КАБІНЕТ МІНІСТРІВ УКРАЇНИ
РОЗПОРЯДЖЕННЯ
від 27 грудня 2023 р. № 1207-р
Київ
Про затвердження плану заходів, спрямованих на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків, виявлених за результатами третьої національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, на період до 2026 року
1. Затвердити план заходів, спрямованих на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків, виявлених за результатами третьої національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, на період до 2026 року, що додається.
2. Міністерствам, іншим центральним органам виконавчої влади подавати щороку до 10 січня та 10 липня Державній службі фінансового моніторингу інформацію про виконання плану заходів, спрямованих на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків, виявлених за результатами третьої національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, на період до 2026 року, затвердженого цим розпорядженням, для подання звіту щопівроку до 25 січня та 25 липня в установленому порядку Кабінетові Міністрів України.
| Прем'єр-міністр України | Д. ШМИГАЛЬ |
| Інд. 67 | |
ЗАТВЕРДЖЕНО
розпорядженням Кабінету Міністрів України
від 27 грудня 2023 р. № 1207-р
ПЛАН ЗАХОДІВ,
спрямованих на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків, виявлених за результатами третьої національної оцінки ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, на період до 2026 року
| Найменування заходу | Ризик, який ідентифіковано за результатами національної оцінки ризиків | Відповідальні за виконання | Строк виконання | Індикатор здійснення заходу | Очікуваний результат здійснення заходу |
| Удосконалення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та його адаптація до міжнародних стандартів | |||||
| 1. Підготовка пропозицій про внесення змін до Податкового кодексу України та інших законодавчих актів щодо врегулювання обороту віртуальних активів в Україні відповідно до Регламенту (ЄС) № 2023/1114 від 31 травня 2023 р. про ринки віртуальних активів (МіСА) з урахуванням стандартів Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) | легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення через дистанційні послуги або із використанням віртуальних активів неприведення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - сфера запобігання та протидії) у відповідність із вимогами міжнародних рекомендацій | НКЦПФР (за згодою) Національний банк (за згодою) Мінфін Держфінмоніторинг Мін’юст Мінцифри інші заінтересовані державні органи | I квартал 2024 року | розроблено та подано відповідні законопроекти до Верховної Ради України | урегульовано на законодавчому рівні питання про особливості оподаткування операцій із віртуальними активами та діяльність на ринку віртуальних активів |
| 2. Підготовка пропозицій про внесення змін до деяких законів України в частині виконання вимог Комітету експертів Ради Європи з оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) щодо дотримання Україною рекомендації 28 Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) | відсутність правового регулювання діяльності деяких представників визначених нефінансових установ і професій використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення | Мінфін Мін’юст Держфінмоніторинг Орган суспільного нагляду за аудиторською діяльністю КРАІЛ | IV квартал 2024 року | розроблено та подано відповідні законопроекти до Верховної Ради України | досягнуто відповідність законодавства України рекомендації 28 Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) про: врегулювання питання щодо бездоганної ділової репутації осіб, допущених до управління суб’єктами первинного фінансового моніторингу; запобігання ситуації, коли злочинці володіють значною чи контрольною часткою активів або є бенефіціарними власниками чи коли вони виконують управлінські функції стосовно суб’єктів первинного фінансового моніторингу, зокрема суб’єктів господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку; суб’єктів господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування; суб’єктів господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них; суб’єктів господарювання, які провадять торговельну діяльність культурними цінностями та/або надають посередницькі послуги в такій діяльності; суб’єктів господарювання, які проводять лотереї та/або азартні ігри |
| 3. Підготовка пропозицій щодо вдосконалення законодавства з питань доступу компетентних державних органів до інформації про юридичних і фізичних осіб, яка містить таємницю страхування | неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів неефективне розслідування злочинів щодо фінансування тероризму неефективне розслідування предикатних до відмивання коштів злочинів | Національне агентство з питань запобігання корупції Національний банк (за згодою) Мін’юст Національне антикорупційне бюро (за згодою) АРМА Мінфін | ІV квартал 2024 року | розроблено та подано відповідні законопроекти до Верховної Ради України | урегульовано на законодавчому рівні питання щодо доступу компетентних державних органів до інформації про юридичних і фізичних осіб, яка містить таємницю страхування |
