4.3.7. Уповноважений банк зобов'язаний зареєструвати зміни до договору про короткостроковий кредит, що стосуються зміни відомостей, зазначених у повідомленні, занесеному до реєстру повідомлень. Повідомлення про зміни до договору із зазначенням відомостей, визначених підпунктом 4.3.3 цього пункту, подається уповноваженим банком до Національного банку в строк, що не перевищує трьох робочих днів починаючи з наступного робочого дня після дня внесення змін до зареєстрованого договору. Реєстрація змін до договору про короткостроковий кредит здійснюється в порядку, установленому для реєстрації цих договорів.
( Главу 4 розділу I доповнено пунктом 4.3.7 згідно з Постановою Національного банку N 217 від 28.07.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 996 від 30.12.2015 )( Глава 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку N 350 від 27.09.2007 )
( Розділ I в редакції Постанови Національного банку N 235 від 22.06.2007 )
Розділ II. Порядок надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам
Глава 1. Особливості надання резидентами
позик в іноземній валюті нерезидентам
1.1. Позики (поворотну фінансову допомогу) в іноземній валюті (далі в розділах II, III - позика) нерезидентам надають тільки резиденти - юридичні особи, а також резиденти - фізичні особи - суб'єкти підприємницької діяльності.
Уповноважені банки, що мають генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині залучення та розміщення іноземної валюти на міжнародних ринках, та уповноважені фінансові установи, що мають генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині можливості надання ними позик в іноземній валюті нерезидентам, надають кредити (позики) в іноземній валюті тільки банкам-нерезидентам.
( Пункт 1.1 глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 108 від 28.02.2009; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 449 від 29.10.2012 )
1.2. Резиденти (крім уповноважених банків) надають позики нерезидентам лише за рахунок коштів в іноземній валюті, які не були придбані на міжбанківському валютному ринку України або отримані як кредит чи позика.
( Пункт 1.2 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 265 від 30.04.2009 )
1.3. Резиденти надають позики нерезидентам на визначений відповідним договором строк на умовах повернення.
1.4. Надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту потребує отримання резидентом індивідуальної ліцензії Національного банку на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту (далі - ліцензія).
( Абзац перший пункту 1.4 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
Вимоги цього пункту не поширюються на операції, які здійснюються уповноваженими банками, що мають генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині залучення та розміщення іноземної валюти на міжнародних ринках, та операції уповноважених фінансових установ, що мають генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій у частині можливості надання ними позик в іноземній валюті нерезидентам.
( Пункт 1.4 глави 1 розділу II доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку N 265 від 30.04.2009; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 449 від 29.10.2012 )( Пункт 1.4 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 321 від 31.08.2005, N 118 від 26.04.2011 )( Пункт 1.5 глави 1 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку N 265 від 30.04.2009 )( Пункт 1.6 глави 1 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку N 265 від 30.04.2009 )( Пункт 1.7 глави 1 розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку N 265 від 30.04.2009 )
1.5. Валютні операції з надання та повернення позик, сплати процентів за користування позикою здійснюються лише в безготівковій формі.
1.6. Позику, надану резидентом нерезиденту в іноземній валюті 1-ї групи Класифікатора, нерезидент має повернути в іноземній валюті 1-ї групи Класифікатора, а позику, надану в іноземній валюті 2-ї або 3-ї групи Класифікатора, - в іноземній валюті як 2-ї та 3-ї, так і 1-ї груп Класифікатора.
1.7. Резидент (крім уповноваженого банку) надає позику лише тому нерезиденту, який для забезпечення позики надасть гарантію (умовами якої не передбачена можливість її відкликання) банку, рейтинг якого за класифікацією міжнародних рейтингових агентств відповідає вимогам до першокласних банків не нижче категорії А.
( Пункт 1.7 глави 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 265 від 30.04.2009 )
1.8. Під час реалізації резидентами стратегічно важливих для економіки України проектів, які дають змогу забезпечити гарантований збут українських товарів на цих ринках, надання резидентам гарантії, зазначеної в пункті 1.7 цієї глави, не вимагається. Переказування іноземної валюти за межі України з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту здійснюється відповідно до окремої постанови Правління Національного банку України.
( Главу 1 розділу II доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку N 288 від 12.08.2005; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 246 від 15.06.2012 )
Глава 2. Контрольні функції
обслуговуючого банку
2.1. Валютні операції з надання резидентом (крім уповноваженого банку) позики нерезидентові та повернення нерезидентом позики резиденту здійснюються через визначений резидентом уповноважений банк, який дав згоду на обслуговування вищезазначених валютних операцій (підрозділ банку) (далі - обслуговуючий банк).
( Главу 2 розділу II доповнено пунктом 2.1 згідно з Постановою Національного банку N 265 від 30.04.2009 )
2.2. Уповноважений банк під час прийняття рішення про надання резидентові згоди на обслуговування позики може вимагати від резидента документи, що потрібні для виконання уповноваженим банком функцій агента валютного контролю за операціями резидента.
( Главу 2 розділу II доповнено пунктом 2.2 згідно з Постановою Національного банку N 265 від 30.04.2009 )
2.3. Обслуговування банком валютних операцій щодо надання резидентом позики нерезиденту здійснюється на підставі ліцензії та договору позики.
2.4. Обслуговування позики в межах одного договору позики має проводитися лише через обслуговуючий банк, зазначений у ліцензії.
2.5. Обслуговування позики передбачає списання іноземної валюти на користь нерезидента з рахунку резидента та зарахування на рахунок резидента іноземної валюти, поверненої нерезидентом, а також виконання інших операцій, передбачених договором позики.
2.6. Контроль за здійсненням резидентом валютних операцій щодо надання позики нерезиденту та її повернення нерезидентом покладається на обслуговуючий банк.
2.7. У разі надходження від нерезидента на адресу резидента коштів для погашення позики, наданої резидентом, і якщо в уповноваженому банку немає документів, які свідчать про правомірність такої операції (ліцензії та договору позики), або обслуговуючим банком за такою позикою визначено інший уповноважений банк, то уповноважений банк, до якого надійшли кошти, зараховує їх на поточний рахунок клієнта в загальному порядку з дотриманням вимог нормативно-правових актів Національного банку.
2.8. Обслуговуючий банк зобов'язаний за валютними операціями резидентів, пов'язаними із наданням і поверненням позик, подавати звітність у порядку, установленому Національним банком.
Розділ III. Порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту
Глава 1. Перелік документів, потрібних
для отримання ліцензії
1.1. Резидент для отримання ліцензії подає до Національного банку такі документи:
а) заяву про видачу ліцензії згідно з додатком 7 до цього Положення;
б) виписку (витяг) з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить інформацію про контролюючий орган, у якому резидент перебуває на обліку;
( Підпункт "б" пункту 1.1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 290 від 19.08.2011; в редакції Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )( Підпункт "в" пункту 1.1 глави 1 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
в) оригінал договору позики або нотаріально засвідчену на території України копію договору позики мовою оригіналу;
г) належним чином оформлену довідку банку:
зі згодою на обслуговування позики;
з відомостями про номер рахунку резидента, з якого переказуватимуться кошти, та про наявність на рахунку резидента коштів, достатніх для їх переказування згідно з договором позики;
ґ) оригінал договору про банківську гарантію, отриману для забезпечення виконання зобов'язань за договором позики, або нотаріально засвідчену на території України копію договору про банківську гарантію;
д) довідку резидента, складену в довільній формі і засвідчену підписом керівника та відбитком печатки резидента (за наявності), про те, що позика надається нерезиденту не за рахунок коштів, отриманих як кредит чи позика.
1.2. Довідку про згоду на обслуговування операцій за позикою видає уповноважений банк. Якщо передбачається, що обслуговувати позику має підрозділ уповноваженого банку, то згода уповноваженого банку надається на підставі його письмового клопотання про це (обов'язково зазначається назва підрозділу, який обслуговуватиме операції за позикою).
1.3. У разі потреби змінити обслуговуючий банк резидент подає до Національного банку такі документи:
лист-звернення у довільній формі;
листи обслуговуючих банків з:
інформацією про наміри щодо припинення обслуговування договору клієнта, а також із підтвердженням суми позики, яка переказана нерезиденту, та суми коштів, що надійшли від нерезидента за договором позики;
підтвердженням згоди іншого уповноваженого банку на подальше обслуговування позики.
1.4. Документи іноземною мовою (за винятком російської), що подаються на розгляд, мають бути перекладені на українську мову (переклад засвідчується органом або особою, яка має офіційний дозвіл на здійснення перекладів) і засвідчені нотаріально.
1.5. Документи, які складені за кордоном за участю іноземних представників влади або інших осіб, які залучені до цього, мають бути легалізовані органами Міністерства закордонних справ України.
