Про затвердження Положення про глобальний сертифікат (тимчасовий глобальний сертифікат)

Відповідно до вимог частини другої пункту першого розділу 6 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про глобальний сертифікат (тимчасовий глобальний сертифікат).

2. Рішення набуває чинності наступного дня після опублікування в газеті "Урядовий кур'єр".

1.1. Положення про глобальний сертифікат емісії цінних паперів у бездокументарній формі розроблено відповідно до Законів України "Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

1.2. Положення визначає вимоги до порядку оформлення та форми глобального сертифікату та тимчасового глобального сертифікату емісії (випуск) цінних паперів у бездокументарній формі.

1.3. Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат оформлюються емітентом та не потребують технічного захисту їх бланків. Тимчасовий глобальний сертифікат та глобальний сертифікат повинні бути підписані керівником та головним бухгалтером емітента, або іншими уповноваженими на це особами, а також засвідчені печаткою емітента.

1.4. На час передплати на цінні папери у бездокументарній формі, на загальну кількість цінних паперів по випуску, об'явленому до розміщення, емітент зобов'язаний оформити тимчасовий глобальний сертифікат випуску та депонувати його в обраний ним депозитарій.

1.5. Глобальний сертифікат випуску цінних паперів, зберігається в депозитарії постійно з переоформленням його у разі перереєстрації цього випуску Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР).

1.6. Глобальний сертифікат не може бути в обігу та обертатися на біржовому або позабіржовому ринку цінних паперів.

2.1. Після реєстрації інформації про емісію цінних паперів у бездокументарній формі, емітент до моменту початку підписки на цінні папери повинен оформити тимчасовий глобальний сертифікат випуску (додаток 1).

2.2. Після реєстрації випуску цінних паперів у бездокументарній формі, емітент повинен оформити глобальний сертифікат випуску цінних паперів у бездокументарній формі (додаток 2). При оформленні глобального сертифікату, його номер повинен відповідати номеру свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

2.3. Емітент зобов'язаний депонувати оформлений глобальний (тимчасовий глобальний) сертифікат випуску цінних паперів у бездокументарній формі, в обраному ним депозитарії.

2.4. Депонування глобального сертифікату та тимчасового глобального сертифікату в депозитарії здійснюється згідно з договором про обслуговування емісії цінних паперів.

2.5. Тимчасовий глобальний сертифікат і глобальний сертифікат оформлюються емітентом та депонуються у депозитарії, з яким емітент уклав договір про обслуговування емісії цінних паперів, у наступні строки:

тимчасовий глобальний сертифікат - протягом 3 (трьох) робочих днів до дати початку емісії цінних паперів, що пропонуються для відкритого продажу;

глобальний сертифікат - протягом 7 (семи) робочих днів після реєстрації випуску цінних паперів.

2.6. Якщо випуск цінних паперів у бездокументарній формі визнано як такий, що не відбувся, депозитарій за наказом емітента вилучає тимчасовий глобальний сертифікат із сховища, здійснює його погашення та передає до архіву депозитарію.

2.7. У договорі про обслуговування емісії цінних паперів може бути передбачена можливість делегування емітентом повноважень торговцю цінними паперами щодо розміщення випуску або частини випуску цінних паперів у бездокументарній формі.

2.8. У випадку укладення договору з торговцем цінними паперами емітент повинен надати депозитарію копію договору з торговцем цінними паперами про розміщення випуску цінних паперів.

3.1. Глобальний (тимчасовий глобальний) сертифікат зберігається у депозитарії відповідно до вимог, встановлених для зберігання документів суворої звітності.

3.2. Зберігання глобальних сертифікатів здійснюється таким чином, щоб забезпечити збереження їх від розкрадання, пожеж, псування в місцях зберігання, а також при використанні та транспортуванні.

3.3. Зберігання глобальних сертифікатів здійснюється у спеціально обладнаному технічними засобами охорони приміщенні в порядку, встановленому чинним законодавством.

3.4. Глобальні сертифікати повинні зберігатися у сейфах, металевих скринях або шафах, які після закінчення робочого дня зачиняються, опечатуються та опломбовуються.

3.5. Забороняється залишати без нагляду глобальні сертифікати на робочих місцях працівників депозитарію.

3.6. Депозитарій на встановлену звітну дату надає Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку перелік випусків цінних паперів, оформлених глобальним сертифікатом.