| 4. Підготовка пропозицій щодо вдосконалення та уточнення окремих норм законодавства у сфері запобігання та протидії, а також забезпечення реалізації положень нових міжнародних стандартів у зазначеній сфері | неприведення законодавства у сфері запобігання та протидії у відповідність із вимогами міжнародних рекомендацій | Мінфін Держфінмоніторинг Національний банк (за згодою) Мін’юст Мінцифри НКЦПФР (за згодою) інші заінтересовані державні органи | IV квартал 2025 року | розроблено та подано відповідний законопроект до Верховної Ради України | приведено законодавство у сфері запобігання та протидії у відповідність із новими міжнародними стандартами, зокрема із стандартами Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), а також стандартами, що рівнозначні тим, які прийнято ЄС, зокрема відповідно до пропозицій Ради Європи до Європарламенту щодо запобігання використанню фінансової системи для відмивання коштів чи фінансування тероризму (Brussels, 20.07.21 COM(2021) 420 final 2021/0239(COD) |
| 5. Супроводження розгляду проекту Закону України "Про внесення змін до Кримінального кодексу України та Кримінального процесуального кодексу України щодо криміналізації контрабанди товарів та підакцизних товарів, а також недостовірного декларування товарів" (реєстраційний номер 5420 від 23 квітня 2021 р.) у Верховній Раді України | тінізація національної економіки | Мін’юст | до прийняття Закону | підписано Закон Президентом України | урегульовано на законодавчому рівні питання про криміналізацію контрабанди товарів та підакцизних товарів, а також недостовірне декларування товарів на виконання вимог міжнародних стандартів |
| 6. Супроводження розгляду проекту Закону України "Про внесення змін до Кримінального процесуального кодексу України та інших законодавчих актів України щодо міжнародного співробітництва під час кримінального провадження" (реєстраційний номер 8038 від 15 вересня 2022 р.) у Верховній Раді України | неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів неефективне розслідування злочинів щодо фінансування тероризму неефективне розслідування предикатних до відмивання коштів злочинів | Мін’юст | до прийняття Закону | підписано Закон Президентом України | урегульовано на законодавчому рівні питання про скасування вимоги щодо подвійної криміналізації як підстави для відмови в наданні міжнародної правової допомоги на виконання вимог міжнародних стандартів і рекомендацій Комітету експертів Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) |
| 7. Розроблення законопроекту щодо брокерської діяльності у сфері нерухомості | відсутність правового регулювання діяльності деяких представників визначених нефінансових установ і професій | Фонд державного майна Мінфін | до прийняття Закону | розроблено та подано відповідний законопроект до Верховної Ради України | визначено правові засади провадження брокерської діяльності у сфері нерухомості, її державного та громадського регулювання, забезпечено створення системи захисту прав споживачів брокерських послуг у сфері нерухомості |
| 8. Запровадження механізму ліцензування діяльності з випуску та проведення лотерей шляхом: затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з випуску та проведення лотерей і Порядку внесення плати за ліцензію на випуск та проведення лотерей; проведення конкурсу операторів державних лотерей | відсутність правового регулювання діяльності деяких представників визначених нефінансових установ і професій використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою відмивання коштів використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою фінансування тероризму | КРАІЛ Мінфін | I квартал 2024 року | розроблено та прийнято постанову Кабінету Міністрів України видано за результатами конкурсу ліцензії на провадження господарської діяльності з випуску та проведення лотерей | урегульовано питання про діяльність суб’єктів господарювання, які проводять лотереї зменшено рівень ризиків, пов’язаних із випуском та проведенням лотерей дотримано принципи державної монополії, добровільності, гласності, рівності умов участі в державній лотереї |
| 9. Приведення підзаконних нормативно-правових актів у відповідність із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" | застосування неефективних санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії неприведення законодавства у сфері запобігання та протидії у відповідність із вимогами міжнародних рекомендацій | Мінфін Держфінмоніторинг НКЦПФР (за згодою) Національний банк (за згодою) інші заінтересовані державні органи | I квартал 2024 року | підготовлено та прийнято відповідні підзаконні нормативно-правові акти | приведено у відповідність із Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" всі необхідні підзаконні нормативно-правові акти суб’єктів державного фінансового моніторингу застосовано належним чином суб’єктами фінансового моніторингу законодавство у сфері запобігання та протидії |
| 10. Підготовка узгодженої із правоохоронними органами та суддями позиції щодо доцільності внесення змін до статей 69 і 75 Кримінального кодексу України в частині обмеження права призначення більш м’якого покарання, ніж те, що передбачено санкцією статті 209 Кримінального кодексу України | неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів неефективне розслідування злочинів щодо фінансування тероризму неефективне розслідування предикатних до відмивання коштів злочинів | Офіс Генерального прокурора (за згодою) Держфінмоніторинг Мін’юст | IV квартал 2025 року | розроблено та подано відповідний законопроект до Верховної Ради України | приведено законодавство у сфері запобігання та протидії у відповідність із новими міжнародними стандартами, зокрема із стандартами Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), а також стандартами, що рівнозначні тим, які прийнято ЄС |
