• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні

Верховна Рада України  | Закон від 30.10.1996 № 448/96-ВР
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Верховна Рада України
  • Тип: Закон
  • Дата: 30.10.1996
  • Номер: 448/96-ВР
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Верховна Рада України
  • Тип: Закон
  • Дата: 30.10.1996
  • Номер: 448/96-ВР
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
ЗАКОН УКРАЇНИ
Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні
(Відомості Верховної Ради України (ВВР), 1996, № 51, ст.292)( Вводиться в дію Постановою ВР № 475/96-ВР від 30.10.96 , ВВР, 1996, № 51, ст.293 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 642/97-ВР від 18.11.97 , ВВР, 1998, № 10, ст.36 № 938-XIV від 14.07.99 , ВВР, 1999, № 38, ст.339 № 2299-III від 15.03.2001 , ВВР, 2001, № 21, ст.103 № 2921-III від 10.01.2002 , ВВР, 2002, № 16, ст.114 № 2922-III від 10.01.2002 , ВВР, 2002, № 17, ст.117 № 3047-III від 07.02.2002 , ВВР, 2002, № 29, ст.194 № 1294-IV від 20.11.2003 , ВВР, 2004, № 13, ст.181 № 2800-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 42, ст.465 № 2802-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 48, ст.481 № 2804-IV від 06.09.2005 , ВВР, 2005, № 42, ст.466 № 3201-IV від 15.12.2005 , ВВР, 2006, № 13, ст.110 № 3273-IV від 22.12.2005 , ВВР, 2006, № 16, ст.134 № 3480-IV від 23.02.2006 , ВВР, 2006, № 31, ст.268 № 3541-IV від 15.03.2006 , ВВР, 2006, № 35, ст.296 )( Щодо визнання неконституційними окремих положень див. Рішення Конституційного Суду № 3-рп/2008 від 01.04.2008 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 514-VI від 17.09.2008 , ВВР, 2008, № 50-51, ст.384 № 801-VI від 25.12.2008 , ВВР, 2009, № 23, ст.278 № 1720-VI від 17.11.2009 , ВВР, 2010, № 8, ст.51 № 2258-VI від 18.05.2010 , ВВР, 2010, № 29, ст.392 № 2388-VI від 01.07.2010 , ВВР, 2010, № 37, ст.496 № 2592-VI від 07.10.2010 , ВВР, 2011, № 10, ст.63 № 2850-VI від 22.12.2010 , ВВР, 2011, № 28, ст.252 № 2927-VI від 13.01.2011 , ВВР, 2011, № 31, ст.304 № 3265-VI від 21.04.2011 , ВВР, 2011, № 43, ст.448 № 3267-VI від 21.04.2011 , ВВР, 2011, № 44, ст.456 № 3306-VI від 22.04.2011 , ВВР, 2011, № 44, ст.471 № 3461-VI від 02.06.2011 , ВВР, 2011, № 51, ст.578 № 3462-VI від 02.06.2011 , ВВР, 2011, № 52, ст.591 № 3610-VI від 07.07.2011 , ВВР, 2012, № 7, ст.53 № 5042-VI від 04.07.2012 , ВВР, 2013, № 26, ст.264 № 5178-VI від 06.07.2012 , ВВР, 2013, № 39, ст.517 № 5212-VI від 06.09.2012 , ВВР, 2013, № 33, ст.439 № 5518-VI від 06.12.2012 , ВВР, 2014, № 8, ст.90 № 406-VII від 04.07.2013 , ВВР, 2014, № 20-21, ст.712 )( Щодо втрати чинності Закону № 2592-VI від 07.10.2010 додатково див. Закон № 763-VII від 23.02.2014, ВВР, 2014, № 12, ст.189 )( Із змінами, внесеними згідно із Законами № 1170-VII від 27.03.2014 , ВВР, 2014, № 22, ст.816 № 1697-VII від 14.10.2014 , ВВР, 2015, № 2-3, ст.12 № 289-VIII від 07.04.2015 , ВВР, 2015, № 25, ст.188 № 901-VIII від 23.12.2015 , ВВР, 2016, № 4, ст.44 № 1983-VIII від 23.03.2017 , ВВР, 2017, № 25, ст.289 № 2210-VIII від 16.11.2017 , ВВР, 2018, № 6-7, ст.38 № 2258-VIII від 21.12.2017 , ВВР, 2018, № 9, ст.50 № 2418-VIII від 15.05.2018 , ВВР, 2018, № 33, ст.249 № 79-IX від 12.09.2019 , ВВР, 2019, № 44, ст.277 № 122-IX від 20.09.2019 , ВВР, 2019, № 44, ст.278 № 139-IX від 02.10.2019 , ВВР, 2019, № 47, ст.310 № 440-IX від 14.01.2020 , ВВР, 2020, № 28, ст.188 № 720-IX від 17.06.2020 )( У тексті Закону слова "Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку" в усіх відмінках замінено відповідно словами "Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку" у відповідному відмінку згідно із Законом № 3610-VI від 07.07.2011 )( У тексті Закону слова "Міністерством фінансів України", "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну податкову і митну політику", "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування державної фінансової політики" замінено словами "центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику" згідно із Законом № 440-IX від 14.01.2020 )