Глава 2. Порядок розгляду документів
для отримання ліцензії та її видачі
2.1. Національний банк розглядає отримані від резидентів пакети документів для видачі ліцензії в порядку черговості їх надходження.
( Пункт 2.2 глави 2 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
2.2. Загальний строк розгляду Національним банком пакета документів для видачі ліцензій не має перевищувати 30 днів з дати надходження повного пакета документів.
( Пункт 2.3 глави 2 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
2.3. Ліцензія видається резиденту лише після перевірки Національним банком правильності та повноти платежу за послуги щодо видачі ліцензії.
2.4. Національний банк видає резиденту відповідну ліцензію за формою, зазначеною в додатку 8 до цього Положення, або письмово повідомляє його про відмову в її видачі, про відмову щодо внесення змін до неї, про скасування ліцензії (із зазначенням підстав) у строки, встановлені відповідно в пунктах 2.2, 2.7, 2.9 та 3.5 цього розділу.
( Пункт 2.4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
2.5. Ліцензія (додаток до ліцензії) видається лише зазначеному в ній власнику ліцензії без права передавання її іншим особам.
2.6. Ліцензія дійсна, якщо протягом 90 днів з дати її видачі резидент надав позику або її частину.
Дата видачі ліцензії має передувати даті здійснення відповідної валютної операції.
Ліцензія не може бути видана (отримана) на валютну операцію, що вже проведена.
2.7. Унесення змін до ліцензії здійснюється за ініціативою власника ліцензії. За потреби внесення змін до виданої ліцензії її власник не пізніше 10 робочих днів після виникнення обставин, що призвели до потреби внесення змін, зобов'язаний подати до Національного банку клопотання з документальним обгрунтуванням потреби внесення змін до раніше виданої ліцензії.
Національний банк на підставі поданих власником документів у строк, що не перевищує 20 робочих днів з дати їх реєстрації, уносить зміни до ліцензії.
( Абзац другий пункту 2.7 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
Зміни до ліцензії видаються власнику ліцензії лише після оплати ним послуги з видачі цих змін.
( Пункт 2.7 глави 2 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку N 996 від 30.12.2015 )
2.8. Зміни до ліцензії оформляються як додаток до неї, який є невід'ємною частиною раніше виданої ліцензії (додаток 9).
2.9. Національний банк може зробити запит про додаткові документи, які потрібні для видачі ліцензії, внесення змін до неї. В такому разі строки видачі ліцензії, внесення змін до неї продовжуються ще на 14 днів з дати надходження додаткових документів.
2.10. Ліцензія (додаток до ліцензії) оформляється на бланку Національного банку і надсилається власнику ліцензії (або передається власнику ліцензії під розпис). Для обліку та контролю за виконанням вимог ліцензії в Національному банку залишається копія цієї ліцензії.
2.11. Документи, що подаються для отримання ліцензії, не можуть бути використані для отримання нової ліцензії.
( Абзац другий пункту 2.11 глави 2 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
2.12. Резидент самостійно пред'являє оригінал ліцензії до обслуговуючого банку, через який має переказуватися іноземна валюта за межі України. Обслуговуючий банк на цій ліцензії робить відмітку про суму та дату переказування іноземної валюти за межі України і зберігає її копію з відмітками для обліку та контролю.
( Пункт 2.12 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
Глава 3. Підстави для відмови у видачі ліцензії
або внесенні змін до неї та підстави для скасування ліцензії
3.1. Підставами для відмови у видачі ліцензії або внесенні змін до неї можуть бути:
відсутність документів або невідповідність вимогам цього Положення хоча б одного документа з переліку, визначеного в пунктах 1.1-1.3 глави 1 цього розділу;
подання резидентом до Національного банку документів, які містять недостовірну інформацію;
відмова подати на вимогу Національного банку додаткові документи, що передбачено пунктом 2.9 глави 2 цього розділу;
( Абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
подання резидентом до Національного банку документів, які не відповідають вимогам законодавства України;
( Абзац шостий пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку N 290 від 19.08.2011 )
здійснення валютної операції до видачі Національним банком ліцензії або внесення змін до ліцензії;
порушення справи про банкрутство резидента;
застосування до резидента або нерезидента спеціальних санкцій, передбачених статтею 37 Закону України "Про зовнішньоекономічну діяльність";
відсутність очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети в здійсненні фінансової операції з надання позики;
невідповідність умов надання позики вимогам, встановленим цим Положенням.
( Абзац одинадцятий пункту 3.1 глави 3 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
3.2. Відмова у видачі ліцензії або внесенні змін до неї може бути оскаржена в суді.
3.3. У разі втрати ліцензії власник ліцензії подає до Національного банку заяву про видачу дубліката ліцензії.
Якщо ліцензія не придатна для користування внаслідок її пошкодження, то власник ліцензії подає до Національного банку заяву про видачу дубліката ліцензії та не придатну для користування ліцензію.
Дублікат ліцензії видається протягом п'яти робочих днів з дати реєстрації в Національному банку документів, передбачених абзацом першим або другим пункту 3.3 глави 3 розділу III цього Положення.
У разі видачі дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензія, що була втрачена або пошкоджена, вважається недійсною.
Дублікат ліцензії видається власнику ліцензії лише після оплати ним послуги з видачі цього дубліката.
( Пункт 3.3 глави 3 розділу III в редакції Постанови Національного банку N 996 від 30.12.2015 )
3.4. Підставами для скасування ліцензії можуть бути:
письмова відмова резидента від проведення операції;
здійснення валютної операції до внесення Національним банком змін до ліцензії;
порушення умов ліцензії;
виявлення в документах, що були подані власником ліцензії до Національного банку і на підставі яких йому була видана ліцензія (або внаслідок внесення змін до неї), недостовірної інформації.
( Абзац шостий пункту 3.4 глави 3 розділу III виключено на підставі Постанови Національного банку N 109 від 27.03.2013 )
3.5. Про скасування ліцензії і підстави для цього Національний банк у письмовій формі повідомляє власника ліцензії та обслуговуючий банк у строк, що не перевищує п'яти робочих днів з дати її скасування.
Отримавши таке повідомлення, власник ліцензії зобов'язаний у десятиденний строк повернути Національному банку оригінал ліцензії і додаток до неї (за його наявності).
3.6. Скасування виданої ліцензії спричинює заборону на подальше переказування резидентом коштів на користь нерезидента.
| Директор Департаменту валютного регулювання | С.О.Яременко |
( У тексті додатків слова та цифри "180 календарних днів від дати реєстрації" замінено словами та цифрами "180 календарних днів починаючи з наступного робочого дня після дня реєстрації договору" згідно з Постановою Національного банку N 996 від 30.12.2015 )
Додаток 1
до Положення про порядок
отримання резидентами
кредитів, позик в іноземній
валюті від нерезидентів
і надання резидентами позик
в іноземній валюті
нерезидентам
Місце для проставляння штампа Адресат: _________________
Національного банку України,
вихідного номера та дати
_________________________________________________________________
(назва, дата, номер договору)
зареєстровано в Національному банку України
____________ 20__ р. N _____________ (зміни до __________________
(дата реєстрації) (номер реєстрації) (назва, дата, номер
договору)
_____, зареєстрованого за N _____________ від _________ 20__ р.,
(номер реєстрації) (дата реєстрації)
зареєстровано в Національному банку України
________________ 20__ р. N ________________).
(дата реєстрації) (номер реєстрації)
Розмір виплат за користування кредитом (за встановленою
договором процентною ставкою з урахуванням комісій, неустойки та
інших установлених договором платежів, у тому числі тих, що є
санкціями за неналежне виконання умов цього договору) протягом
усього періоду дії договору не повинен перевищувати розмір
виплат за максимальною процентною ставкою, яка встановлена
Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів
на рівні_______________________________________________ % річних
(розмір максимальної процентної ставки, що встановлена
Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів,
на дату надходження до Національного банку України пакета
документів, потрібних для реєстрації договору)
(цей абзац уключається до даних, що заповнюються Національним
банком України, у разі реєстрації договору, за яким
резидент-позичальник не отримував кредит, позику або його/її
частку).
Реєстрація дійсна, якщо протягом 180 календарних днів
починаючи з наступного робочого дня після дня реєстрації договору
резидент-позичальник отримав кредит, позику або його/її частку.
Обслуговування операцій за __________________________________
(назва, дата, номер договору)
з ___ _______________ 20__ р. (зазначається дата реєстрації
договору, а у разі переходу резидента-позичальника на
обслуговування до іншого уповноваженого банку - дата внесення
відповідних змін до реєстрації договору) здійснюється
________________________________________________________________.
(найменування уповноваженого банку, який надав згоду
на обслуговування операцій за договором)
____________________________ __________ _____________________
(посада уповноваженої особи (підпис) (ініціали та прізвище)
Національного банку України)
М.П.