| Підвищення ефективності діяльності правоохоронних та інших державних органів | |||||
| 11. Урегулювання питання щодо інформування правоохоронних органів про операції з порушенням граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів, зокрема шляхом запровадження стандарту та відповідної алгоритмізації обробки отриманих даних із одночасним роз’ясненням громадськості всіх етапів його функціонування | значний обсяг готівки в обігу тінізація національної економіки незаконний відтік фінансового капіталу з держави | БЕБ МВС ДПС Національне антикорупційне бюро (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) | IV квартал 2024 року | запроваджено стандарт та проведено алгоритмізацію обробки отриманих даних із одночасним роз’ясненням громадськості всіх етапів його функціонування | мінімізовано кількість випадків порушення суб’єктами господарювання граничних строків розрахунків за операціями з експорту та імпорту товарів |
| 12. Доопрацювання програмного забезпечення Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відповідно до положень Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо вдосконалення регулювання кінцевої бенефіціарної власності та структури власності юридичних осіб" | приховування кінцевих бенефіціарних власників | Мін’юст Мінцифри Мінфін Держфінмоніторинг державне підприємство "Національні інформаційні системи" інші заінтересовані державні органи | протягом 2024-2025 років | забезпечено можливість для подання юридичними особами інформації про структуру власності до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань в електронній формі, що дає змогу проводити автоматизовану перевірку таких даних програмним забезпеченням Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань забезпечено можливість наповнення Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань інформацією про кінцевих бенефіціарних власників і структуру власності юридичних осіб, поданою юридичними особами в машинозчитуваному форматі забезпечено можливість здійснення програмним забезпеченням Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань пошуку взаємозв’язків між юридичними особами та їх засновниками (учасниками), кінцевими бенефіціарними власниками (контролерами), керівниками юридичних осіб; взаємозв’язків у структурі власності юридичної особи; візуалізації всіх прямих і непрямих зв’язків | забезпечено наявність в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань актуальної перевіреної інформації про кінцеву бенефіціарну власність і структуру власності юридичних осіб |
| 13. Удосконалення механізмів здійснення нагляду суб’єктами державного фінансового моніторингу за суб’єктами первинного фінансового моніторингу щодо дотримання ними вимог до встановлення кінцевого бенефіціарного власника та повідомлення про виявлені розбіжності, зокрема шляхом обміну інформацією із компетентними органами іноземних держав | тінізація національної економіки незаконний відтік фінансового капіталу з держави приховування кінцевих бенефіціарних власників проведення підозрілих фінансових операцій за участю національних публічних діячів | Мін’юст НКЦПФР (за згодою) Національний банк (за згодою) Мінфін Держфінмоніторинг інші заінтересовані державні органи | постійно | проведено обмін інформацією між Держфінмоніторингом та суб’єктами державного фінансового моніторингу для підвищення ефективності здійснення нагляду за додержанням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії | здійснено нагляд суб’єктами державного фінансового моніторингу, проведено моніторинг та регулювання діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу стосовно виконання ними вимог законодавства у сфері запобігання та протидії відповідно до наявних ризиків, зокрема щодо встановлення кінцевого бенефіціарного власника |
| 14. Здійснення заходів, спрямованих на проведення кримінального аналізу як елемента превентивної діяльності в антикорупційній боротьбі | неефективна боротьба із корупцією | Офіс Генерального прокурора (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) Національне агентство з питань запобігання корупції Державне бюро розслідувань (за згодою) МВС | IV квартал 2024 року | підготовлено методичні, інформаційно-аналітичні матеріали за результатами кримінального аналізу як елемента превентивної діяльності в антикорупційній боротьбі | ідентифіковано найбільш поширені корупційні практики та причини їх існування |
| 15. Аналіз стану досудового розслідування у кримінальних провадженнях щодо злочинів, спрямованих на завдання збитків бюджету та відмивання доходів шляхом надання дистанційних послуг і використання віртуальних активів; підготовка пропозицій щодо усунення недоліків за результатами проведеного аналізу | легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення через дистанційні послуги або із використанням віртуальних активів | Офіс Генерального прокурора (за згодою) СБУ (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) Національна поліція Національне агентство з питань запобігання корупції Державне бюро розслідувань (за згодою) МВС | постійно | проведено аналіз стану досудового розслідування у кримінальних провадженнях щодо злочинів, спрямованих на завдання збитків бюджету та відмивання доходів шляхом надання дистанційних послуг і використання віртуальних активів, та доведено інформацію до відома правоохоронних органів | знижено ризики використання віртуальних активів для відмивання коштів, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 16. Підготовка узагальненої судової практики за кримінальними провадженнями у справах з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом | неефективне розслідування предикатних до відмивання коштів злочинів | Вищий антикорупційний суд (за згодою) | III квартал 2025 року | підготовлено та доведено до відома судових і правоохоронних органів інформацію про узагальнену судову практику за кримінальними провадженнями у справах з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом | вироблено єдиний підхід до застосування судами законодавства у сфері запобігання та протидії |
