Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України | Розпорядження, Форма типового документа, Положення від 28.08.2003 № 41 | Документ не діє

Відомості про учасників (засновників, акціонерів) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу) та інших пов'язаних осіб заявника

1. Відомості про учасників (засновників, акціонерів) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу)

№ з/п	Повне найменування юридичних осіб - учасників (засновників, акціонерів) заявника, або прізвище, ім'я, по батькові фізичних осіб - учасників (засновників, акціонерів) заявника	Код за ЄДРПОУ* юридичних осіб - учасників (засновників, акціонерів) заявника або реєстраційний номер облікової картки платника податків** фізичних осіб - учасників (засновників, акціонерів) заявника	Місцезнаходження юридичних осіб - учасників (засновників, акціонерів), заявника, або паспортні дані***, місце проживання фізичних осіб - учасників (засновників, акціонерів) заявника	Частка учасників (засновників, акціонерів) заявника в статутному капіталі заявника, %
1	Юридичні особи	-	-	-

2	Фізичні особи	-	-	-

	Усього:			100

__________

* Для нерезидентів вказати наявні реквізити реєстрації, а також назву та адресу органу, який здійснив таку реєстрацію.

** Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).

***Паспортні дані - серія, номер паспорта, ким і коли виданий.

2. Відомості про юридичних осіб, які контролюються учасниками (засновниками, акціонерами) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу заявника)

№ з/п	Повне найменування юридичної особи або П.І.Б. фізичної особи учасника (засновника, акціонера)	Код за ЄДРПОУ юридичної особи, яка контролюється учасником (засновником, акціонером) *	Повне найменування юридичної особи, яка контролюється учасником (засновником, акціонером)	Символ юридичної особи, яка контролюється учасником (засновником, акціонером) **	Місцезнаходження юридичної особи, яка контролюється учасником (засновником, акціонером)	Частка в статутному капіталі юридичної особи, яка контролюється учасником (засновником, акціонером), %

__________

* Юридична особа, що прямо або опосередковано контролюється відповідною особою чи перебуває під спільним контролем з такою особою.

** б - банк, ф - небанківська фінансова установа, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому становить не менш як 10%).

3. Інформація про юридичних або фізичних осіб, які здійснюють контроль за юридичними особами - учасниками (засновниками, акціонерами) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу заявника)

№ з/п	Повне найменування юридичної особи учасника (засновника, акціонера)	Код за ЄДРПОУ юридичної особи або реєстраційний номер облікової картки платника податків* фізичної особи, що здійснює контроль за учасником (засновником, акціонером)	Повне найменування юридичної особи або прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, що здійснює контроль за учасником (засновником, акціонером)	Місцезнаходження юридичної особи або паспортні дані фізичної особи, що здійснює контроль за учасником (засновником, акціонером)	Частка у статутному капіталі учасника (засновника, акціонера) , %

__________

* Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).

Інформацію підтверджую.

Дані в електронній формі збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.

До реєстраційної картки додаються документи, згідно з описом.

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Посада

Прізвище, ім'я, по батькові

Дата "___" ____________ 20_ року

Підпис

( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 825 від 19.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 4

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 2 пункту 3 розділу III)

ІНФОРМАЦІЯ

про ліцензії/дозволи та правила на провадження певного виду фінансових послуг

(заповнюється Нацкомфінпослуг)

Код фінансової установи
Код за ЄДРПОУ юридичної особи
Вид господарської діяльності, на провадження якого видана ліцензія
Номер і дата прийняття рішення про видачу ліцензії			Серія та номер (за наявності) виданої ліцензії або дата і номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про видачу ліцензії
Дата початку дії (за наявності) ліцензії
Статус ліцензії (чинна ліцензія, анульована)
Підстава для видачі дубліката ліцензії*
Дата видачі дубліката ліцензії*			Серія та номер дубліката ліцензії*
Підстава для переоформлення ліцензії
Дата переоформлення ліцензії			Серія та номер (за наявності) переоформленої ліцензії
Підстава для тимчасового зупинення дії ліцензії*			Дата тимчасового зупинення дії ліцензії*
Підстава для поновлення дії ліцензії*			Дата поновлення дії ліцензії*
Підстава для анулювання ліцензії
Дата анулювання ліцензії			Номер документа про анулювання ліцензії
Назва дозволу
Дата видачі дозволу			Номер виданого дозволу
Дата призупинення дозволу			Номер документа про призупинення дозволу
Дата анулювання дозволу			Номер документа про анулювання дозволу
Наявність правил для провадження фінансової послуги відповідно до ліцензії (так/ні)

Назва правил





Дата реєстрації правил		Номер реєстрації правил

__________

* Інформація вноситься, якщо рішення про видачу дубліката ліцензії або про тимчасове зупинення дії ліцензії було прийняте Нацкомфінпослуг до набрання чинності Законом України "Про ліцензування видів господарської діяльності" .

Додаток до реєстраційної картки

Реєстраційний номер у Державному реєстрі

фінансових установ

________________________________________

( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016; в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 825 від 19.04.2016 )

Додаток 5

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 1 пункту 4 розділу XVII)

РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА

відокремленого підрозділу юридичної особи

Реєстраційна картка подається:*

для внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про відокремлені підрозділи юридичної особи
для внесення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в реєстраційній картці

__________

* Ставиться позначка "V" напроти відповідної мети, з якою подається реєстраційна картка.

