- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;
д) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами, а саме:
- відомості про випуски акцій: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, категорія, вид, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;
- відомості про випуск інвестиційних сертифікатів: загальна сума випуску, номінальна вартість, категорія, кількість, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;
е) відомості про засновників, а саме:
- повне найменування та організаційно-правова форма засновників із зазначенням місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані - для фізичних осіб;
- частка кожного засновника в статутному капіталі (у відсотках);
- частка державного майна в статутних капіталах засновників (у відсотках).
є) органи управління:
Голова правління акціонерного товариства /Директор (Дирекція) товариства з обмеженою відповідальністю:
- прізвище, ім'я та по батькові;
- його частка в статутному капіталі інвестиційної компанії;
Члени спостережної ради:
- прізвища, ім'я та по батькові членів спостережної ради інвестиційної компанії;
- їх частки в статутному капіталі інвестиційної компанії (по кожному у відсотках);
Члени ревізійної комісії:
- прізвища, ім'я та по батькові членів ревізійної комісії інвестиційної компанії;
- їх частки в статутному капіталі інвестиційної компанії (по кожному у відсотках);
ж) відомості про інвестиційну компанію як інвестиційного керуючого:
- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладено угоди на управління;
- перелік взаємних фондів, філій та представництв (повні назви, місцезнаходження, телефони, прізвища, ім'я та по батькові керівників зазначених підрозділів);
з) перелік афілійованих осіб;
и) відомості про зберігача інвестиційної компанії:
- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації зберігача;
- номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача;
- банківські реквізити;
- відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено генеральні угоди;
і) відомості про депозитарій інвестиційної компанії:
- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;
- номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності;
- банківські реквізити;
- відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено депозитарні угоди;
й) відомості про аудитора (аудиторської фірми) інвестиційної компанії:
- повне найменування і місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми), для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та адреса аудитора, із зазначенням номера і дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності.
к) права власників інвестиційних сертифікатів;
3.2. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів (зміни та доповнення до неї) прошнуровується, підписується емітентом і засвідчується його печаткою.
Відомості, зазначені в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, не можуть мати давність більше одного місяця.
Відповідальність за достовірність зазначених в інформації даних несе емітент, відповідно до чинного законодавства.
3.3. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, не несе відповідальності за достовірність інформації, наданої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск.
3.4. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, в разі виявлення недостовірних даних в опублікованій інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зупинити їх розміщення до моменту, поки емітент не внесе та опублікує до неї відповідні зміни.
3.5. Протягом трьох днів з моменту публікації інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) емітент надсилає примірник опублікованої інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3.6. В разі, якщо розміщення інвестиційних сертифікатів не було здійснено в термін, визначений інформацією про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстрованою в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, інформація вважається не дійсною. Емітент зобов'язаний внести зміни до інформації згідно з розділом 4 цього Положення або звернутись з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів згідно з порядком, визначеним розділом 5 цього Положення.
4. Внесення змін та доповнень до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів
4.1. Емітент інвестиційних сертифікатів повинен унести зміни та доповнення до інформації про їх випуск у разі зміни даних, зазначених у цій інформації. Протягом 10 робочих днів після затвердження змін та доповнень до інформації емітент подає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:
( Абзац перший пункту 4.1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 658 від 23.11.2005 )
1) заяву в довільній формі з обов'язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причини внесення змін;
2) протокол рішення загальних зборів про внесення змін та доповнень до інформації, із зазначенням причини внесення змін та текстом змін;
3) текст змін та доповнень до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, затверджений загальними зборами товариства. У разі, якщо зміни стосуються змісту інвестиційної декларації, вони погоджуються із членами спостережної ради інвестиційної компанії;
4) нотаріально засвідчені копії змін до установчих документів у разі внесення змін до установчих документів;
5) нотаріально засвідчені копії (оригінали) угод з депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) або генеральної угоди із зберігачем у разі зміни депозитарія, аудитора (аудиторської фірми) або зберігача.
4.2. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає зміни до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційної компанії та робить висновок щодо внесення змін.
( Пункт 4.2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 88 від 14.07.98, N 658 від 23.11.2005 )
4.3. Не допускається зміна номінальної вартості акцій (для акціонерних товариств), категорії та номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, права власників інвестиційних сертифікатів, у разі, коли товариством було розпочато розміщення інвестиційних сертифікатів, а також напрямків інвестиційної діяльності фонду, зазначених в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів.
