Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Відповідно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", статей 7, 44 Закону України "Про Національний банк України" і з метою спрощення процедури отримання небанківськими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій Правління Національного банку України

1. Назву постанови Правління Національного банку України "Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій" від 09.08.2002 N 297, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000 (зі змінами), викласти в такій редакції: "Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09.08.2002 N 297, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.08.2002 за N 712/7000 (зі змінами) що додаються.

4. Послугу під номером 59 Переліку і тарифів послуг з реєстрації установ банків, надання ліцензій (дозволів) на здійснення банківських операцій, операцій з валютними цінностями та інших послуг, що надаються Національним банком України та його територіальними управліннями, затверджених постановою Правління Національного банку України від 12.08.2003 N 333 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19.03.2004 N 120) , зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 10.09.2003 за N 787/8108 (зі змінами) викласти в такій редакції:

5. Департаменту валютного контролю та ліцензування (О.Г.Біланенко) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь Національного банку України для використання в роботі.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України О.В.Савченка і Департамент валютного контролю та ліцензування (О.Г.Біланенко).

7. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

1. Пункт 1.1 глави 1 після абзацу третього доповнити новими абзацами такого змісту:

"дата відкликання генеральної ліцензії - дата реєстрації розпорядження Національного банку про відкликання генеральної ліцензії;

дата надходження пакета документів - дата реєстрації в Національному банку шляхом проставлення реєстраційного індексу на супровідному листі до пакета документів, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 цього Положення".

У зв'язку з цим абзац четвертий уважати абзацом шостим.

2. У главі 2:

2.1. Пункт 2.1 після слів "в разі наявності" доповнити словом "власного".

2.2. У пункті 2.2:

в абзаці першому слова "територіального управління Національного банку (далі - територіальне управління) за своїм місцезнаходженням" замінити словами "Національного банку";

підпункт "г" після слів "таких фінансових послуг" доповнити словами "(надаються, якщо відповідні види фінансових послуг підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України)".

3. Главу 3 виключити.

У зв'язку з цим главу 4 уважати главою 3.

4. Главу 3 викласти в такій редакції:

"3. Порядок розгляду Національним банком документів, що подані небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії

3.1. Національний банк протягом 15 робочих днів з дати надходження пакета документів від небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку перевіряє пакет документів щодо його комплектності відповідно до переліку, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, та відповідності умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

Національний банк повертає пакет документів небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку із супровідним листом з обґрунтуванням підстав повернення в разі відсутності хоча б одного документа з переліку, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, та/або невідповідності умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

3.2. Протягом п'яти робочих днів з дати надходження пакета документів Національний банк надсилає копію клопотання небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання їй (йому) генеральної ліцензії Головному управлінню по боротьбі з організованою злочинністю Міністерства внутрішніх справ України і Головному управлінню по боротьбі з корупцією та організованою злочинністю Служби безпеки України (далі - спеціальні органи по боротьбі з організованою злочинністю).

3.3. Національний банк протягом 20 робочих днів з дати надходження пакета документів приймає рішення про надання або відмову в наданні генеральної ліцензії небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку.

3.4. Генеральна ліцензія (додаток 2) у разі прийняття Національним банком рішення про її надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку оформляється на номерному бланку Національного банку, засвідчується підписом заступника Голови Національного банку України, який за розподілом функціональних обов'язків здійснює загальне керівництво Департаментом валютного контролю та ліцензування (далі - заступник Голови Національного банку), і відбитком гербової печатки Національного банку.

3.5. Генеральна ліцензія набирає чинності з дати проставлення реєстраційного номера на номерному бланку Національного банку, на якому вона оформлена.

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку має право здійснювати операції, зазначені в генеральній ліцензії, за умови перебування в державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, чи державному реєстрі фінансових установ Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або перебування національного оператора поштового зв'язку на обліку в Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та наявності чинної на час проведення цих операцій ліцензії, передбаченої підпунктом "г" пункту 2.2 глави 2 цього Положення.

3.6. Національний банк надсилає небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку належним чином оформлену генеральну ліцензію поштою або передає її під підпис представникові небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку на підставі належним чином оформленої довіреності та копій платіжних доручень, що підтверджують оплату за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії. Копія генеральної ліцензії надсилається поштою територіальному управлінню Національного банку (далі - територіальне управління) за місцезнаходженням небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку.

Оплата за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії здійснюється в розмірі, установленому нормативно-правовими актами Національного банку.

3.7. Власник генеральної ліцензії може звернутися до Національного банку з клопотанням про внесення змін до генеральної ліцензії в разі зміни найменування небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження.