Цей Закон визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Стаття 1. Визначення термінів
Для цілей цього Закону наведені нижче терміни вживаються у такому значенні:
державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері;
( Абзац третій статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац четвертий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )
похідні цінні папери - цінні папери, механізм випуску та обігу яких пов’язаний з правом на придбання чи продаж протягом терміну, визначеного договором (контрактом), цінних паперів, інших фінансових та/або товарних ресурсів;
( Абзац шостий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац сьомий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )( Абзац восьмий статті 1 виключено на підставі Закону № 3480-IV від 23.02.2006 )
професійні учасники ринку цінних паперів - особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
( Статтю 1 доповнено абзацом дев’ятим згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
визначення кредитного рейтингу (рейтингування) - це діяльність з надання професійних послуг на ринку цінних паперів, спрямована на визначення кредитоспроможності об’єкта рейтингування, яка може бути проведена рейтинговим агентством;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
кредитний рейтинг - це умовний вираз кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або його окремого боргового зобов’язання за національною шкалою кредитних рейтингів;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
Національна рейтингова шкала (далі - Національна шкала) - шкала, яка поділена на визначені групи рівнів та рівні, кожен з яких характеризує здатність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за своїми борговими зобов’язаннями, а також його платоспроможність. Національна шкала використовується для оцінки кредитного ризику позичальника - органу місцевого самоврядування, суб’єкта господарювання та окремих боргових інструментів - облігацій, іпотечних цінних паперів, позик;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
рейтингова оцінка емітента - характеризує рівень спроможності емітента цінних паперів своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов’язаннями відносно боргових зобов’язань інших позичальників;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
рейтингова оцінка цінних паперів емітента - характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та у повному обсязі обслуговувати зобов’язання за цінними паперами;
( Частину першу статті 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
корпоративне управління - система відносин, яка визначає правила та процедури прийняття рішень щодо діяльності господарського товариства та здійснення контролю, а також розподіл прав і обов’язків між органами товариства та його учасниками стосовно управління товариством;
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )( Абзац шістнадцятий статті 1 виключено на підставі Закону № 3267-VI від 21.04.2011 )
система депозитарного обліку цінних паперів - сукупність записів про цінні папери (вид, номінальна вартість і кількість, характер зареєстрованих обмежень в обігу або реалізації прав за цінними паперами), їх емітентів, власників іменних цінних паперів, уповноважених ними осіб, управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів, що містять інформацію, яка дає можливість ідентифікувати названих осіб, а також іншу передбачену законодавством інформацію;
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )
система реєстру власників іменних цінних паперів (система реєстру) - сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх ім’я, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів.