| 17. Підготовка огляду судової практики за кримінальними провадженнями у справах з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом | неефективне розслідування предикатних до відмивання коштів злочинів | Верховний Суд (за згодою) | IV квартал 2025 року | підготовлено та доведено до відома судових і правоохоронних органів інформацію про огляди судової практики за кримінальними провадженнями у справах з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом | вироблено єдиний підхід до застосування судами законодавства у сфері запобігання та протидії |
| 18. Надання роз’яснень, методичної та консультативної допомоги слідчим, детективам, прокурорам і суддям з питань, пов’язаних із виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - система запобігання та протидії) | АРМА | постійно | доведено до відома правоохоронних і судових органів роз’яснення з питань, пов’язаних із виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами | підвищено кваліфікаційний рівень слідчих, детективів, прокурорів і суддів з питань, пов’язаних із виявленням, розшуком, проведенням оцінки та управлінням активами |
| 19. Формування комплексної адміністративної звітності у сфері запобігання та протидії | неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів неефективне розслідування злочинів щодо фінансування тероризму | Держфінмоніторинг Мінфін Мін’юст Національна поліція Держмитслужба Національний банк (за згодою) СБУ (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) НКЦПФР (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) ДСА (за згодою) БЕБ інші заінтересовані державні органи | 2024-2026 роки | сформовано, узагальнено та опубліковано комплексну адміністративну звітність на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу | ведеться статистика з питань, що стосуються ефективності системи запобігання та протидії |
| Координація системи запобігання та протидії | |||||
| 20. Виявлення та припинення фактів переміщення через митний кордон України товарів із порушенням законодавства, зокрема лісоматеріалів, грошових коштів, дорогоцінних матеріалів та каміння, культурних цінностей, наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів і прекурсорів, шляхом здійснення спеціальних оперативних заходів (спільних операцій) на митній території України | незаконний відтік фінансового капіталу з держави | Держмитслужба СБУ (за згодою) БЕБ Адміністрація Держприкордонслужби | постійно | ефективно виявляються та припиняються факти переміщення через митний кордон України товарів із порушенням законодавства | зменшено кількість порушень законодавства під час переміщення товарів через митний кордон України |
| 21. Здійснення заходів, спрямованих на запобігання легалізації (відмиванню) доходів від податкових злочинів та протидію незаконному перерахуванню коштів за кордон суб’єктами господарювання, зокрема через офшорні зони | незаконний відтік фінансового капіталу з держави | БЕБ Національна поліція СБУ (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) Держфінмоніторинг | постійно | проведено відповідні аналітичні дослідження та фінансові розслідування | притягнуто до відповідальності винних осіб, відшкодовано збитки, завдані державі, та загалом зменшено кількість випадків легалізації (відмивання) доходів від податкових злочинів |
| 22. Здійснення заходів, спрямованих на запобігання легалізації (відмиванню) доходів від злочинів, пов’язаних із корупційними діяннями, зокрема нецільовим використанням та/або розкраданням бюджетних коштів | неефективна боротьба із корупцією | Національне антикорупційне бюро (за згодою) БЕБ Національна поліція СБУ (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) ДПС Державне бюро розслідувань (за згодою) Держфінмоніторинг | 2024-2026 роки | проведено відповідні аналітичні дослідження та фінансові розслідування | притягнуто до відповідальності винних осіб, відшкодовано збитки, завдані державі, та загалом зменшено кількість випадків легалізації (відмивання) доходів від злочинів, пов’язаних із корупційними діяннями, зокрема нецільовим використанням та/або розкраданням бюджетних коштів |