Примітка. Дані заповнюються Національним банком України та можуть
містити додаткову інформацію, що зазначається за потреби.
__________________________________________________________________
Вихідний N ________ Адресати:
Дата "___" ___________ ______ Національний банк України
[число, місяць (словами), рік] ____________________________
(найменування уповноваженого
банку, який надав згоду на
обслуговування операцій за
договором)
Повідомлення про договір,
укладений резидентом-позичальником, який не є банком (повідомлення про зміни до договору, укладеного резидентом-позичальником, який не є банком)
Відповідно до вимог розділу I Положення про порядок отримання
резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і
надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам,
затвердженого постановою Правління Національного банку України
від 17.06.2004 N 270, зареєстрованого в Міністерстві юстиції
України 15.07.2004 за N 885/9484 (зі змінами) (далі - Положення
про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній
валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній
валюті нерезидентам), просимо здійснити _________________________
(зазначається необхідне). (реєстрацію договору,
реєстрацію змін до
договору, внести зміни
до реєстрації договору
у зв'язку зі зміною
обслуговуючого банку тощо)
________________________________________________________________.
(додаткова інформація, що зазначається за потреби)
1. Назва договору, дата, номер: _____________________________
_________________________________________________________________
(із зазначенням додаткових угод до договору, які є невід'ємною
частиною договору, але за виключенням тих, що зазначаються
у підпункті 1.3 цього пункту).
1.1. Договір зареєстровано в ________________________________
Національному банку України
за N _______________ від _________________ 20__ р.
(заповнюється в разі повідомлення про зміни до договору).
1.2. Зареєстровані зміни до договору (заповнюється в разі
повідомлення про зміни до договору за наявності раніше
зареєстрованих змін до договору): ______________________________.
(дата, номер реєстрації
змін до договору)
1.3. Назва, дата, номер документа, на підставі якого
вносяться зміни: _______________________________________________.
1.4. Назва, дата, номер документа, що свідчить про належність
договору до договорів, що відповідають вимогам пунктів 1.14, 1.18
глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами
кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання
резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам:
________________________________________________________________.
1.5. Відомості щодо анульованої реєстрації договору
(заповнюються в разі потреби нової реєстрації договору замість
анульованої): __________________________________________________.
(номер і дата реєстрації договору
та дата її анулювання)
( Підпункт 1.6 пункту 1 виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
2. Відомості щодо резидента-позичальника:
2.1. Юридична особа України: _________________________ [повне
та скорочене (за наявності) найменування юридичної особи, код
згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій
України (ідентифікаційний код за ЄДРПОУ) та місцезнаходження
юридичної особи, прізвища, імена, по батькові керівника та
головного бухгалтера].
2.2. Суб'єкт господарювання України - фізична особа:_________
________________________________________________ [прізвище, ім'я
та по батькові, дата народження, серія і номер паспорта (або
іншого документа, що посвідчує особу), дата видачі та орган, що
його видав; громадянство; адреса місця проживання фізичної особи,
реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія
та номер паспорта, у якому органами державної податкової служби
зроблено відмітку про наявність права здійснювати будь-які
платежі за серією та номером паспорта].
2.3. Фізична особа: ___________________________ [прізвище,
ім'я та по батькові, дата народження, серія і номер паспорта (або
іншого документа, що посвідчує особу), дата видачі та орган, що
його видав; громадянство; адреса місця проживання фізичної особи,
реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія
та номер паспорта, у якому органами державної податкової служби
зроблено відмітку про наявність права здійснювати будь-які
платежі за серією та номером паспорта].
2.4. Поштова адреса (для листування):
_________________________________________________________________
________________________________________________________________.
2.5. Відомості про спосіб видачі резиденту-позичальнику
документа, що свідчить про реєстрацію Національним банком України
договору / змін до договору, у паперовому вигляді (необхідне
зазначити установленням позначки "V" у відповідному абзаці цього
пункту):
---
| | надіслати поштовим відправленням;
---
---
| | видати (під підпис) у "Єдиному вікні" Національного банку
---
України в ______________________________________________________.