5. Анулювання випуску інвестиційних сертифікатів
5.1. У разі, якщо після реєстрації випуску та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку діяльність по спільному інвестуванню не здійснювалась, емітент має право звернутись до Комісії з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів. Для цього емітент подає такі документи:
1) заяву в довільній формі з обов'язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причин анулювання випуску інвестиційних сертифікатів;
2) протокол рішення загальних зборів про прохання анулювати випуск інвестиційних сертифікатів;
3) довідку зберігача про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;
4) довідку депозитарія про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;
5) висновок незалежного аудитора (аудиторської фірми) про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;
6) копії річних балансів емітента, баланс та звіт про фінансові результати та їх використання за останній звітний період, що передує даті подання документів, засвідчені підписами та печаткою емітента;
7) свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал);
8) зареєстровану інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал).
5.2. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає документи та робить висновок щодо анулювання випуску інвестиційних сертифікатів. Анулювання випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється протягом 30 календарних днів.
( Абзац перший пункту 5.2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 88 від 14.07.98, N 658 від 23.11.2005 )
Повідомлення про анулювання випуску інвестиційних сертифікатів або про відмову в анулюванні випуску доводиться до емітента письмово.
Відмова в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск може бути надана в разі порушення встановлених цим Положенням правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, або невідповідності поданих для анулювання випуску документів вимогам чинного законодавства. У разі відмови в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск документи, подані для анулювання, емітенту не повертаються, крім оригіналу свідоцтва про випуск інвестиційних сертифікатів та оригіналу зареєстрованої інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, які повертаються заявнику за його письмовим запитом.
( Абзац третій пункту 5.2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 658 від 23.11.2005 )
Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 6, 17.02.98 р.
Додаток 1
до Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
інвестиційної компанії та
інформації про їх випуск та до
Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду та інформації
про їх випуск
Свідоцтво
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку засвідчує, що випуск інвестиційних сертифікатів,
який здійснюється
_____________________________________________________________
(повне фірмове найменування емітента)
на загальну суму ____________________________________________
_____________________________________________________________
(сума емісії літерами)
номіналом ___________________________________________________
(номінал літерами)
у формі випуску _____________________________________________
(документарній/бездокументарній)
в тому числі:
- іменних ______________________________________________ штук
(кількість літерами)
на суму _____________________________________________________
(сума літерами)
-------------------------------------------------------------
Загальна сума попередніх випусків
загальна сума _______________________________________________
_____________________________________________________________
номінал _____________________________________________________
форма випуску _______________________________________________
в тому числі:
- іменні _______________________________________________ штук
на суму _____________________________________________________
- на пред'явника _______________________________________ штук
на суму _____________________________________________________
Внесено до Реєстру випуску цінних паперів.
Реєстраційний N _________
Свідоцтво видане "___" ___________ 199_ року
М.П. Голова Комісії
( Додаток N 1 в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів N 88 від 14.07.98 )
Додаток 2
до Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
інвестиційної компанії та
інформації про їх випуск та до
Положення про порядок реєстрації
випуску інвестиційних сертифікатів
інвестиційного фонду та інформації
про їх випуск
Свідоцтво
про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів
Державна комісія з цінних паперів та фондового
ринку засвідчує, що випуск інвестиційних сертифікатів,
який здійснюється
_____________________________________________________________
(повне фірмове найменування емітента)
на загальну суму ____________________________________________
_____________________________________________________________
(сума емісії літерами)
номіналом ___________________________________________________
(номінал літерами)
у формі випуску _____________________________________________
(документарній/бездокументарній)
в тому числі:
- на пред'явника _______________________________________ штук
(кількість літерами)
на суму _____________________________________________________
(сума літерами)
-------------------------------------------------------------
Загальна сума попередніх випусків
загальна сума _______________________________________________
_____________________________________________________________
номінал _____________________________________________________
форма випуску _______________________________________________
в тому числі:
- іменні _______________________________________________ штук
на суму _____________________________________________________
- на пред'явника _______________________________________ штук
на суму _____________________________________________________
Внесено до Реєстру випуску цінних паперів.
Реєстраційний N _________
Свідоцтво видане "___" ___________ 199_ року
М.П. Голова Комісії
( Положення доповнені Додатком N 2 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів N 88 від 14.07.98 )