| 23. Ужиття заходів щодо реалізації Стратегії розвитку фінансового сектору України до 2025 року, зокрема щодо розбудови платіжної інфраструктури та зниження частки готівкового обігу на користь безготівкового шляхом: підвищення рівня фінансової інклюзії, зокрема стимулювання розвитку платіжної інфраструктури, удосконалення дистанційної ідентифікації та верифікації клієнтів для отримання фінансових послуг (зокрема Системи BankID Національного банку), підвищення фінансової грамотності; розвитку безготівкових розрахунків (зокрема нових платіжних технологій, нових стандартів і форматів платежів (ISO 20022), розвитку Національної платіжної системи "Український платіжний простір", кібербезпеки); виявлення та протидії фінансовому шахрайству; здійснення заходів з метою протидії використанню учасниками платіжного ринку технологій карткових платіжних систем для здійснення переказів на користь суб’єктів, що провадять незаконну діяльність | низький рівень довіри до фінансової системи значний обсяг готівки в обігу легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення через дистанційні послуги або із використанням віртуальних активів | Національний банк (за згодою) інші заінтересовані державні органи | IV квартал 2024 року | представлено звіт про реалізацію Стратегії розвитку фінансового сектору України до 2025 року за всіма стратегічними цілями | забезпечено стале економічне зростання України, макрофінансову стабільність підвищено надійність і технологічність фінансової системи досягнуто європейських стандартів на фінансовому ринку підвищено довіру до фінансового ринку забезпечено виконання Угоди про асоціацію між Україною та ЄС та інших міжнародних договорів України |
| 24. Забезпечення відповідно до Державної антикорупційної програми на 2023-2025 роки координування реалізації антикорупційної політики, моніторингу та оцінки її ефективності у сфері запобігання та протидії | неефективна боротьба із корупцією незаконний відтік фінансового капіталу з держави низький рівень довіри до фінансової системи | Національне агентство з питань запобігання корупції інші суб’єкти, визначені відповідальними за здійснення заходів, передбачених у Державній антикорупційній програмі на 2023-2025 роки | 2023- 2025 роки | проведено щорічно інформування Кабінету Міністрів України про результати здійснення заходів, передбачених у Державній антикорупційній програмі на 2023- 2025 роки, та їх оприлюднення на офіційному веб-сайті Національного агентства з питань запобігання корупції | скоординовано реалізацію антикорупційної політики, що є дієвою та ефективною, зокрема завдяки створенню ефективних механізмів взаємодії антикорупційних інституцій із іншими органами державної влади та органами місцевого самоврядування |
| 25. Забезпечення створення та функціонування Державної системи онлайн-моніторингу шляхом: затвердження порядку функціонування Державної системи онлайн-моніторингу; забезпечення впровадження в експлуатацію Державної системи онлайн-моніторингу | використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою відмивання коштів використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою фінансування тероризму | КРАІЛ Мінцифри Мінфін Держфінмоніторинг ДПС | II квартал 2025 року | розроблено та прийнято постанову Кабінету Міністрів України забезпечено впровадження в експлуатацію Державної системи онлайн-моніторингу прийнято рішення КРАІЛ про введення в експлуатацію Державної системи онлайн-моніторингу | забезпечено державний контроль за діяльністю у сфері організації та проведення азартних ігор шляхом оперативного отримання повної та достовірної інформації про роботу організаторів азартних ігор, операції з прийняття ставок, виплати виграшу (призу) тощо в режимі реального часу |
| 26. Здійснення заходів, спрямованих на запобігання фінансуванню тероризму та легалізації (відмиванню) доходів як частини фінансування військової агресії Російської Федерації проти України, колабораційній діяльності, пособництву державі-агресору, сепаратизму, фінансуванню терористичної діяльності, фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | прояви тероризму та сепаратизму легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення в умовах військової агресії Російської Федерації проти України | СБУ (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) Національна поліція Офіс Генерального прокурора (за згодою) БЕБ ДПС Служба зовнішньої розвідки (за згодою) Головне управління розвідки Міноборони (за згодою) Держфінмоніторинг | постійно | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | ідентифіковано осіб та установи, визначені резолюціями Ради Безпеки ООН щодо розповсюдження зброї масового знищення, позбавлено їх ресурсів і можливості збору, переміщення та використання коштів, інших активів для фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 27. Виявлення ймовірних фактів розкрадання гуманітарної та іншої допомоги, яка спрямовується на протидію військовій агресії Російської Федерації проти України | легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення в умовах військової агресії Російської Федерації проти України тінізація національної економіки | Національна поліція Офіс Генерального прокурора (за згодою) СБУ (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) БЕБ ДПС Держмитслужба Держфінмоніторинг | 2024-2026 роки | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | мінімізовано ризики розкрадання бюджетних коштів, гуманітарної та іншої допомоги, наданих для оборони держави, а також інших ресурсів, які спрямовуються на протидію військовій агресії Російської Федерації проти України |
