Про затвердження Положень про порядки реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду та інвестиційної компанії та інформації про їх випуск

- повну адресу;

- загальний обсяг емісії, номінальну вартість, кількість та категорії інвестиційних сертифікатів;

- форму випуску;

- дату початку розміщення (дата в форматі дд/мм/рр);

- фактичну дату закінчення розміщення;

- розподіл інвестиційних сертифікатів між інвесторами (фізичними та юридичними особами, які мають більше одного відсотку) у відсотках до загальної суми фактично розміщених інвестиційних сертифікатів;

- розподіл (загальна сума та у відсотках) інвестиційних сертифікатів за видами коштів, прийнятих в оплату (грошові кошти, приватизаційні папери).

В разі здійснення першої емісії, подається довідка про те, що емісія інвестиційних сертифікатів не здійснювалась.

Довідка складається інвестиційним керуючим, підтверджується підписом;

м) в разі здійснення випуску інвестиційних сертифікатів в документарній формі подається зразок бланку інвестиційного сертифікату;

н) перелік філій, представництв інвестиційної компанії, агентських пунктів по розміщенню інвестиційних сертифікатів на момент подання заяви, із зазначенням повної адреси, номера телефону, прізвища, ім'я та по батькові керівника (філії, представництва інвестиційної компанії).

2.2. Документи, передбачені підпунктами б) - н) пункту 2.1 цього Положення, подаються емітентом окремо за кожною категорією інвестиційних сертифікатів, випуск яких реєструється окремо щодо кожного взаємного фонду.

3.1. До інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (далі - інформація) повинні бути включені такі відомості:

а) відомості про інвестиційну компанію, а саме:

- повне і скорочене найменування інвестиційної компанії;

- організаційно-правова форма інвестиційної компанії;

- номер та дата державної реєстрації;

- номер та дата видачі Дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів;

- назви взаємних фондів (для закритих взаємних фондів зазначається дата припинення діяльності закритого інвестиційного фонду та дата початку розрахунків з учасниками (дата в форматі дд/мм/рр));

При цьому, дата початку розрахунків з учасниками закритого взаємного фонду повинна бути встановлена в межах трьох місяців після дати припинення його діяльності.

б) зміст інвестиційної декларації, яка повинна містити реквізити, передбачені пунктом 10 Положення "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії", затвердженого Указом Президента України "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від 19.02.94 N 55/94 із змінами від 28 березня 1995 р. N 265/95 та від 18 листопада 1995 р. N 1080/95 та відповідати змісту типових інвестиційних декларацій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.07.97 р. N 16 (для кожного фонду окремо);

в) інформація про інвестиційну привабливість емітента, яка включає в себе:

- структуру та доходність інвестиційного портфелю;

- можливі фактори ризику інвестиційної діяльності емітента (в тому числі відомості про збитки із зазначенням причин їх виникнення);

- відомості, зазначені у довідці про вартість чистих активів:

разом активи фонду;

разом зобов'язання фонду;

вартість чистих активів;

кількість інвестиційних сертифікатів в обігу;

г) дані про емісію інвестиційних сертифікатів:

- сума випуску (емісії) інвестиційних сертифікатів, категорія (іменні чи на пред'явника), кількість і номінальна вартість;

- форма випуску;

- день початку розміщення (дата у форматі дц/мм/рр);

- запланований курс одного інвестиційного сертифікату встановлений згідно з вимогами п.22 Положення про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії;

- максимальна кількість інвестиційних сертифікатів, дозволених для придбання одним інвестором;

д) перелік і результати попередніх емісій цінних паперів, а також розподіл цінних паперів за видами, а саме:

- відомості про випуски акцій: загальна сума випуску, номінальна вартість, кількість, категорія, вид, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску акцій;

- відомості про випуск інвестиційних сертифікатів: загальна сума випуску, номінальна вартість, категорія, кількість, номер та дата видачі свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів;

е) відомості про засновників, а саме:

- повне найменування та організаційно-правова форма засновників із зазначенням місцезнаходження - для юридичних осіб; прізвище, ім'я та по батькові, паспортні дані - для фізичних осіб;

- частка кожного засновника в статутному капіталі (у відсотках);

- частка державного майна в статутних капіталах засновників (у відсотках).

є) органи управління:

Голова правління акціонерного товариства /Директор (Дирекція) товариства з обмеженою відповідальністю:

- прізвище, ім'я та по батькові;

- його частка в статутному капіталі інвестиційної компанії;

Члени спостережної ради:

- прізвища, ім'я та по батькові членів спостережної ради інвестиційної компанії;

- їх частки в статутному капіталі інвестиційної компанії (по кожному у відсотках);

Члени ревізійної комісії:

- прізвища, ім'я та по батькові членів ревізійної комісії інвестиційної компанії;

- їх частки в статутному капіталі інвестиційної компанії (по кожному у відсотках);

ж) відомості про інвестиційну компанію як інвестиційного керуючого:

- відомості про інші інвестиційні фонди, з якими укладено угоди на управління;

- перелік взаємних фондів, філій та представництв (повні назви, місцезнаходження, телефони, прізвища, ім'я та по батькові керівників зазначених підрозділів);

з) перелік афілійованих осіб;

и) відомості про зберігача інвестиційної компанії:

- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації зберігача;

- номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача;

- банківські реквізити;

- відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено генеральні угоди;

і) відомості про депозитарій інвестиційної компанії:

- повне найменування, місцезнаходження, номер і дата державної реєстрації депозитарія;

- номер та дата видачі дозволу на здійснення депозитарної діяльності;

- банківські реквізити;

- відомості про інші інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, з якими укладено депозитарні угоди;

й) відомості про аудитора (аудиторської фірми) інвестиційної компанії:

- повне найменування і місцезнаходження аудитора (аудиторської фірми), для фізичних осіб - прізвище, ім'я, по батькові та адреса аудитора, із зазначенням номера і дати видачі ліцензії на право ведення аудиторської діяльності.