( Статтю 1 доповнено абзацом згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008 )
Терміни "особа, яка здійснює управлінські функції", "оферент цінних паперів" та "проспект цінних паперів" вживаються в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок".
Термін "номінальний утримувач" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про депозитарну систему України".
( Частину другу статті 1 доповнено абзацом другим згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 )
Термін "споживач фінансових послуг" вживається в цьому Законі у значенні, наведеному в Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
( Частину другу статті 1 доповнено абзацом третім згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 )( Статтю 1 доповнено частиною другою згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
Терміни "суб’єкти системи накопичувального пенсійного забезпечення", "вкладники", "учасники" вживаються у значенні, наведеному у статті 3 Закону України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування".
( Статтю 1 доповнено частиною третьою згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
Стаття 2. Мета державного регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється з метою:
реалізації єдиної державної політики у сфері випуску та обігу цінних паперів та їх похідних;
створення умов для ефективної мобілізації та розміщення учасниками ринку цінних паперів фінансових ресурсів з урахуванням інтересів суспільства;
одержання учасниками ринку цінних паперів інформації про умови випуску та обігу цінних паперів, результати фінансово-господарської діяльності емітентів, обсяги і характер угод з цінними паперами та іншої інформації, що впливає на формування цін на ринку цінних паперів;
забезпечення рівних можливостей для доступу емітентів, інвесторів і посередників на ринок цінних паперів;
гарантування прав власності на цінні папери;
захисту прав учасників фондового ринку (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
( Абзац сьомий частини першої статті 2 із змінами, внесеними згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 )
інтеграції в європейський та світовий фондові ринки;
дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства;
запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринку цінних паперів;
контролю за прозорістю та відкритістю ринку цінних паперів.
Стаття 3. Форми державного регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах:
прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;
регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов’язків учасників ринку цінних паперів;
видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;
( Абзац четвертий статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;
( Абзац п’ятий статті 3 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
реєстрація випусків цінних паперів, звітів про результати розміщення цінних паперів та затвердження проспектів цінних паперів;
( Абзац шостий статті 3 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів, звіту про результати розміщення цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
( Абзац сьомий статті 3 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;
встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;
пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;
( Статтю 3 доповнено новим абзацом згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 )( Абзац статті 3 виключено на підставі Закону № 1294-IV від 20.11.2003 )
контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;
контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів;
проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.
Принцип мовчазної згоди не застосовується при здійсненні державного регулювання ринку цінних паперів Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку лише у встановлених законом випадках.
( Статтю 3 доповнено частиною другою згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
Стаття 4. Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення:
1) брокерська діяльність;
2) дилерська діяльність;
3) андеррайтинг;
4) діяльність з управління цінними паперами;
5) діяльність з управління активами;
6) діяльність з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю;
7) діяльність з управління іпотечним покриттям;
8) депозитарна діяльність депозитарної установи;
9) діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування;
10) діяльність із зберігання активів пенсійних фондів;
11) діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку;
12) клірингова діяльність;
13) діяльність з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
14) діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів.
Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законів України, що регулюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, нормативно-правових актів, прийнятих згідно з цими законами.
У процесі здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення особи, які здійснюють таку діяльність, зобов’язані додержуватися встановлених відповідно до цього Закону та інших актів законодавства України обов’язкових нормативів достатності власних коштів, інших пруденційних нормативів та інших показників та вимог, що обмежують ризики по операціях на ринку цінних паперів та/або у системі накопичувального пенсійного забезпечення.
У разі анулювання ліцензії на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування недержавний пенсійний фонд - суб’єкт другого рівня системи пенсійного забезпечення може подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку не раніше ніж через три роки з дати анулювання такої ліцензії нову заяву про її видачу. Разом із заявою про видачу нової ліцензії на надання послуг має бути подано документи, які підтверджують усунення причин анулювання попередньої ліцензії.
Вимоги до форми подання документів (паперової або електронної) для отримання ліцензії встановлюються нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Стаття 4-1. Рейтингові агентства та рейтингова оцінка
Рейтингові оцінки, отримання яких відповідно до закону є обов’язковим, мають право визначати виключно уповноважені рейтингові агентства та/або міжнародні рейтингові агентства (разом - Рейтингові агентства). Міжнародні рейтингові агентства обов’язково повинні бути визнані Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Особа набуває право визначати рейтингові оцінки з дати видачі їй Свідоцтва про включення до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств.
Особа включається до Державного реєстру уповноважених рейтингових агентств за результатами конкурсного відбору (далі - конкурс).
Переможцем конкурсу може бути декілька осіб.
Міжнародне рейтингове агентство набуває право визначати рейтингові оцінки з дати включення його до переліку визнаних Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
При визначенні рейтингової оцінки, визначення якої є обов’язковим за законом, уповноважене рейтингове агентство зобов’язане використовувати Національну шкалу.
Національна шкала поділяється на дві групи рівнів - інвестиційний та спекулятивний.
Національна шкала, а також поділ кожної групи рівнів на відповідні рівні затверджується Кабінетом Міністрів України.
Визначення рейтингової оцінки міжнародним рейтинговим агентством здійснюється за шкалою, яка прийнята таким агентством.
Випадки обов’язкового визначення рейтингової оцінки емітентів та цінних паперів визначаються законом.
Визначення рейтингової оцінки потребують такі емітенти:
1) підприємства, у статутних капіталах яких є державна частка;
( Пункт 1 частини одинадцятої статті 4-1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2850-VI від 22.12.2010 )
2) підприємства, що мають стратегічне значення для економіки та безпеки держави;
3) підприємства, які займають монопольне (домінуюче) становище.
Обов’язковість визначення рейтингової оцінки не залежить від форми власності, підпорядкування чи інших ознак емітента.
Визначення рейтингової оцінки, якщо інше не встановлено законом, потребують усі види боргових та іпотечних емісійних цінних паперів, які не розподіляються між засновниками або серед заздалегідь визначеного кола осіб і можуть розповсюджуватися шляхом публічного розміщення, купуватися та продаватися на фондовій біржі, крім державних цінних паперів та цінних паперів, емітованих Державною іпотечною установою.
( Частина тринадцята статті 4-1 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012 )
Обов’язковість визначення рейтингової оцінки цінних паперів не залежить від емітента, способу їхньої емісії, порядку розміщення чи інших ознак.
( Закон доповнено статтею 4-1 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
Стаття 5. Органи, що здійснюють державне регулювання ринку цінних паперів
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
З метою координації діяльності державних органів з питань функціонування ринку цінних паперів створюється Координаційна рада.
До складу Координаційної ради входять керівники державних органів, що у межах своєї компетенції здійснюють контроль або інші функції управління щодо фондового ринку та інвестиційної діяльності в Україні. Очолює Координаційну раду Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Склад та Положення про Координаційну раду затверджуються Президентом України за поданням Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
( Частина третя статті 5 в редакції Закону № 2592-VI від 07.10.2010 )
Стаття 6. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Голова, члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, керівні працівники та спеціалісти центрального апарату і відповідних територіальних органів є державними службовцями.
Штатний розпис Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику. Структура Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку затверджується Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в межах видатків, передбачених у Державному бюджеті України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку як колегіальний орган утворюється у складі Голови Комісії та шести членів Комісії.
Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку призначаються на посади та звільняються з посад Президентом України шляхом видання відповідного указу.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є правомочною з моменту призначення більше половини її загального кількісного складу.
Основною формою роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку як колегіального органу є засідання.
Засідання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правомочним, якщо на ньому присутні більше половини її загального кількісного складу.
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважається прийнятим, якщо за нього проголосувала більшість від загального кількісного складу. Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають по одному голосу кожен.