| 28. Виявлення злочинів, пов’язаних із комп’ютерними системами і даними (кіберзлочинів), віртуальними активами, запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок вчинення таких злочинів | легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення через дистанційні послуги або із використанням віртуальних активів | Національна поліція СБУ (за згодою) БЕБ Державне бюро розслідувань (за згодою) Держфінмоніторинг інші заінтересовані державні органи | 2024-2026 роки | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | упроваджено дієві кримінально-правові механізми протидії кіберзлочинності та забезпечено надійність і безпеку використання цифрових послуг у сфері запобігання та протидії |
| 29. Забезпечення поглиблення міжвідомчого співробітництва із органами митного контролю, розвідувальними та правоохоронними органами з питань щодо вдосконалення механізму оперативного обміну інформацією про фактичну передачу товарів, відмову Держекспортконтролю у наданні дозвільних документів, інформування щодо випадків застосування статті 10 Закону України "Про державний контроль за міжнародними передачами товарів військового призначення та подвійного використання до товарів, відсутніх у контрольних списках товарів військового призначення та подвійного використання", інші аспекти в межах повноважень Держекспортконтролю | фінансування розповсюдження зброї масового знищення | Держекспортконтроль Держмитслужба СБУ (за згодою) Служба зовнішньої розвідки (за згодою) Головне управління розвідки Міноборони (за згодою) | Протягом 2024 року | укладено спільні міжвідомчі документи про співробітництво | застосовано повною мірою цільові фінансові санкції з метою забезпечення виконання резолюцій Ради Безпеки ООН щодо запобігання, протидії та боротьби з розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням |
| 30. Нормативно-правове врегулювання взаємодії та обміну інформацією між БЕБ і Держфінмоніторингом шляхом прийняття спільного наказу | неефективна система розслідування матеріалів підрозділу фінансової розвідки | Мінфін Держфінмоніторинг БЕБ | II квартал 2024 року | підготовлено та прийнято відповідні підзаконні нормативно-правові акти | визначено механізми обміну інформацією між Держфінмоніторингом і БЕБ, зокрема в частині надання узагальнених матеріалів та отримання інформації про хід їх розгляду |
| 31. Узагальнення інформації про виявлені схеми легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого у 2023-2025 роках досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, контролюючих і правоохоронних органів України для використання з метою запобігання вчиненню зазначених злочинів та доведення її до відома суб’єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу | використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою відмивання коштів використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою фінансування тероризму неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів | Держфінмоніторинг Національний банк (за згодою) Мін’юст Мінфін МЗС Національна поліція Національне антикорупційне бюро (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) СБУ (за згодою) НКЦПФР (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) ДПС БЕБ інші заінтересовані державні органи | постійно | підготовлено відповідні типологічні дослідження та інформацію про них доведено до відома учасників системи запобігання та протидії, правоохоронних органів | викрито сучасні схеми та методи, які використовують злочинці для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму |
| 32. Підготовка методичних рекомендацій для аналізу тенденцій у відмиванні коштів, пов’язаних із сучасними формами рабства, з урахуванням провідного міжнародного та вітчизняного досвіду | використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою відмивання коштів використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою фінансування тероризму | Держфінмоніторинг | IV квартал 2024 року | підготовлено методичні, інформаційно-аналітичні матеріали за результатами аналізу провідного міжнародного та вітчизняного досвіду | знижено ризики щодо відмивання коштів, пов’язані із сучасними формами рабства |
| 33. Забезпечення впровадження у промислову експлуатацію інформаційно-комунікаційної системи у сфері державного експортного контролю з налагодженням ефективного обміну інформацією із державними органами, що задіяні в процесі прийняття рішень у сфері експортного контролю, для виключення (зменшення) ризиків міжнародної передачі товарів військового призначення та подвійного використання, інших товарів у терористичних та інших протиправних цілях | фінансування розповсюдження зброї масового знищення | Держекспортконтроль | Протягом 2024 року | упроваджено у промислову експлуатацію інформаційно-комунікаційну систему у сфері державного експортного контролю | забезпечено володіння достатньою мірою компетентними органами належними інформаційними ресурсами для виконання своїх функцій та усунення (мінімізації) ризиків фінансування розповсюдження зброї масового знищення |
| 34. Інформування Держфінмоніторингу про виявлені ознаки (факти, ризики) міжнародної передачі товарів військового призначення та подвійного використання (інших товарів) у контексті протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | фінансування розповсюдження зброї масового знищення | СБУ (за згодою) Держекспортконтроль Служба зовнішньої розвідки (за згодою) Головне управління розвідки Міноборони (за згодою) Держфінмоніторинг | постійно | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | позбавлено фізичних та юридичних осіб, які беруть участь у розповсюдженні зброї масового знищення, можливості збору, переміщення та використання коштів згідно з резолюціями Ради Безпеки ООН здійснюється компетентними органами обмін розвідувальними даними та іншою інформацією для розслідування порушень цільових фінансових санкцій, пов’язаних із фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, згідно з резолюціями Ради Безпеки ООН |