к) права власників інвестиційних сертифікатів;

3.2. Інформація про випуск інвестиційних сертифікатів (зміни та доповнення до неї) прошнуровується, підписується емітентом.

Відомості, зазначені в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, не можуть мати давність більше одного місяця.

Відповідальність за достовірність зазначених в інформації даних несе емітент, відповідно до чинного законодавства.

3.3. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка здійснює реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, не несе відповідальності за достовірність інформації, наданої для реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск.

3.4. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, в разі виявлення недостовірних даних в опублікованій інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, зупинити їх розміщення до моменту, поки емітент не внесе та опублікує до неї відповідні зміни.

3.5. Протягом трьох днів з моменту публікації інформації про випуск інвестиційних сертифікатів (змін та доповнень до неї) емітент надсилає примірник опублікованої інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.6. В разі, якщо розміщення інвестиційних сертифікатів не було здійснено в термін, визначений інформацією про випуск інвестиційних сертифікатів, зареєстрованою в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку, інформація вважається не дійсною. Емітент зобов'язаний внести зміни до інформації згідно з розділом 4 цього Положення або звернутись з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів згідно з порядком, визначеним розділом 5 цього Положення.

4.1. Емітент інвестиційних сертифікатів повинен унести зміни та доповнення до інформації про їх випуск у разі зміни даних, зазначених у цій інформації. Протягом 10 робочих днів після затвердження змін та доповнень до інформації емітент подає до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:

1) заяву в довільній формі з обов'язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причини внесення змін;

2) протокол рішення загальних зборів про внесення змін та доповнень до інформації, із зазначенням причини внесення змін та текстом змін;

3) текст змін та доповнень до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, затверджений загальними зборами товариства. У разі, якщо зміни стосуються змісту інвестиційної декларації, вони погоджуються із членами спостережної ради інвестиційної компанії;

4) засвідчені уповноваженою особою емітента копії змін до установчих документів у разі внесення змін до установчих документів;

5) засвідчені уповноваженою особою емітента копії (оригінали) угод з депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) або генеральної угоди із зберігачем у разі зміни депозитарія, аудитора (аудиторської фірми) або зберігача.

4.2. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає зміни до інформації про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційної компанії та робить висновок щодо внесення змін.

4.3. Не допускається зміна номінальної вартості акцій (для акціонерних товариств), категорії та номінальної вартості інвестиційних сертифікатів, права власників інвестиційних сертифікатів, у разі, коли товариством було розпочато розміщення інвестиційних сертифікатів, а також напрямків інвестиційної діяльності фонду, зазначених в інформації про випуск інвестиційних сертифікатів.

5.1. У разі, якщо після реєстрації випуску та інформації про випуск інвестиційних сертифікатів в Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку діяльність по спільному інвестуванню не здійснювалась, емітент має право звернутись до Комісії з проханням анулювати випуск інвестиційних сертифікатів. Для цього емітент подає такі документи:

1) заяву в довільній формі з обов'язковим зазначенням своєї повної назви, телефону та/або факсу, причин анулювання випуску інвестиційних сертифікатів;

2) протокол рішення загальних зборів про прохання анулювати випуск інвестиційних сертифікатів;

3) довідку зберігача про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

4) довідку депозитарія про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

5) висновок незалежного аудитора (аудиторської фірми) про те, що емітент не здійснював розміщення інвестиційних сертифікатів;

6) копії річних балансів емітента, баланс та звіт про фінансові результати та їх використання за останній звітний період, що передує даті подання документів, засвідчені підписами емітента;

7) свідоцтво про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал);

8) зареєстровану інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів (оригінал).

5.2. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розглядає документи та робить висновок щодо анулювання випуску інвестиційних сертифікатів. Анулювання випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється протягом 30 календарних днів.

Повідомлення про анулювання випуску інвестиційних сертифікатів або про відмову в анулюванні випуску доводиться до емітента письмово.

Відмова в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск може бути надана в разі порушення встановлених цим Положенням правил реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск, або невідповідності поданих для анулювання випуску документів вимогам чинного законодавства. У разі відмови в анулюванні випуску інвестиційних сертифікатів та інформації про їх випуск документи, подані для анулювання, емітенту не повертаються, крім оригіналу свідоцтва про випуск інвестиційних сертифікатів та оригіналу зареєстрованої інформації про випуск інвестиційних сертифікатів, які повертаються заявнику за його письмовим запитом.