Про затвердження Порядку видачі Дозволу комерційним банкам на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача

На виконання п.3 статті 15 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Порядок видачі Дозволу комерційним банкам на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача.

2. Зобов'язати відділ методології та ліцензування депозитарної діяльності приймати заяву та пакет документів для розгляду та аналізу тільки при наявності довідки щодо погодження Національного банку України на видачу дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача.

3. Порядок набуває чинності згідно з чинним законодавством.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Члена Комісії Головка А.Т.

Порядок видачі Дозволу на професійну депозитарну діяльність (далі - Порядок) розроблено відповідно до Законів України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про банки і банківську діяльність".

Порядок регламентує надання Дозволу комерційним банкам на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі - зберігача).

1.1. Дозвіл комерційним банкам на здійснення професійної діяльності зберігача видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісією) і є підставою для провадження ними професійної діяльності із зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

1.2. Дозвіл на здійснення зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів (далі - Дозвіл) комерційні банки можуть одержати лише за наявності попереднього узгодження їх наміру з Національним банком України.

1.3. Відповідно до статті 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" комерційний банк має право здійснювати професійну діяльність зберігача цінних паперів після надання йому Дозволу на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах.

1.4. За видачу Дозволу стягується плата у розмірі, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Кабінетом Міністрів України.

Для отримання Дозволу комерційний банк повинен відповідати наступним вимогам:

2.1. Зберігачами цінних паперів можуть бути тільки ті комерційні банки, які мають довідку, що підтверджує погодження Національним банком України можливості здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача комерційним банком. Довідка видається Національним банком України.

2.2. Зберігачами цінних паперів можуть бути комерційні банки, які мають Дозвіл на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів згідно з Законом України "Про цінні папери та фондову біржу".

2.3. Для отримання Дозволу комерційний банк повинен мати керівника, який має кваліфікацію спеціаліста з депозитарної діяльності з цінними паперами та відповідну кількість атестованих фахівців, яка встановлюється Комісією. Фахівці повинні безпосередньо займатися депозитарною діяльністю, атестовані як спеціалісти з депозитарної діяльності з цінними паперами, і отримати кваліфікаційні посвідчення встановленого зразка, що видаються атестаційною комісією, склад та порядок роботи якої визначається Комісією.

2.4. Зберігач, який має намір обслуговувати інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, повинен мати власне сховище, керівника та відповідну кількість атестованих фахівців, яка встановлюється Комісією.

Здійснення депозитарних операцій дозволяється виключно фахівцям, які мають кваліфікаційне посвідчення. Це повинно бути обумовлено у посадових інструкціях.

2.5. Зберігач повинен забезпечити надійність та безпечність своєї діяльності шляхом відповідності технічних засобів, організації діловодства, підготовки кваліфікованих працівників та механізму внутрішнього контролю операцій вимогам чинного законодавства України.

2.6. Підрозділ, який буде здійснювати професійну депозитарну діяльність, повинен бути організаційно та функціонально відокремлений від інших підрозділів комерційного банку. Керівник цього підрозділу повинен бути безпосередньо підпорядкований голові правління банку або заступнику голови правління. Підрозділ повинен мати окреме приміщення та обмежений доступ.

2.7. Зберігач повинен відповідати встановленим технічним вимогам щодо використання технічних засобів, обладнання та приміщень, для чого мають бути документально підтверджені:

- наявність комп'ютерного комунікаційного, та програмного забезпечення;

- наявність приміщення, обладнаного для зберігання цінних паперів і грошової готівки згідно з інструкцією Національного банку України та МВС України.

2.8. Штатні працівники підрозділів зберігача, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність у відповідних підрозділах, не мають права суміщати роботу в інших підрозділах зберігача.

2.9. Зберігачем для інвестиційних фондів та інвестиційних компаній не може бути комерційний банк, який виконує функцію їх інвестиційного керуючого, а також засновники та учасники інвестиційних фондів та інвестиційних компаній, кожен з яких володіє більш як 15 відсотками інвестиційних сертифікатів та/або акцій.

2.10. Філії комерційних банків, які мають намір здійснювати депозитарну діяльність зберігача, повинні отримати згоду в Державній Комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.1. Заява про видачу Дозволу на професійну депозитарну діяльність подається заявником до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку разом з Переліком документів, що має містити такі документи:

3.1.1. Заяву про видачу Дозволу за підписом керівника заявника, в тому числі в електронній формі (додаток N 1).

3.1.2. Довідка щодо погодження Національного банку України на видачу дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача.

3.1.3. Нотаріально засвідчені копії установчих документів (статуту та установчого договору), змін та доповнень до них щодо професійної депозитарної діяльності зберігача та інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

3.1.4. Для акціонерних товариств - нотаріально засвідчену копію свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

3.1.5. Нотаріально засвідчені копії дозволів та ліцензій, виданих комерційному банку державними органами щодо здійснення певних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

3.1.6. Довідку про технічні засоби, які використовує зберігач, а саме:

- наявність комп'ютерного та комунікаційного обладнання, відповідного програмного забезпечення;

- наявність приміщення, обладнаного для зберігання цінних паперів і грошової готівки згідно з інструкцією Національного банку України та МВС України.

3.1.7. Довідку про співпрацю з будь-яким іноземним депозитарієм.

3.1.8. Список та нотаріально засвідчені копії кваліфікаційних посвідчень штатних працівників зберігача, які атестовані згідно з вимогами п.2.3.

3.1.9. Список керівників підрозділів та працівників банку, які безпосередньо провадять операції по випуску та обігу цінних паперів.

3.1.10. Оригінал чи нотаріально засвідчену копію Внутрішнього положення про професійну депозитарну діяльність зберігача, яке затверджене загальними зборами комерційного банку або в разі делегування цих повноважень загальних зборів правлінню - правлінням. Положення повинно відповідати вимогам чинного законодавства України і містити:

1) організаційно-функціональну схему управління професійною депозитарною діяльністю, яка повинна відобразити схему підрозділів зберігача в залежності від завдань, що на них покладені;

2) перелік та опис основних процедур професійної депозитарної діяльності;

3) посадові інструкції з визначенням кваліфікаційних вимог;

4) штатний розпис підрозділу зберігача;

5) положення про внутрішній аудит;

6) перелік та форми вхідних та вихідних документів;

7) перелік та опис заходів загальної безпеки та збереження інформації під час провадження професійної депозитарної діяльності;

8) перелік та вартість послуг, що надаються депонентам, який повинен містити щонайменше:

а) відкриття рахунка у цінних паперах;

б) зберігання цінних паперів;

в) видача виписок з рахунка у цінних паперах;

г) облік цінних паперів на рахунку у цінних паперах;

д) корпоративні дії емітента;

е) блокування цінних паперів;

є) виконання розпоряджень;

ж) переказ та переміщення цінних паперів;

з) застава та дарування цінних паперів;

и) закриття рахунка у цінних паперах;

і) інші операції, передбачені чинним законодавством;

9) довідник, в якому вказується повна схема та послідовність записів, що відносяться до тієї чи іншої депозитарної операції;

10) перелік процедур звітності перед депонентами за договорами про відкриття рахунків у цінних паперах при прийомі цінних паперів від інших зберігачів;

11) перелік процедур по виконанню корпоративних дій емітента.

3.1.11. Регламент здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, орієнтований на клієнтів і який містить перелік, порядок і терміни виконання операцій зберігачем, способи зберігання цінних паперів, порядок прийому первинних документів і вимоги до їх оформлення, а також вичерпний перелік причин відмови від прийому документів. До регламенту повинні бути прикладені зразки форм доручень і запитів. Регламент повинен бути доступний клієнтам для вільного ознайомлення.

Регламент повинен містити:

а) порядок прийому депонентів, в тому числі депонентів, які є посередниками та/або інвестиційними фондами та інвестиційними компаніями;

б) умови відкриття рахунка у цінних паперах;

в) підстави для відмови у відкритті рахунка у цінних паперах;

г) процедуру відкриття рахунків у цінних паперах;

д) порядок оформлення та подання документів при прийомі депонентів;

е) опис статусу рахунків у цінних паперах, умови зміни статусу рахунків у цінних паперах та вимоги, які депонент повинен виконати для того, щоб розпоряджатися рахунком;

є) порядок виконання розпоряджень та інше.

3.1.12. Детальний перелік процедур щодо здійснення функцій номінального утримувача.

3.1.13. Список керівного складу заявника (керівник, його заступники, головний бухгалтер) із зазначенням таких даних: прізвища, імені та по батькові, займаної посади, освіти, виробничого стажу, засобів зв'язку (телефону, факсу, телетайпу, E-mail), а також інформація про притягнення посадових осіб в їх попередній роботі до суду чи перебування під слідством за адміністративні порушення, чи кримінальні злочини із зазначенням виду правопорушення чи злочину, дати та виду накладеної санкції та органу, що її наклав. До списку додається копія трудової книжки керівника та головного бухгалтера, завірені у встановленому порядку.

3.1.14. Довідка про філії банку, які провадять або провадили депозитарну діяльність.

3.1.15. Відомості про накладені на заявника санкції за господарські та фінансові порушення органами державної влади, судом, арбітражним або третейським судом протягом трьох останніх років до моменту подання заяви або з моменту створення із зазначенням дати накладення санкції, органу, що наклав санкцію, причин її накладення, виду та розміру санкцій, ступеню виконання санкції до моменту подання заяви.

У разі, якщо заявник існує менше трьох років, вказані відомості подаються про засновників чи юридичну особу, правонаступником якої є заявник.

3.1.16. Список усіх суб'єктів підприємницької діяльності, зареєстрованих в Україні, де заявник виступає засновником, акціонером, учасником з виділенням таких, в яких на нього припадає понад 5 відсотків статутного фонду. Список повинен містити: код ЄДРПОУ, повне найменування, місцезнаходження, розмір часткової участі, виражений в абсолютній сумі та у відсотках по кожному суб'єкту підприємницької діяльності.

3.1.17. Електронні копії вказаних документів, які складаються у форматі, визначеному Комісією (комп'ютерну дискету 3,5").

3.1.18. Копію платіжного доручення про перерахування плати за видачу Дозволу.

3.2. Усі списки, переліки, відомості, висновки, що подаються заявником, не можуть за терміном перевищувати двох місяців давності з моменту подання документів та повинні бути підписані його керівником і засвідчені печаткою юридичної особи.

3.3. Заявник несе відповідальність за достовірність інформації, яка міститься у наданих для отримання Дозволу документах.

4.1. За наслідками розгляду заяви протягом 60 днів приймається рішення:

- про видачу Дозволу заявнику на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів як зберігачу цінних паперів;

- про відмову у видачі Дозволу на зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів як зберігачу;

4.2. Підставою для відмови у видачі Дозволу може бути хоча б одна з нижченаведених:

- невідповідність наданих документів вимогам цього Порядку;

- наявність в наданих документах недостовірних даних;

- відсутність хоча б одного документа з визначеного переліку;

- наявність у поданих документах відомостей, що дозволяють зробити висновок про невідповідність поданих документів чинному законодавству та/або вимогам, встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

- неповнота інформації згідно з вимогами цього Порядку;

- виявлення факту порушення заявником чинного законодавства з питань, що віднесенні до компетенції Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, також може бути підставою для відмови.

5.1. Дозвіл видається заявникові за формою, затвердженою Комісією (додаток N 2).

5.2. Дозвіл видається терміном на 3 (три) роки і діє на всій території України.

5.3. Подовження терміну дії Дозволу здійснюється в порядку, встановленому для його одержання.

5.4. Професійна депозитарна діяльність по закінченні терміну дії Дозволу не допускається.

5.5. Дозвіл підписується Головою Комісії чи уповноваженою ним посадовою особою.

5.6. Дозволи реєструються за відповідними номерами у реєстрі виданих заявникам Дозволів на професійну депозитарну діяльність, який ведеться Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток N 3).

Після реєстрації Дозвіл вручається заявнику.

5.7. Дозвіл не підлягає передачі іншим особам.

6.1. Комерційний банк у разі отримання дозволу на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача та дозволу на ведення реєстрів власників іменних цінних паперів не має права здійснювати будь-які операції з цінними паперами (угоди купівлі-продажу, застави, дарування), реєстр власників яких він веде, окрім операцій реєстратора за договором з емітентом. Комерційний банк, який отримав дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності, не може бути інвестиційним керуючим депонента.

6.2. Комерційні банки, які отримали Дозвіл на професійну депозитарну діяльність, мають укласти депозитарний договір з депозитарієм цінних паперів.

7.1. Контроль за діяльністю зберігачів цінних паперів здійснює Комісія, її територіальні управління у відповідності до Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", іншими законодавчими актами України.

У разі накладання штрафних санкцій на комерційний банк, який одержав Дозвіл на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, Комісія повідомляє про порушення Національний банк України. Національний банк України надає Комісії інформацію про санкції та фінансовий стан комерційного банку за її запитами та при необхідності.

Інші державні органи контролюють діяльність зберігачів в межах своєї компетенції.

Документи, необхідні для видачі Дозволу на здійснення депозитарної діяльності зберігача, додаються:

З чинним законодавством, що стосується депозитарної діяльності, ознайомлений.