| 35. Виявлення та розслідування злочинів за участю публічних діячів і пов’язаних із ними осіб, проведення аналізу інформації про фінансові операції, здійснені ними | здійснення підозрілих фінансових операцій за участю національних публічних діячів | Національне антикорупційне бюро (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) СБУ (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) Держфінмоніторинг | постійно | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | розслідуються злочини, які мають на меті отримання доходів злочинним шляхом, і злочинна діяльність із відмивання коштів переслідуються в судовому порядку злочинці застосовуються судами ефективні, пропорційні та переконливі санкції |
| 36. Підготовка пропозицій із урахуванням рекомендацій Комітету експертів Ради Європи з оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) щодо можливості проведення фінансових розслідувань шляхом використання механізмів та інструментів, передбачених Кримінальним процесуальним кодексом України | неефективне розслідування злочинів щодо відмивання коштів | Офіс Генерального прокурора (за згодою) Держфінмоніторинг | 2024-2025 роки | розпочато та розслідуються відповідні кримінальні провадження | розслідуються злочини, які мають на меті отримання доходів злочинним шляхом, і злочинна діяльність із відмивання коштів переслідуються в судовому порядку злочинці застосовуються судами ефективні, пропорційні та переконливі санкції |
| Взаємодія із суб’єктами первинного фінансового моніторингу, неприбутковими організаціями та громадськістю | |||||
| 37. Надання суб’єктами державного фінансового моніторингу методологічної підтримки суб’єктам первинного фінансового моніторингу щодо управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення з урахуванням умов воєнного стану, зокрема щодо використання неприбуткових організацій | відмивання коштів та фінансування тероризму в умовах військової агресії Російської Федерації проти України використання юридичних осіб, зокрема неприбуткових організацій, з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення фінансування розповсюдження зброї масового знищення | НКЦПФР (за згодою) Мін’юст Мінфін Національний банк (за згодою) інші заінтересовані державні органи | постійно | підготовлено відповідні роз’яснення, які розміщено на веб-сайтах суб’єктів державного фінансового моніторингу | забезпечено суб’єктів первинного фінансового моніторингу наглядовими органами належною методологічною підтримкою, зворотним зв’язком і рекомендаціями щодо виконання вимог у сфері запобігання та протидії |
| 38. Забезпечення вдосконалення механізму регулювання діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу і нагляду за ними, зокрема шляхом: оновлення навчальних програм із підвищення кваліфікації працівників суб’єктів первинного фінансового моніторингу; регулярного розміщення на офіційних веб-сайтах суб’єктів державного фінансового моніторингу інформації про застосовані до суб’єктів первинного фінансового моніторингу заходи впливу; залучення суб’єктів державного фінансового моніторингу до впровадження наглядових і регуляторних інформаційних технологій | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою відмивання коштів неефективні санкції, застосовані до суб’єктів первинного фінансового моніторингу за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу з метою фінансування тероризму | Мінфін Мін’юст Національний банк (за згодою) НКЦПФР (за згодою) Держфінмоніторинг Академія фінансового моніторингу (за згодою) інші заінтересовані державні органи | постійно | регулярно розміщується на офіційних веб-сайтах суб’єктів державного фінансового моніторингу інформація про застосовані за результатами нагляду заходи впливу до суб’єктів первинного фінансового моніторингу залучено суб’єктів державного фінансового моніторингу до впровадження наглядових і регуляторних інформаційних технологій | удосконалено механізм регулювання діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу і нагляду за ними |
| 39. Розроблення методичних матеріалів для суб’єктів первинного фінансового моніторингу з виявлення фінансових операцій, що можуть бути пов’язані із фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення | фінансування розповсюдження зброї масового знищення | Мінфін НКЦПФР (за згодою) Національний банк (за згодою) Держфінмоніторинг СБУ (за згодою) інші заінтересовані державні органи | I квартал 2024 року | підготовлено та розміщено методичні матеріали на веб-сайтах суб’єктів державного фінансового моніторингу та органів державної влади, що забезпечують державне регулювання діяльності у відповідних сферах | підвищено рівень обізнаності працівників суб’єктів первинного фінансового моніторингу з питань виявлення фінансових операцій, що можуть бути пов’язані із розповсюдженням зброї масового знищення |
