Про типові програми навчання фахівців з питань фондового ринку

Вимоги Комісії щодо сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні: умови проходження сертифікації; порядок подання та розгляд документів для отримання сертифіката; відмова у сертифікації; підстави та порядок анулювання сертифіката.

Кількість годин – 2

Особливості діяльності зберігача активів ІСІ. Вимоги до договору щодо обслуговування зберігачем активів ІСІ. Порядок відкриття рахунку у ЦП у зберігача. Порядок взаємодії компанії з управління активами із зберігачем.

Обмеження діяльності зберігача активів ІСІ. Обов`язки та відповідальність зберігача активів ІСІ.

Особливості ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ.

Кількість годин – 2

Державні органи, що здійснюють регулювання та контроль у сфері недержавного пенсійного забезпечення. Суб’єкти системи недержавного пенсійного забезпечення. Особливості видачі та анулювання ліцензії на провадження діяльності з управління активами недержавних пенсійних фондів. Винагорода КУА за надання послуг з управління активами НПФ. Заміна особи, що провадить діяльність з управління активами пенсійних фондів.

Склад та структура активів пенсійних фондів. Застосування вимог до осіб, що здійснюють діяльність з управління активами щодо дотримання ними структури пенсійних активів.

Порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють діяльність з управління активами НПФ.

Взаємодія КУА з адміністраторами пенсійних фондів.

Кількість годин – 4

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ у вигляді записів в електронних базах даних.

Використання програмних продуктів при здійсненні діяльності з управління активами. Особливості роботи з програмними продуктами.

Операційні системи, системи управління базами даних при здійсненні діяльності з управління активами.

Довідники. Інформаційні ресурси. Використання програмних продуктів при прийнятті рішення щодо напрямків та обсягів інвестування.

Використання Інтернет-технологій в діяльності з управління активами.

Міжнародні інформаційні системи.

Лекційних та практичних занять - 46 год.

Поточна перевірка знань - 4 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 58 год.

Кількість годин – 4

Загальні вимоги до отримання ліцензій на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з організації торгівлі цінними паперами. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ФР організаторами торгівлі цінними паперами.

Підстави та процедура анулювання ліцензії. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (діяльності з організації торгівлі цінними паперами). Державний контроль та за дотриманням організаторами торгівлі цінними паперами ліцензійних умов. Відповідальність за порушення вимог законодавства з питання організації торгівлі.

Вимоги Комісії щодо сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні: умови проходження сертифікації; порядок подання та розгляд документів для отримання сертифіката; відмова у сертифікації; підстави та порядок анулювання сертифіката.

Кількість годин – 16

Завдання та функції фондової біржі (далі – ФБ). Правові засади діяльності ФБ. Вимоги до реєстрації ФБ. Статут та правила ФБ.

Органи управління та організаційна структура ФБ. Правила лістингу та делістингу ЦП. Організація біржової торгівлі ЦП. Організація торгівлі похідними ЦП. Котирування ЦП на ФБ. Заходи щодо запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними паперами на ФБ. Члени ФБ та вимоги до них.

Індекси організаційно оформленого фондового ринку.

Діяльність фондових бірж стосовно визначення та оприлюднення біржових курсів цінних паперів.

Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та подання адміністративних даних до Комісії.

Взаємодія фондових бірж з торговцями цінних паперів стосовно отримання і оприлюднення інформації про вчинені торговцями правочини з цінними паперами.

Взаємодія фондових бірж з емітентами цінних паперів при розкритті інформації емітентом, цінні папери якого знаходяться у лістингу організатора торгівлі.

Взаємодія з депозитарною системою (депозитарій, зберігач, кліринг). Сучасні технології проведення біржових торгів.

Кількість годин – 4

Вартість грошей у часі. Прості та складні проценти. Теперішня та майбутня вартість. Рента. Ануїтет. Приведена вартість ануїтету. Фінансові розрахунки з використанням формул ануїтету.

Оцінка доцільності інвестування. Чиста теперішня вартість. Внутрішня норма доходності.

Кількість годин – 2

Поняття розрахунково-клірингової діяльності. Поняття клірингу. Порядок взаємодії клірингового депозитарію з розрахунковим банком. Взаємодія організаторів торгівлі ЦП і депозитаріїв. Види договорів між організаторами торгівлі та кліринговим депозитарієм. Процедури здійснення розрахунково-клірингових операцій. Провадження клірингу та розрахунків за угодами щодо ЦП.

Кількість годин – 8

Види строкових фінансових інструментів. Ф’ючерсний контракт. Опціон. Організація торгівлі ф’ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов’язань. Страхові внески (маржа). Кліринг та розрахунки за строковими інструментами. Захист учасників похідних (деривативів) від запобігання та маніпулювання цінами похідних (деривативів).

Кількість годин – 8

Програмне забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Міжнародні інформаційні системи та технічний аналіз ринку ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для організаторів торгівлі цінними паперами.

Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності організаторів торгівлі ЦП.

Лекційних та практичних занять - 42 год.

Поточна перевірка знань - 4 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 54 год.

Кількість годин - 4

Загальні вимоги до отримання ліцензій на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - клірингової діяльності. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - особами, що провадять клірингову діяльність на фондовому ринку України.

Підстави та процедура анулювання ліцензії. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (клірингової діяльності). Державний контроль та за дотриманням особами, що провадять клірингову діяльність ліцензійних умов. Відповідальність за порушення вимог законодавства з питань клірингової діяльності.

Вимоги Комісії щодо сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні: умови проходження сертифікації; порядок подання та розгляд документів для отримання сертифіката; відмова у сертифікації; підстави та порядок анулювання сертифіката.

Кількість годин - 16

Завдання та функції фондової біржі (далі - ФБ). Правові засади діяльності ФБ. Вимоги до реєстрації ФБ. Статут та правила ФБ.

Органи управління та організаційна структура ФБ. Правила лістингу та делістингу ЦП. Організація біржової торгівлі ЦП. Організація торгівлі похідними ЦП. Котирування ЦП на ФБ. Заходи щодо запобігання маніпулюванню цінами під час здійснення операцій з цінними паперами на ФБ. Члени ФБ та вимоги до них.

Взаємодія фондових бірж з торговцями цінних паперів стосовно отримання і оприлюднення інформації про вчинені торговцями правочини з цінними паперами.

Взаємодія фондових бірж з емітентами цінних паперів при розкритті інформації емітентом, цінні папери якого знаходяться у лістингу організатора торгівлі.

Взаємодія з депозитарною системою. Сучасні технології проведення біржових торгів.

Кількість годин - 8

Поняття клірингової діяльності (КД). Поняття клірингу. Утворення клірингової установи (КУ). Договори, які зобов’язана укласти особа, яка провадить КД. Провадження клірингової діяльності. Внутрішні документи, які має зареєструвати особа, яка має намір провадити КД. Правила клірингу. Механізми зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов’язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі. Центральний контрагент.

Вимоги до організації внутрішньої системи обліку особи, яка провадить КД. Вимоги до порядку взяття на облік учасників клірингу особою, що провадить КД. Вимоги до порядку здійснення клірингу. Вимоги до організації створення системи зниження ризиків при провадженні клірингової діяльності. Вимоги до провадження клірингової діяльності. Вимоги до порядку надання особою, що провадить КД, інформації для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів.

Державне регулювання та контроль за КД.

Кількість годин - 8

Програмне забезпечення осіб, що провадять КД. Міжнародні інформаційні системи та технічний аналіз ринку ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для забезпечення виконання операцій з ЦП. Практичні особливості роботи з програмними продуктами для осіб, що провадять КД.

Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних. Використання Інтернет-технологій в діяльності осіб, що провадять КД.

Кількість годин - 2

Порядок складання та подання особами, що провадять КД адміністративних даних: види інформації, що подаються до Комісії; порядок складання та надання інформації до Комісії, державний контроль за складанням та поданням адміністративних даних.

Кількість годин - 8

Види строкових фінансових інструментів. Ф’ючерсний контракт. Опціон. Організація торгівлі ф’ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов’язань. Страхові внески (маржа). Кліринг та розрахунки за строковими інструментами. Захист учасників похідних (деривативів) від запобігання та маніпулювання цінами похідних (деривативів).

Кількість годин - 4

Внутрішні документи особи, яка провадить КД: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.

Вимоги Комісії щодо типових договорів, що укладаються особою, яка провадить КД.

Організаційно-технічне забезпечення діяльності особи, яка провадить КД: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.

Лекційних та практичних занять - 50 год.

Поточна перевірка знань - 4 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 62 год.