Про затвердження Порядку обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

Відповідно до пунктів 6 і 7 частини другої статті 14 та пункту 17 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" і відповідно до підпункту 64 пункту 4 Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого Указом Президента України від 08 квітня 2011 року № 446, та з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму

1. Затвердити Порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України і Міністерством юстиції України для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, що додається.

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України, Міністерства юстиції України від 25 серпня 2010 року № 146/1991/5 "Про затвердження Порядку надання Державним комітетом фінансового моніторингу України Міністерству юстиції України інформації для підвищення ефективності здійснення нагляду", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 13 вересня 2010 року за № 804/18099.

Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М.О.) та Департаменту взаємодії та координації системи фінансового моніторингу Державної служби фінансового моніторингу України (Романов В.В.) в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Фещенка О.Ю. та у Міністерстві юстиції України на директора Департаменту нотаріату, банкрутства та функціонування центрального засвідчувального органу Чижмарь К.І.

1.1. Цей Порядок розроблено відповідно до пунктів 6 і 7 частини другої статті 14 та пункту 17 частини другої статті 18 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму".

1.2. Цей Порядок визначає обсяг та порядок обміну інформацією між Державною службою фінансового моніторингу України (далі - Держфінмоніторинг України) та суб'єктом державного фінансового моніторингу Міністерством юстиції України (далі - Мін'юст України) з метою підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму нотаріусами, адвокатами та іншими особами, які надають юридичні послуги - суб'єктами первинного фінансового моніторингу (далі - суб'єкти), нагляд за якими здійснює Мін'юст України.

2.1. Держфінмоніторинг України надає Мін'юсту України інформацію щодо ефективності заходів, що вживаються суб'єктами, нагляд за якими здійснює Мін'юст України, для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а саме:

статистичні дані щодо фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, які отримані Держфінмоніторингом України від суб'єктів;

статистичні дані щодо помилок, допущених суб'єктами при поданні інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;

інформацію про стан обліку суб'єктів у Держфінмоніторингу України;

інформацію про виявлені Держфінмоніторингом України факти, що можуть свідчити про порушення суб'єктами вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

відомості про аналіз Держфінмоніторингом України методів та фінансових схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.

2.2. Відомості, які містять інформацію з обмеженим доступом, надаються у випадках та в порядку, передбачених законодавством.

2.3. Обмін інформацією між Держфінмоніторингом України та Мін'юстом України здійснюється з дотриманням заходів, що виключають сторонній доступ до інформації або документів під час їх надання з урахуванням обмежень, встановлених законодавством.

2.4. Інформація, що передається Держфінмоніторингом України Мін'юсту України, використовується ним виключно в службових цілях при здійсненні нагляду за додержанням суб'єктами вимог законодавства і не може підлягати розголошенню.

3.1. Мін'юст України надає Держфінмоніторингу України інформацію щодо підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб'єктами вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, а саме:

інформацію про виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму суб'єктами та заходи, вжиті для їх усунення;

інформацію про дотримання суб'єктами, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Мін'юст України, вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, у тому числі про виявлені порушення та заходи, вжиті для їх усунення;

інформацію про суб'єктів, включених до квартальних планів перевірок Мін'юсту України та його територіальних органів юстиції.

3.2. Обмін інформацією між Мін'юстом України та Держфінмоніторингом України здійснюється з дотриманням положень пунктів 2.2-2.4 розділу II цього Порядку.

4.1. Мін'юст України подає Держфінмоніторингу України визначену інформацію:

відповідно до абзацу другого пункту 3.1 розділу III цього Порядку щокварталу до 15 числа місяця, що настає за звітним кварталом;

відповідно до абзацу третього пункту 3.1 розділу III цього Порядку - щороку, але не пізніше січня наступного року;

відповідно до абзацу четвертого пункту 3.1 розділу III цього Порядку - протягом 15 днів з дати затвердження планів проведення перевірок суб'єктів.

4.2. Держфінмоніторинг України надає Мін'юсту України визначену інформацію:

відповідно до абзаців другого - четвертого пункту 2.1 розділу II цього Порядку - щокварталу до 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом;

відповідно до абзацу п'ятого пункту 2.1 розділу II цього Порядку - протягом місяця з дня виявлення таких фактів;

відповідно до абзацу шостого пункту 2.1 розділу II цього Порядку - щороку до 1 березня року, що настає за звітним.