(зазначити регіон України)
3. Обслуговуючий банк:
3.1. Найменування, місцезнаходження та код уповноваженого
банку або підрозділу цього банку [для уповноваженого банку
зазначається код банку - юридичної особи (6 знаків), для
відокремленого підрозділу банку - внутрішньобанківський
реєстраційний код (20 знаків), що має відповідати відомостям,
зазначеним у підтвердженні про згоду уповноваженого банку на
обслуговування операцій за договором]: __________________________
________________________________________________________________.
3.2. Реквізити банківського рахунку, за яким проводяться
операції за договором: _________________________________________.
4. Найменування та місцезнаходження нерезидента [для фізичної
особи - прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) та місце
проживання], банківські реквізити:
________________________________________________________________.
5. Сума та назва валюти, що передбачена договором (для
кредитної лінії зазначається її розрахунковий обсяг)(2): _______.
5.1. Кредит, що фінансується за рахунок випуску боргових
цінних паперів на міжнародних та іноземних фондових ринках,
________________________________________________________________.
5.2. Кредит, що залучається на умовах субординованого боргу
з метою врахування цих коштів до капіталу банку,
________________________________________________________________.
5.3. Синдикований кредит: __________________________________.
5.4. Інший кредит: _________________________________________.
6. Мета використання коштів (за відсутності в договорі
інформації щодо мети використання коштів зазначена інформація
вказується позичальником за власним визначенням): ______________.
7. Строк погашення, передбачений договором (кінцева дата):
_____________________.
8. Строк, на який одержується кредит (позика): до одного року
(уключно); від одного року до трьох років (уключно), понад три
роки (підкреслити необхідне).
9. Процентна ставка за основною сумою боргу:
9.1. Безпроцентна / змінювана / фіксована (підкреслити
необхідне).
9.2. Розмір базової ставки (у процентах річних)(3): ________.
9.3. Розмір маржі для змінюваної процентної ставки: ________.
( Підпункт 9.4 пункту 9 виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
10. Процентна ставка за простроченими платежами (у процентах
річних): _______________________________________________________.
11. Комісії (назва, розмір, визначені договором): __________.
12. Неустойка та інші санкції за договором (назва, розмір,
визначені договором): __________________________________________.
13. Інші платежі, визначені договором: _____________________.
14. Інші умови договору, що впливають на розрахунки за
договором: _____________________________________________________.
15. Назва документа, дата, номер гарантії (поруки), назва,
місцезнаходження гаранта (поручителя), країна, банківські
реквізити(4): __________________________________________________.
Сума та назва валюти, що передбачені гарантією (порукою):
_______________.
16. Розрахунок за станом на _______________ (указується дата
заповнення повідомлення) розміру виплат за користування кредитом
протягом періоду дії договору:
(у тисячах одиниць валюти кредиту)
------------------------------------------------------------------
| Згідно з умовами договору |Розрахункова |Приміт-|
| | сума | ки |
| |процентів за | |
| | кредитом за | |
| |максимальною | |
| | процентною | |
|------------------------------------------| ставкою, що | |
| дата | операції за |забор-|виплати в | встановлена | |
|опера- | основною |гова- |рахунок | Національним| |
| ції |сумою кредиту|ність |сплати | банком | |
| | |за |процентів, | України для | |
| | |основ-|комісій, а | зовнішніх | |
| | |ною |також інших | запозичень | |
| | |сумою |платежів, |резидентів(6)| |
| | |боргу |установлених | | |
| | | |договором | | |
| | | |(за винятком | | |
| | | |погашення | | |
| | | |кредиту)(5) | | |
| |-------------| |-------------+-------------| |
| |одер- |пога-| |сума |куму- |сума |куму- | |
| |жання |шення| |опера-|лятив-|про- |лятив-| |
| | | | |ції |на |центів| на | |
| | | | | |сума | | сума | |
| | | | | |опера-| | про- | |
| | | | | |цій | |центів| |
|-------+-------+-----+------+------+------+------+------+-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------+-------+-----+------+------+------+------+------+-------|
| | | | | | | | | |
|-------+-------+-----+------+------+------+------+------+-------|
|Усього | S | S | - | S | - | S | | |
------------------------------------------------------------------
де S - знак суми
У разі потреби додаткові відомості подаються в примітці.
17. Підтверджуємо, що розмір виплат за користування кредитом
(за встановленою договором процентною ставкою з урахуванням
комісій, неустойки та інших установлених договором платежів, у
тому числі тих, що є санкціями за неналежне виконання умов цього
договору) протягом усього періоду дії договору не перевищує
розмір виплат за максимальною процентною ставкою, установленою
Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів
на рівні __________________ % річних(7), (8).
__________________________________________ ____________________
(посада та підпис керівника чи іншої (ініціали та
уповноваженої особи юридичної особи/ прізвище)
підпис фізичної особи - підприємця/
підпис фізичної особи)
М.П.
(за наявності)
Дата заповнення повідомлення ___________________
(число, місяць, рік)
Контактна особа резидента-позичальника __________________________
(прізвище, ім'я, по батькові,
номер телефону, номер факсу)
_________________________________________________________________
Відмітка обслуговуючого банку
_____________________ (9)
(число, місяць, рік)
Повідомлення про договір перевірено на відповідність умовам
договору ____________________________________________ (зі змінами
(назва, дата, номер договору із зазначенням
додаткових угод до договору, що є
невід'ємною частиною договору)
згідно з ________________________________________________________
(назва, дата, номер документа, відповідно
до якого вносяться зміни до договору)
та фактично здійсненим за договором операціям) з урахуванням
вимог Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик
в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в
іноземній валюті нерезидентам і встановленого Національним банком
України для зовнішніх запозичень резидентів розміру максимальної
процентної ставки(10).
____________________________________ ________ ________________
(посада уповноваженої особи банку) (підпис) (ініціали
та прізвище)
Підписано ____________________
(число, місяць, рік)
Контактна особа обслуговуючого банку ____________________________
(прізвище, ім'я, по батькові,
номер телефону, адреса
електронної пошти)
_______________
(1) Цей абзац не включається до даних, що заповнюються Національним банком України, під час реєстрації договорів, що відповідають вимогам пунктів 1.14, 1.18 глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам.
( Виноску 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )( Виноску 2 виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
(2) Сума та назва валюти кредиту зазначаються у відповідному підпункті цього пункту згідно з ознаками кредиту.
(3) Якщо договором передбачена змінювана процентна ставка, то назва базової ставки та розмір базової ставки зазначаються на дату заповнення повідомлення.
( Виноску 4 виключено на підставі Постанови Національного банку N 465 від 20.07.2015 )
(4) Заповнюється для договорів, забезпечених гарантією (порукою).
(5) У разі змінюваної процентної ставки за договором для розрахунку розміру річних виплат за користування кредитом використовується розмір базової ставки на дату заповнення повідомлення, що зазначений у підпункті 9.2 пункту 9 цього додатка.
(6) Обчислюється із застосуванням установленого Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розміру максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження до Національного банку України повного пакета документів, потрібних для реєстрації договору, пропорційно часу користування кредитними коштами за методом визначення кількості днів для обрахування процентів, що визначений договором, або за методом "факт/365".
(7) Зазначається встановлений Національним банком України для зовнішніх запозичень резидентів розмір максимальної процентної ставки, що є дійсним на дату надходження до Національного банку України повного пакета документів, потрібних для реєстрації договору. Якщо за окремими частинами (траншами) кредиту мають застосовуватися різні розміри максимальної процентної ставки, то для кожної(ого) з таких частин (траншів) кредиту відповідний розмір максимальної процентної ставки зазначається окремо.
(8) Для договорів, що відповідають вимогам пунктів 1.14, 1.18 глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, зазначається таке:
"Згідно з пунктом _____ глави 1 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам вимоги щодо розміру виплат за користування кредитом до договору не застосовуються".
(9) Дата надсилання уповноваженим банком повідомлення про договір (повідомлення про зміни до договору) з відміткою обслуговуючого банку.
(10) Заповнюється обслуговуючим банком. У разі надсилання до Національного банку України документів у паперовій формі відповідно до вимог абзацу четвертого пункту 2.4 глави 2 розділу I Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам, додатково зазначається інформація про надсилання цих документів до Національного банку України із зазначенням дати та номера відповідного листа уповноваженого банку.
( Додаток 1 в редакції Постанови Національного банку N 235 від 22.06.2007; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 350 від 27.09.2007; в редакції Постанови Національного банку N 246 від 15.06.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 450 від 29.10.2012, N 465 від 20.07.2015, N 996 від 30.12.2015 )
| Директор Департаменту валютного регулювання | С.О.Яременко |
Додаток 2
до Положення про порядок
отримання резидентами
кредитів, позик в іноземній
валюті від нерезидентів
і надання резидентами позик
в іноземній валюті
нерезидентам
(пункт 2.3 глави 2