Для внесення цих змін небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку має подати до Національного банку такі документи:

клопотання про внесення змін до генеральної ліцензії (додаток 3);

копію генеральної ліцензії;

копії документів, що підтверджують необхідність унесення змін до генеральної ліцензії.

Національний банк розглядає документи небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про внесення змін до генеральної ліцензії протягом 20 робочих днів з дати надходження пакета документів.

У разі прийняття Національним банком рішення про внесення змін до генеральної ліцензії ці зміни (додаток 4) оформляються на гербовому номерному бланку Національного банку, засвідчуються підписом заступника Голови Національного банку і відбитком гербової печатки Національного банку.

Зміни до генеральної ліцензії набирають чинності з дати проставлення реєстраційного номера на гербовому номерному бланку Національного банку, на якому оформлені зміни до генеральної ліцензії.

Національний банк надсилає небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку належним чином оформлені зміни до генеральної ліцензії поштою або передає їх під підпис представникові небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку на підставі належним чином оформленої довіреності та копій платіжних доручень, що підтверджують оплату за внесення змін до генеральної ліцензії. Копія змін до генеральної ліцензії надсилається поштою територіальному управлінню за місцезнаходженням небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку.

Оплата за внесення змін до генеральної ліцензії здійснюється в розмірі, установленому нормативно-правовими актами Національного банку.

3.8. Національний банк може розширити перелік валютних операцій, зазначений у генеральній ліцензії, за умови подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку:

клопотання в довільній формі про розширення переліку валютних операцій, які планує здійснювати на підставі генеральної ліцензії небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку;

документів, зазначених у пункті 2.2 глави 2 цього Положення.

Національний банк розглядає документи небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку щодо розширення переліку валютних операцій у порядку, установленому пунктами 3.1-3.3 і 3.9 цієї глави.

Рішення про розширення переліку валютних операцій, зазначених у генеральній ліцензії, оформляється як нова генеральна ліцензія в порядку, установленому пунктами 3.4-3.6 цієї глави.

3.9. Національний банк може відмовити небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку в наданні генеральної ліцензії:

а) якщо за результатами розгляду пакета документів установлено що небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку надано недостовірну або неповну інформацію;

б) якщо небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку не дотримано вимог глави 2 цього Положення;

в) у разі наявності в Національного банку негативних висновків щодо надання генеральної ліцензії, що отримані від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю;

г) якщо протягом року, що передує даті надходження пакета документів, встановлено факти порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку вимог законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг та/або до неї/нього застосовано санкції за порушення зазначеного законодавства України.

Рішення про відмову в наданні генеральної ліцензії повідомляється небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку в письмовій формі із зазначенням причин відмови.

3.10. Національний банк має право відкликати в небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку генеральну ліцензію в разі:

а) порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку умов наданої генеральної ліцензії;

б) установлення факту подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії документів, що містять недостовірну інформацію;

в) відкликання в небанківської фінансової установи ліцензії, передбаченої підпунктом "г" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, або скасування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України рішення про взяття на облік національного оператора поштового зв'язку;

г) наявності документів спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю, що встановлюють факти здійснення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, та/або притягнення до відповідальності за порушення нею/ним законодавства України у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом;

ґ) невиконання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку обов'язків, передбачених пунктом 2 статті 13 Декрету.

3.11. Генеральна ліцензія відкликається згідно з розпорядженням Національного банку (додаток 5).

Національний банк повідомляє про відкликання генеральної ліцензії:

у письмовій формі (додаток 6) із зазначенням підстав власника генеральної ліцензії за зазначеним у клопотанні про надання генеральної ліцензії місцезнаходженням і територіальне управління за місцезнаходженням небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку;

банки України електронною поштою та громадськість через засоби масової інформації.

Оригінал генеральної ліцензії в десятиденний строк з дати її відкликання підлягає поверненню Національному банку.

3.12. Порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку умов генеральної ліцензії та/або порушення вимог цього Положення (у тому числі здійснення валютних операцій після відкликання Національним банком генеральної ліцензії) тягне за собою відповідальність згідно із законодавством України".

5. У додатку 1:

відмітку до додатка викласти в такій редакції:

пакета документів вимогам Національного банку України" замінити реченням "Просимо надати генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій";

після слова та цифр "пункту 2.2" доповнити словом та цифрою "глави 2".

6. Додаток 2 викласти в такій редакції:

7. Положення доповнити додатками 3-6 такого змісту: