Про регламент роботи в період завершення звітного року

Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 листопада 2015 року № 1155-р "Про перенесення робочих днів у 2016 році" та у зв'язку із завершенням банківською системою України (далі - банківська система) операцій 2015 року і проведенням технологічних робіт, пов'язаних з початком нового звітного року, Національний банк України установлює для банківської системи особливий порядок роботи 29-31 грудня 2015 року і 4 січня 2016 року.

Робочий день банківської системи з п'ятниці 8 січня 2016 року переноситься на суботу 16 січня 2016 року.

З 1 до 3 січня і з 7 до 10 січня 2016 року система електронних платежів Національного банку України (далі - СЕП), система електронної пошти Національного банку України, депозитарій Національного банку України, Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Система реєстрації кредитних договорів з нерезидентами "Реєстр договорів з нерезидентами 2" не працюватимуть.

З метою забезпечення безперебійної діяльності банківської системи та своєчасної виплати заробітної плати, пенсій, соціальних доплат, інших грошових виплат банкам потрібно до 30 грудня 2015 року (включно):

отримати в Національному банку України готівку для підкріплення операційних кас;

здійснити розрахунки за готівку.

Банкам з 1 до 10 січня 2016 року (включно) забезпечити безперебійну роботу банкоматів, підкріплення їх готівкою різних номіналів для обслуговування клієнтів.

З 1 до 3 січня 2016 року (включно) і з 7 до 10 січня 2016 року (включно) банки можуть здійснювати (у разі потреби) валютно-обмінні операції з готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти.

У разі потреби банки можуть здійснювати касові операції з 1 до 4 січня 2016 року (включно), з 7 до 10 січня 2016 року (включно). Ці операції мають бути зареєстровані та відображені в бухгалтерському обліку згідно з пунктом 2.11 глави 2 Положення про організацію операційної діяльності в банках України , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18 червня 2003 року № 254 (зі змінами).

Регламент роботи системи автоматизації процесів банківської та фінансово-господарської діяльності Національного банку України в період завершення звітного року має узгоджуватися з регламентом роботи СЕП.

З 31 грудня 2015 року до 5 січня 2016 року (включно) банки працюють за офіційним курсом гривні до іноземних валют та банківських металів, установленим Національним банком України 30 грудня 2015 року, з 6 до 10 січня 2016 року (включно) - за офіційним курсом гривні до іноземних валют та банківських металів, установленим Національним банком України 5 січня 2016 року.

Особливий порядок роботи банківської системи 29, 30 грудня 2015 року

СЕП працює в режимі подовженого банківського дня (на дві години).

Регламент роботи депозитарію Національного банку України має узгоджуватися з визначеним на ці дні регламентом роботи СЕП.

Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України для уповноважених банків працює в звичайному режимі.

Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2" працює в звичайному режимі.

Система реєстрації кредитних договорів з нерезидентами "Реєстр договорів з нерезидентами 2" працює в звичайному режимі.

30 грудня мають бути завершені всі трансакції з клієнтами.

30 грудня платежі в іноземній валюті від Державної казначейської служби України через Національний банк України та АТ "Укрексімбанк" проводяться до 16.00.

30 грудня Головний процесинговий центр (далі - ГПЦ) Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП), регіональний процесинговий центр НСМЕП у м. Харкові (далі - РПЦ), Центральний маршрутизатор і розрахунково-кліринговий центр (далі - ЦМ), розрахунковий банк НСМЕП, процесингові центри банківського рівня НСМЕП (далі - БПЦ) та члени НСМЕП о 10.00 проводять останній кліринг за операціями НСМЕП у 2015 році.

Розрахунки за платежами з погашення та обслуговування державного боргу між Державною казначейською службою України і Національним банком України в національній валюті проводяться до 12.30.

Платежі через Національний банк України в іноземній валюті проводяться до 12.30 з датою валютування не раніше ніж 5 січня 2016 року.

У разі потреби підкріплення операційних кас банків здійснюється Національним банком України до 12.00 у встановленому порядку.

До 13.00 усі учасники СЕП можуть здійснювати початкові платежі в СЕП лише між банківськими установами, підпорядкованими одній юридичній особі, а також платежі, спрямовані до Операційного департаменту Національного банку України, Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київській області, органів Державної казначейської служби України. Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області та органи Державної казначейської служби України можуть здійснювати початкові платежі на адресу всіх учасників СЕП.

Банківський день у СЕП та операційний день депозитарію Національного банку України закінчується о 15.00.

Залишків коштів за транзитними рахунками 2631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів", 3206 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені банком - одержувачем коштів", 3246 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені управлінням Державної казначейської служби України - одержувачем коштів", 3256 "Транзитний рахунок для сум, що не були підтверджені фінансовою установою - одержувачем коштів", 4631 "Транзитний рахунок для сум, які не були підтверджені одержувачем коштів" на кінець банківського дня в СЕП не повинно бути.

Депозитарій Національного банку України забезпечує виключно операції зі сплати доходу та погашення державних цінних паперів та облігацій місцевих позик (далі - цінні папери), операції Національного банку України з регулювання ліквідності банківської системи, а також розрахунки за операціями з цінними паперами, що виконуються за принципом "поставка без оплати".

Система електронної пошти Національного банку України працює до завершення всіх робіт у СЕП та завершення передавання файлів звітності від Центральної розрахункової палати до Національного банку України.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України для уповноважених банків, Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2" не працюють.

Система реєстрації кредитних договорів з нерезидентами "Реєстр договорів з нерезидентами 2" працює до 13.00.

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ, ЦМ та члени НСМЕП з 15.45 обслуговують міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ, ЦМ та члени НСМЕП продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі.

Члени НСМЕП забезпечують роботу відповідальних чергових з обслуговування своїх клієнтів з можливого приймання заяв на введення карток до стоп-листа відповідно до умов договорів. У цей період члени НСМЕП забезпечують функціонування телекомунікаційної та термінальної інфраструктури, що використовується для своєчасного розвантаження термінального обладнання.

Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

Банки працюють без клієнтів і забезпечують комплекс робіт, пов'язаних з початком нового звітного року. Форми статистичної звітності № 1Д "Баланс банку", № 1Д-НБУ "Баланс" за 4 січня 2016 року не подаються.

Міжбанківські перекази коштів через СЕП у цей день не здійснюються. Національний банк України до 12.00 надає банкам, Державній казначейській службі України та її органам, іншим учасникам СЕП тільки інформацію про стан їх технічних рахунків.

Система електронної пошти Національного банку України працює до 19.00.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Система реєстрації кредитних договорів з нерезидентами "Реєстр договорів з нерезидентами 2" не працюють.

Операційний день депозитарію Національного банку України не розпочинається.

ГПЦ НСМЕП, РПЦ, БПЦ, ЦМ та члени НСМЕП до 9.00 продовжують обслуговувати міжбанківські трансакції в автоматичному режимі. Кліринг за операціями НСМЕП не проводиться.

СЕП і банківська система працюють у звичайному режимі.

Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України, Система з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку України "КредІнфо2", Система реєстрації кредитних договорів з нерезидентами "Реєстр договорів з нерезидентами 2", депозитарій Національного банку України працюють у звичайному режимі.

Емісійно-касові операції в банківській системі здійснюються у звичайному режимі.

О 10.00 5 січня 2016 року ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 30 грудня 2015 року до 10.00 5 січня 2016 року та за операціями НСМЕП на базі відкритих міжнародних стандартів, здійсненими через ЦМ.

О 10.00 6 січня 2016 року ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 5 січня 2016 року до 10.00 6 січня 2016 року та за операціями НСМЕП на базі відкритих міжнародних стандартів, здійсненими через ЦМ.

О 10.00 11 січня 2016 року ГПЦ НСМЕП, РПЦ, розрахунковий банк НСМЕП, БПЦ та члени НСМЕП проводять кліринг за операціями НСМЕП, здійсненими з 10.00 6 січня 2016 року до 10.00 11 січня 2016 року та за операціями НСМЕП на базі відкритих міжнародних стандартів, здійсненими через ЦМ.

Строки подання звітності, установлені у зв'язку з визначенням особливого порядку роботи банківської системи на початку 2016 року, наведено в додатку до цього листа. Інші форми статистичної звітності, інформації про строки подання яких немає в додатку, подаються у звичайному режимі.

Статистична звітність подається у звичайному режимі.

1. Баланс за 31 грудня 2015 року ( форми № 1Д "Баланс банку", № 1Д-НБУ "Баланс") банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області та Група управління проектами міжнародних кредитних ліній при Національному банку України складають із залишками коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 04.01.2016.

2. Подаються форми статистичної звітності № 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39), № 525 "Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну" (файл F1), № 522 "Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України" (файл D4), № 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" (файли С9, D3, 27), № 538 "Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками" (файл 70), № 555 "Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти" (файл Е2) за 31.12.2015 зі звітною датою 04.01.2016.

3. Надається інформація за щоденними формами статистичної звітності № 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" (файл 3А) та № 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" (файл 3А) за 31.12.2015 зі звітною датою 04.01.2016.

4. Подається файл 69 "Щоденні дані залишків за окремими балансовими рахунками за значеннями параметра R011 у розрізі кодів валют" за 31.12.2015 зі звітною датою 04.01.2016.

1. Баланс за 31 грудня 2015 року ( форми № 1Д "Баланс банку", № 1Д-НБУ "Баланс") банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області та Група управління проектами міжнародних кредитних ліній при Національному банку України складають без залишків коштів на рахунках класів 6 та 7 і надсилають файлом 01 зі звітною датою 05.01.2016.