| 40. Забезпечення організації та проведення підвищення кваліфікації спеціалістів органів державної влади, правоохоронних, розвідувальних і судових органів, а також працівників суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії | Держфінмоніторинг Мінфін Академія фінансового моніторингу (за згодою) Мін’юст Національний банк (за згодою) СБУ (за згодою) НКЦПФР (за згодою) Національна поліція Державне бюро розслідувань (за згодою) Служба зовнішньої розвідки (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) ДСА (за згодою) Національна школа суддів (за згодою) БЕБ Офіс Генерального прокурора (за згодою) Головне управління розвідки Міноборони (за згодою) інші заінтересовані державні органи | постійно | здійснено заходи з навчання спеціалістів органів державної влади, правоохоронних, розвідувальних і судових органів, а також працівників суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії відповідно до затверджених графіків | підвищено рівень підготовки відповідальних за проведення фінансового моніторингу працівників, працівників, залучених до проведення фінансового моніторингу, суб’єктів первинного фінансового моніторингу та відповідних фахівців органів державної влади здійснюється з використанням новітніх цифрових технологій відповідно до вимог державної політики цифрового розвитку навчальний процес у сфері запобігання та протидії |
| 41. Проведення тренінгів для працівників правоохоронних органів з питань щодо забезпечення повноти кримінально-правової кваліфікації діянь, пов’язаних із відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії | Держфінмоніторинг Академія фінансового моніторингу (за згодою) СБУ (за згодою) Державне бюро розслідувань (за згодою) Служба зовнішньої розвідки (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) БЕБ Офіс Генерального прокурора (за згодою) Головне управління розвідки Міноборони (за згодою) | постійно | проведено тренінги для працівників правоохоронних органів з питань щодо фінансових розслідувань і підготовлено звіти про їх проведення | застосовуються працівниками правоохоронних органів сучасні та ефективні форми та методи фінансових розслідувань |
| 42. Розроблення комплексної системи тестування для фахівців, які підвищують кваліфікацію у сфері запобігання та протидії, а також комплексної, багатомодульної навчальної програми для сертифікації фахівців у сфері запобігання та протидії | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії | Держфінмоніторинг Академія фінансового моніторингу (за згодою) | IV квартал 2025 року | упроваджено в дію комплексну систему тестування та розроблено навчальну програму для сертифікації фахівців у сфері запобігання та протидії | забезпечується необхідний рівень знань працівників, задіяних у системі запобігання та протидії, та суб’єктів первинного фінансового моніторингу для проведення фінансового моніторингу і мінімізації ризиків у сфері запобігання та протидії |
| 43. Забезпечення організації та проведення семінарів для працівників судів із питань щодо розгляду судами справ про протидію легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії | Держфінмоніторинг Академія фінансового моніторингу (за згодою) Національна школа суддів (за згодою) | постійно | підготовлено навчальний курс для працівників судів за темою "Судовий розгляд кримінальних проваджень щодо протидії відмиванню коштів, одержаних злочинним шляхом" і здійснено відповідні навчальні заходи в межах співпраці із проектом Ради Європи "Посилення режиму боротьби з відмиванням коштів, фінансуванням тероризму та повернення активів" | застосовуються сучасні та ефективні форми і методи проведення фінансових розслідувань працівниками судів |
| Міжнародне співробітництво | |||||
| 44. Підготовка аргументованих пропозицій для Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) щодо включення Російської Федерації до "чорного списку" FATF | відмивання коштів та фінансування тероризму в умовах військової агресії Російської Федерації проти України | Держфінмоніторинг Мінфін МЗС Мін’юст Національний банк (за згодою) НКЦПФР (за згодою) СБУ (за згодою) Національне антикорупційне бюро (за згодою) Офіс Генерального прокурора (за згодою) Служба зовнішньої розвідки (за згодою) | IV квартал 2024 року | опубліковано на офіційному веб-сайті Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) висновок (публічну заяву) щодо виключення Російської Федерації із числа членів FATF та/або застосування до Російської Федерації посилених заходів належної перевірки та/або контрзаходів як до держави із високим рівнем ризику | включено Російську Федерацію до "чорного списку" FATF та/або виключено Російську Федерацію із членів FATF з метою захисту міжнародної фінансової системи від постійних і значних ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму |
| 45. Ініціювання питання перед Європейською Комісією, Сполученим Королівством Великої Британії та Північної Ірландії, іншими державами щодо включення Російської Федерації до переліку третіх країн із високим ризиком, які мають стратегічні недоліки у своєму режимі боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму "third countries which have strategic deficiencies in their AML/CFT" | відмивання коштів та фінансування тероризму в умовах військової агресії Російської Федерації проти України | Мінфін Держфінмоніторинг МЗС Мін’юст Національний банк (за згодою) НКЦПФР (за згодою) | IV квартал 2024 року | прийнято рішення про застосування до Російської Федерації посилених заходів належної перевірки та/або контрзаходів як до держави з високим рівнем ризику | включено Російську Федерацію до переліку третіх країн із високим ризиком з метою захисту міжнародної фінансової системи від постійних і значних ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму |