Меморандум
про взаєморозуміння "Про співробітництво в галузі регулювання цінних паперів"
Дата підписання: 22.12.1997
Дата набуття чинності для України: з моменту підписання
1. Вступ
Заснування Китайської комісії з регулювання цінних паперів (ККРЦП) було схвалено Державною Радою Народної Республіки Китаю. Засновано ККРЦП як виконавчу агенцію Комітету з політики в галузі цінних паперів Державної Ради за наглядом та регулюванням національних ринків з цінних паперів та ф'ючерсів.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України (ДКЦПФР) була заснована згідно з Указом Президента України від 12 червня 1995 року за N 446/95. Комісії надані широкі повноваження щодо регулювання, нагляду, контролю та правозастосування на українському фондовому ринку.
ДКЦПФР та ККРЦП, далі - Сторони, враховуючи активізацію міжнародної діяльності на ринках цінних паперів та ф'ючерсів і збільшення обміну інформацією у цій сфері, дійшли висновку про необхідність встановлення співробітництва і домовились про наступне:
2. Принципи побудови МВР
1. МВР є основним документом про співробітництво між Сторонами, але він не дає підстав до підписання будь-яких міжнародних правових зобов'язань між цими Сторонами. МВР не створює зобов'язань по відношенню до третіх сторін і не впливає на домовленості згідно з іншими МВР.
2. Метою даного МВР є захист інвесторів, а також подальший розвиток та цілісність ринків цінних паперів та ф'ючерсів шляхом розробки плану співробітництва, покращення процесу взаєморозуміння та обміну інформацією в обсязі, що дозволяють закони і правила регулювання КНР і України та наявність відповідних ресурсів у Сторін.
3. В рамках національного законодавства та правил регулювання ринку цінних паперів та ф'ючерсів кожна Сторона буде сприяти забезпеченню іншої Сторони, у разі можливості, будь-якою інформацією, що виявлена, про порушення або передумови порушення законів чи правил регулювання ринку цінних паперів та ф'ючерсів іншої Сторони.
3. Здійснення інформаційних запитів
Запитувана Сторона - означає Сторону, якій надається запит. Сторона-запитувач - означає Сторону, яка робить запит.
1. Запити на одержання інформації повинні подаватися в письмовому вигляді. Коли інформація потрібна терміново, запити можуть подаватися в скороченому вигляді, але повна форма запиту повинна бути подана протягом 10-ти робочих днів з моменту одержання скороченої форми.
2. Запит повинен містити наступне:
a) яка інформація запитується (ідентифікація особи, професійні питання, які необхідно поставити, та ін.);
b) мета, з якою інформація запитується (включаючи деталі, що висвітлюються у тому чи іншому законі чи правилах, які стосуються питання, що є предметом запиту);
c) опис правопорушення чи підозри правопорушення, що є підставою для запиту;
d) зв'язок між визначеним правилом чи законом та функціями регулювання Сторони запитувача;
e) відповідність допомоги, що запитується, визначеному правилу чи закону;
f) кому ще може знадобитись розкриття інформації та причина такого розкриття.
3. Будь-який документ чи інші матеріали, що надаються у відповідь на запит відповідно до МВР, а також будь-які копії повинні повертатися тій Стороні, що його надала.
4. Кожен запит буде розглянутий запитуваною Стороною з метою встановлення, чи може така інформація надаватися згідно з умовами МВР. У випадку, коли запит не може бути задоволений повністю, запитувана Сторона вирішить, яка інформація, що відноситься до цього питання, може надаватися.
5. Вирішуючи питання про задоволення чи відхилення запиту, запитувана Сторона повинна враховувати наступне:
a) чи стосується запит порушення законів чи правил регулювання, що не мають близької паралелі в запитуваної Сторони;
b) чи може надаватися Стороною-запитувачем рівнозначна допомога другій Стороні при аналогічному запиті;
c) чи містить запит звернення до законів, що не визнані запитуваною Стороною;
d) чи не порушує надання інформації суспільних інтересів запитуваної Сторони.
6. Сторони можуть надавати інформацію або домовлятися про її надання на добровільних засадах навіть без подання запиту, а умови МВР застосовуватимуться, якщо Сторона, що надає інформацію, зазначить, що надає її згідно з МВР.
4. Конфіденційність та використання інформації
Допомога чи інформація буде надаватися Сторонам з метою взаємодопомоги в процесі виконання ними функцій регулювання. Будь-яка допомога чи інформація, що надається згідно з МВР, повинна використовуватися одержувачем тільки з метою здійснення ним регулюючих функцій і не повинна надаватися жодній третій стороні без дозволу Сторони, що її надала.
5. Консультації
1. Сторони можуть одержувати консультацію в будь-який час згідно з запитом або запитом-пропозицією.
2. Сторони співпрацюватимуть шляхом стажування та обміну досвідом регулювання.
3. Сторони за взаємною домовленістю можуть вносити зміни в МВР.
6. Контактні особи
1. Будь-яка взаємодія між Сторонами повинна здійснюватися через контактних осіб.
2. Контактна особа ККРЦП - Директор департаменту закордонних справ.
3. Контактна особа ДКЦПФР - начальник відділу Міжнародних зв'язків.
4. Адреси контактних осіб вказані у додатку до цього МВР. Контактні особи можуть бути змінені письмовим повідомленням кожної Сторони, не поновлюючи МВР.
7. Чинність
Цей МВР набуває чинності з моменту його підписання Сторонами.
МВР може бути денонсований будь-якою із Сторін шляхом направлення письмового повідомлення про свій намір денонсувати його. В такому разі МВР втрачає чинність через 30 днів з моменту отримання іншою Стороною такого повідомлення. Меморандум зберігає свою чинність щодо всіх запитів, зроблених до дати втрати його чинності.
Вчинено в м. Пекіні 22 грудня 1997 року в двох примірниках, кожен китайською, українською та англійською мовами. Всі тексти є автентичними.
В разі виникнення розбіжностей щодо тлумачення положень цього Меморандуму перевага надаватиметься тексту англійською мовою.
| Голова Державної комісії з цінних Голова Китайської комісії з паперів та фондового ринку Олег МОЗГОВИЙ | регулювання цінних паперів Чжоу ЧЖЕНЦІН |
Додаток
Адреси контактних осіб:
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України
Україна, 252005, Київ, вул. Горького, 51.
China securities regulatory commission
Jin Yang Plaza, 16 Jin Rong Street, Xi Cheng District,
Beijing, 100032, China.