2. Подаються щоденні файли звітності № 42 "Дані щодо максимального ризику на одного контрагента" та № С5 "Додаткові дані для розрахунку економічних нормативів" та щоденна форма статистичної звітності № 610 "Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку" (файл 79) зі звітними датами 04.01.2016 та 05.01.2016.

3. Подаються декадні форми статистичної звітності № 631 "Звіт про структуру активів та пасивів за строками" (файл А7), № 618 "Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків" (файл 26) зі звітною датою 01.01.2016.

4. Банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області надають інформацію за формою статистичної звітності № 747 "Звіт про касові обороти банку" (файл 12) за третю декаду грудня 2015 року до 17.00.

5. Подається файл 69 "Щоденні дані залишків за окремими балансовими рахунками за значеннями параметра R011 у розрізі кодів валют" за 31.12.2015 зі звітною датою 05.01.2016.

6. Подаються форми статистичної звітності № 521 "Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою" (файл 39), № 552 "Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти" за операціями, здійсненими з 01.01.2016 до 04.01.2016, зі звітною датою 05.01.2016.

7. Інформація за щоденними формами статистичної звітності № 310Д "Звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних)" та № 350Д "Звіт про суми і вартість депозитів (у процентах річних)" зі звітною датою 05.01.2016 не подається.

1. Подається форма статистичної звітності № 310 "Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл F4) за грудень 2015 року.

1. Відділи (Управління) грошового обігу в регіонах Департаменту грошового обігу Національного банку України, Операційний департамент Національного банку України надають інформацію за формою статистичної звітності № 762 "Звіт про реалізацію пам'ятних та інвестиційних монет України, сувенірної та супутньої продукції" (файл 55) за грудень 2015 року до 13.00.

1. Банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області надають інформацію за формою статистичної звітності № 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2015 року без звіряння з місячним балансом (файл 02) до 13.00.

1. Банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області, Група управління проектами міжнародних кредитних ліній при Національному банку України, Банкнотно-монетний двір та Фабрика банкнотного паперу (м. Малин) формують і подають форми № 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", № 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 02 зі звітною датою 01.01.2016) за грудень 2015 року з урахуванням усіх коригуючих проводок із залишками коштів за рахунками класів 6 та 7.

2. Подається файл 68 "Дані залишків за окремими балансовими рахунками в розрізі значень параметрів R011, R030, K030".

1. Банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області, Група управління проектами міжнародних кредитних ліній при Національному банку України, Банкнотно-монетний двір та Фабрика банкнотного паперу (м. Малин) формують і подають форми № 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", № 10-НБУ "Оборотно-сальдовий баланс" (файл 25 зі звітною датою 01.01.2016) без залишків коштів за рахунками класів 6 та 7.

2. Подаються форми статистичної звітності № 391 "Звіт про стан портфеля цінних паперів (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 07), № 363 "Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків)" (файл 08), № 321 "Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів кредитів та контрагентів)" (файл D5), № 360 "Звіт про депозити та процентні ставки за непогашеними сумами (за класифікаціями видів депозитів та контрагентів)" (файл D6), № 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" (файл С8) за станом на 1 січня 2016 року за грудень 2015 року з урахуванням здійснених коригуючих проводок із залишками за рахунками класів 6 та 7.

1. Банки, Операційний департамент Національного банку України, Головне управління Національного банку України по м. Києву і Київській області надають інформацію (остаточні дані) за формою статистичної звітності № 748 "Звіт про касові обороти банку" (файл 13) за грудень 2015 року до 16.00 після звіряння з місячним балансом (файл 02).

2. Подаються форми статистичної звітності № 523 "Інформація про суму коштів у гривнях, використаних для купівлі іноземної валюти на валютному ринку України" (файл E0) та № 527 "Звіт про оборот готівкової іноземної валюти" (файл 73) за грудень 2015 року.

1. Подаються форми статистичної звітності № 302 "Звіт про класифікацію кредитних операцій" (файл 11), № 604 "Звіт про формування резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями" (файл 30), № 605 "Звіт про формування резервів для відшкодування можливих втрат за дебіторською заборгованістю" (файл 78), № 691 "Звіт про класифікацію цінних паперів та формування резерву для відшкодування можливих втрат за операціями з цінними паперами" (файл 84) зі звітною датою 01.01.2016.

1. Подаються форми статистичної звітності № 650 "Звіт про операції довірчого управління" (файл F9), № 655 "Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними" (файл F8) зі звітною датою 01.01.2016.

1. Подаються форми статистичної звітності № 613 "Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами" (файл D8), № 614 "Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку" (файл D9), № 625 "Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку" (файл Е8) зі звітною датою 01.01.2016.