Інформація про відокремлений підрозділ юридичної особи

Код фінансової установи (вноситься Нацкомфінпослуг)
Повне найменування відокремленого підрозділу
Код за ЄДРПОУ юридичної особи, що створила відокремлений підрозділ
Дата створення відокремленого підрозділу		Код за ЄДРПОУ відокремленого підрозділу (у разі наявності)
Види фінансових послуг, що планує надавати фінансова установа через відокремлений підрозділ		Необхідність наявності ліцензії (так/ні)


Поштовий індекс		Область
Район		Населений пункт
Район населеного пункту (за наявності)		Вулиця *
Корпус (за наявності)	Будинок		Квартира, офіс (за наявності)
Міжміський телефонний код/код оператора мобільного зв’язку	Телефон
Прізвище, ім'я та по батькові і найменування посади керівника

__________

* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа".

Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (надалі - ВФМ)

(заповнюється відповідно до установленого порядку призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі)

Дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення ВФМ		Номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення ВФМ
Прізвище, ім’я та по батькові працівника, відповідального за проведення ВФМ

Інформацію підтверджую.

Дані в електронній формі збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.

До реєстраційної картки додаються документи, згідно з описом.

Два примірники опису (переліку) документів додаються.

Посада

Прізвище, ім’я, по батькові

Дата "___" ____________ 20__ року

Підпис

( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 6

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 1 пункту 2 розділу XV)

ЗАЯВА

про видачу дубліката Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи

( Див. текст )( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 7

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(пункт 1 розділу XІX)

ЗАЯВА

про виключення фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ

( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 8

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 1 пункту 2 розділу XVІ)

ЗАЯВА

про видачу дубліката додатка до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи

( Див. текст )( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 9

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 1 пункту 8 розділу XI)

ЗАЯВА

про заміну додатка до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи

( Див. текст )( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 10

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(пункт 7 розділу XI)

ЗАЯВА

про анулювання додатка до Свідоцтва

( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 11

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(пункт 8 розділу XVII)

ЗАЯВА

про виключення з Державного реєстру фінансових установ інформації про відокремлені підрозділи юридичної особи

( Див. текст )( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 12

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 1 пункту 1 розділу XVII)

ПОВІДОМЛЕННЯ

про зміни в інформації, яка надавалася для внесення інформації щодо фінансової установи до Державного реєстру фінансових установ

( Див. текст )( Додаток 12 в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013, № 793 від 14.04.2016; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )

Додаток 13

до Положення про Державний реєстр

фінансових установ

(підпункт 3 пункту 4 розділу XII)

ВІДОМОСТІ

про посадових осіб засновника (засновників) та пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду

__________________________________________________________

(повне найменування недержавного пенсійного фонду)

1. Інформація про посадових осіб засновника (засновників) недержавного

пенсійного фонду.

№ з/п	П.І.Б. посадових осіб засновників пенсійного фонду	Паспортні дані посадових осіб засновників пенсійного фонду	Посада, яку займає особа в засновника пенсійного фонду

2. Відомості про пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду.

Інформація про засновників недержавного пенсійного фонду.

№ з/п	Код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер облікової картки платника податків* - пов'язаних осіб пенсійного фонду	Повне найменування юридичної особи чи П.І.Б. фізичної особи - пов'язаних осіб пенсійного фонду	Місцезнаходження юридичної особи чи місце проживання фізичної особи, щодо якої подається інформація

Інформація про юридичних осіб, у яких засновники недержавного пенсійного

фонду беруть участь.

№ з/п	Код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер облікової картки платника податків* засновника	Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність**	Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Частка в статутному капіталі, %

Інформація про членів ради недержавного пенсійного фонду.

№ з/п	Посада в раді фонду	П.І.Б.	Реєстраційний номер облікової картки платника податків*	Паспортні дані	Місце проживання	Основне місце роботи, посада

Інформація про юридичних осіб, у яких члени ради недержавного пенсійного

фонду беруть участь.

№ з/п	Реєстраційний номер облікової картки платника податків* члена ради	Символ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність**	Код за ЄДРПОУ юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Повне найменування юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Місцезнаходження юридичної особи, щодо якої існує пов’язаність	Частка в статутному капіталі, %

Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль за юридичними

особами - засновниками недержавного пенсійного фонду.

№ з/п	Код за ЄДРПОУ юридичної особи - засновника, щодо якої існує пов’язаність	Код за ЄДРПОУ або реєстраційний номер облікової картки платника податків* - пов’язаної особи	Повне найменування юридичної особи або П.І.Б. фізичної особи - пов’язаної особи	Місцезнаходження юридичної особи, паспортні дані фізичної особи - пов’язаної особи	Частка у статутному капіталі юридичної особи - засновника, щодо якої існує пов’язаність, %

__________

** п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з - зберігачі, к - компанія з управління активами, а - суб’єкти аудиторської діяльності, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 10 %).

Достовірність поданих даних про посадових осіб засновників та пов’язаних

осіб недержавного пенсійного фонду засвідчую.

_______________________________________ __________ ________________

(уповноважена особа заявника, посада) (підпис) (П.І.Б.)

"___" ____________ ____ року

( Додаток 13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018, № 1997 від 15.11.2018 )

Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують