі відповідності поданих документів встановленим вимогам заявнику видається дозвіл встановленого зразка (додаток N 12).

3.2. У видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів банку може бути відмовлено у таких випадках:

3.2.1. Якщо розмір статутного фонду банку та його формування не відповідає вимогам чинного законодавства;

3.2.2. Якщо у статутному фонді банку частка будь-якого торговця цінними паперами перевищує 5 відсотків або частка юридичної особи, учасником якої є торговець цінними паперами, перевищує 10 відсотків статутного фонду;

3.2.3. Якщо банк безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами вартістю понад 10 відсотків статутного фонду, в тому числі безпосередньо - вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого торговця;

3.2.4. Якщо спеціалісти банку (філій, відділень), що визначені у підпункті 2.1.9 пункту 2 цього Порядку:

не відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. У складі структурного підрозділу банку, який здійснює діяльність з випуску та обігу цінних паперів, постійно повинно бути не менше трьох спеціалістів, які мають кваліфікаційні сертифікати встановленого зразка для головної контори та по одному спеціалісту для кожної філії, якій будуть надані повноваження щодо здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;

притягались до відповідальності за господарські або службові злочини та мають непогашену або незняту судимість;

3.2.5. У разі невідповідності поданих документів вимогам, встановленим чинним законодавством, цим Порядком, або їх недостовірності;

3.2.6. Якщо структурні підрозділи банку та його філії, відділення, яким надаються повноваження щодо здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, не забезпечені засобами зв'язку і обробки інформації (мінімальні вимоги: один телефон і два комп'ютери).

3.3. Повідомлення про відмову у видачі дозволу доводиться до банку у письмовому вигляді з обгрунтуванням такої відмови.

3.4. Якщо відмову у видачі дозволу на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів банк вважає необгрунтованою або дозвіл не видано у встановлений строк, банк може звернутися до суду.

4.1. Банк-торговець цінними паперами у 30-денний термін з моменту виникнення змін, що сталися в його господарській діяльності та установчих документах після отримання дозволу, повинен надсилати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про:

4.1.1. Зміни та доповнення, внесені до установчих документів;

4.1.2. Зміни у складі засновників, акціонерів, учасників, частка яких у статутному фонді банку складає понад 5 відсотків його статутного фонду;

4.1.3. Зміни у персональному складі керівників та працівників, які безпосередньо займаються операціями по випуску та обігу цінних паперів;

4.1.4. Відкриття філій, відділень, яким надаються повноваження щодо здійснення операцій з цінними паперами;

4.1.5. Випадки, коли банк виступив засновником, акціонером, учасником будь-якої юридичної особи як в Україні, так і за її межами, якщо на банк припадає понад 5 відсотків статутного фонду вказаної юридичної особи, з виділенням професійних учасників ринку цінних паперів;

4.1.6. Здійснення власних випусків цінних паперів з метою збільшення розміру статутного фонду або залучення позикових коштів;

4.1.7. Накладені на банк будь-які санкції згідно з чинним законодавством;

4.1.8. Початок дій по санації (здійсненню комплексу заходів, спрямованих на оздоровлення фінансового стану банку);

4.2.8. Реорганізацію, призупинення або припинення діяльності банку.

4.3. Відомості, зазначені в підпунктах 4.1.2-4.1.7, повинні бути надані у паперовому вигляді та в електронній формі, у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

4.4. Банк-торговець цінними паперами зобов'язаний також подавати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щоквартально та після завершення фінансового року відповідну звітність, передбачену Порядком подання звітності торговцями цінними паперами.

4.5. При зміні найменування або місцезнаходження банк-торговець цінними паперами у 10-денний термін після реєстрації цих змін зобов'язаний подати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

4.5.1. Заяву про реєстрацію змін;

4.5.2. Нотаріально засвідчену копію змін до статуту.

На підставі поданих документів банку-торговцю цінними паперами видається свідоцтво про реєстрацію змін за встановленою формою (додаток N 13). Плата за видачу свідоцтва про реєстрацію змін не стягується.

5.1. Державний контроль за діяльністю банків з випуску та обігу цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та її територіальні органи.

5.2. інші державні органи здійснюють контроль за вказаною діяльністю у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

5.3. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у разі порушення банками-торговцями цінних паперів законодавства щодо цінних паперів, відхилення від умов, визначених у відповідних нормативних актах та у дозволах на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів, може застосовувати такі санкції:

5.3.1. Виносити попередження;

5.3.2. Зупиняти на певний строк укладення угод з окремих видів діяльності з випуску та обігу цінних паперів;

5.3.3. Зупиняти на термін до одного року дію дозволу;

5.3.4. Накладати штрафи, передбачені чинним законодавством за правопорушення при здійсненні діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

5.3.5. Анулювати дозвіл, виданий на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів;

5.4. У зв'язку з виконанням своїх контрольних функцій Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:

5.4.1. Надсилати банкам, які здійснюють діяльність по випуску та обігу цінних паперів, обов'язкові для виконання в установлені терміни розпорядження про усунення відповідних порушень;

5.4.2. Вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;

5.4.3. Надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень антимонопольного законодавства.

5.4.4. Здійснювати інші заходи щодо регулювання та контролю за діяльністю банків-торговців цінними паперами в межах, встановлених чинним законодавством.

5.5. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у процесі регулювання діяльності банків-торговців цінними паперами може враховувати відповідні висновки Національного банку України та інших державних органів з питань, що віднесені до компетенції цих органів, які офіційно будуть надходити на її адресу.

5.6. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у триденний термін повідомляє Національний банк України про накладення відповідних санкцій на комерційні банки.

5.7. У разі повторного застосування санкцій, передбачених підпунктами 5.3.1-5.3.4 пункту 5 цього Порядку, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку самостійно або за поданням Національного банку України, державних податкових адміністрацій та Антимонопольного комітету може анулювати дозвіл, виданий банку на здійснення діяльності з випуску та обігу цінних паперів.

5.8. Скарги на дії територіальних органів Державної комісії з цінних паперів і фондового ринку у зв'язку зі здійсненням ними контролю за діяльністю з випуску та обігу цінних паперів розглядаються Державною комісією з цінних паперів і фондового ринку. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку може бути оскаржене в органах суду або арбітражного суду.