Головою та членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути громадяни України, які мають повну вищу (профільну, економічну або юридичну) освіту, досвід роботи на керівних посадах не менше трьох років упродовж останніх десяти років.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не можуть бути власниками корпоративних прав професійних учасників фондового ринку.
Строк повноважень Голови та членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку становить шість років. Одна й та ж особа не може бути Головою та/або членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку більше двох строків підряд.
Голова та член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку можуть бути звільнені з посади у разі подання заяви про відставку, неможливості виконання обов’язків за станом здоров’я, припинення громадянства України, грубого порушення службових обов’язків, набрання законної сили обвинувальним вироком суду у вчиненні кримінального правопорушення, наявності інших підстав, передбачених законами.
( Частина вісімнадцята статті 6 із змінами, внесеними згідно із Законом № 720-IX від 17.06.2020 )
Повноваження члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку припиняються у разі його смерті, визнання безвісно відсутнім або оголошення померлим.
Не може бути підставою для звільнення члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку набуття повноважень новообраним Президентом України.
Після закінчення строку повноважень Голова або член Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку продовжує виконувати свої обов’язки до призначення відповідно нового Голови або члена Комісії.
Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:
1) очолює систему Комісії та керує її діяльністю;
2) затверджує Регламент Комісії;
3) координує роботу членів Комісії, розподіляє обов’язки між членами Комісії за відповідними напрямами щодо виконання покладених на Комісію завдань;
4) скликає і проводить засідання Комісії, вносить питання до розгляду на її засіданнях, підписує протоколи засідань та рішення Комісії, затверджує порядок денний засідання Комісії;
5) призначає на посади та звільняє з посад згідно із законодавством керівника та працівників центрального апарату Комісії;
6) здійснює керівництво діяльністю територіальних органів Комісії, призначає на посади та звільняє з посад у встановленому законодавством порядку керівників цих органів;
7) здійснює в установленому порядку представницькі функції щодо діяльності Комісії;
8) має право без спеціальних дозволів представляти Комісію у суді;
9) представляє інтереси Комісії у Кабінеті Міністрів України, має право брати участь у засіданнях Кабінету Міністрів України з правом дорадчого голосу;
10) подає Президенту України пропозиції щодо призначення на посади та звільнення з посад членів Комісії;
11) дає у передбачених законом випадках письмові доручення уповноваженим особам Комісії провадити розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
12) видає накази, розпорядження та доручення з питань, що належать до його компетенції;
13) у встановленому законодавством порядку присвоює працівникам Комісії ранги державних службовців, вживає заходів заохочення, притягнення їх до дисциплінарної відповідальності;
14) затверджує кадровий резерв центрального апарату та керівників територіальних органів Комісії;
15) затверджує структуру центрального апарату та територіальних органів Комісії;
16) затверджує положення про структурні підрозділи центрального апарату Комісії;
17) здійснює інші повноваження відповідно до законодавства.
У разі відсутності Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або неможливості здійснення ним своїх повноважень його обов’язки виконує один із членів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за окремим наказом Голови.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє програми розвитку фондового ринку, які затверджуються Президентом України.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов’язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об’єднаннями, контролює їх виконання.
Проекти актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що мають ознаки регуляторного акта, але на які не поширюється дія Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності", оприлюднюються з метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об’єднань у порядку та спосіб, що передбачені Законом України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності". Строк, протягом якого приймаються зауваження та пропозиції, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку та не може становити менше ніж десять робочих днів з дня, наступного за днем оприлюднення проекту акта. Усі зауваження і пропозиції щодо проекту акта, одержані протягом установленого строку, підлягають обов’язковому розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. За результатами такого розгляду Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повністю чи частково враховує одержані зауваження і пропозиції або мотивовано їх відхиляє. Інформація про результати розгляду зауважень та пропозицій підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку протягом п’яти робочих днів з дня, наступного за днем такого розгляду.
( Статтю 6 доповнено новою частиною згідно із Законом № 5212-VI від 06.09.2012 )
Нормативно-правові акти Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають державній реєстрації Міністерством юстиції України.
( Статтю 6 доповнено новою частиною згідно із Законом № 5212-VI від 06.09.2012 )
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звертається до суду з позовами (заявами) у зв’язку з порушенням законодавства України про цінні папери.
При Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку створюються Консультаційно-експертна рада, інші органи та установи.
Консультаційно-експертна рада розробляє рекомендації щодо політики на ринку цінних паперів та бере участь у підготовці й обговоренні проектів нормативно-правових актів, які розробляються і розглядаються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Склад Консультаційно-експертної ради та положення про неї затверджуються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
( Стаття 6 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2802-IV від 06.09.2005, № 2804-IV від 06.09.2005, № 2388-VI від 01.07.2010; в редакції Законів № 2592-VI від 07.10.2010, № 3610-VI від 07.07.2011 )
Стаття 7. Завдання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є:
1) формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів;
2) координація діяльності державних органів з питань функціонування в Україні ринку цінних паперів та їх похідних;
3) здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування;
( Пункт 3 частини першої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
3-1) здійснення державного регулювання та контролю у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину першу статті 7 доповнено пунктом 3-1 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
4) захист прав інвесторів (у тому числі споживачів фінансових послуг) щодо фінансових послуг, які надаються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень;
( Пункт 4 частини першої статті 7 в редакції Закону № 122-IX від 20.09.2019 )
5) сприяння розвитку ринку цінних паперів;
6) узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань:
1) встановлює вимоги щодо випуску (емісії) і обігу цінних паперів та їх похідних, інформації про випуск та розміщення цінних паперів, у тому числі іноземних емітентів (з урахуванням вимог валютного законодавства України), які здійснюють випуск і розміщення цінних паперів на території України, а також встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів;
2) встановлює за погодженням з Національним банком України додаткові вимоги щодо випуску цінних паперів комерційними банками;
3) встановлює порядок реєстрації випуску цінних паперів та затвердження проспекту цінних паперів;
( Пункт 3 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )( Пункт 4 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2418-VIII від 15.05.2018 )
5) здійснює реєстрацію випусків цінних паперів, затверджує проспекти цінних паперів та скасовує реєстрацію випусків цінних паперів;
( Пункт 5 частини другої статті 7 в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-1) встановлює порядок затвердження проспекту цінних паперів у процесі допуску таких цінних паперів до торгів на фондовій біржі;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-2) встановлює максимальну сумарну номінальну вартість цінних паперів, щодо яких здійснюється публічна пропозиція, яка не вимагає оформлення проспекту цінних паперів, та встановлює порядок та вимоги до документів, що складаються при здійсненні публічної пропозиції;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 5-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
6) встановлює вимоги та здійснює допуск цінних паперів іноземних емітентів та обігу їх на території України;
( Пункт 6 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
6-1) визначає особливості розміщення, публічної пропозиції та обігу на території України цінних паперів іноземних емітентів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 6-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
7) встановлює вимоги до правил фондової біржі та реєструє її правила (зміни до них);
( Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012 )
7-1) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на фондовій біржі, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо таких цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )( Пункт 8 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
9) встановлює порядок та видає ліцензії, передбачені статтею 4 цього Закону, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства;
( Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів № 2804-IV від 06.09.2005, № 2927-VI від 13.01.2011, № 5178-VI від 06.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 )
10) встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України;
( Пункт 10 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-III від 07.02.2002 )
10-1) публікує на своєму офіційному веб-сайті календар торговельних днів фондових бірж на території України;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
10-2) здійснює контроль за розміщенням регульованої інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників фондового ринку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
10-3) здійснює контроль за достовірністю, зрозумілістю, узгодженістю та повнотою фінансової звітності учасників фондового ринку, її відповідності, у тому числі за міжнародними стандартами фінансової звітності;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
11) встановлює за погодженням з Національним банком України особливості видачі банкам ліцензій на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також особливості діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів;
( Пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 )
12) визначає за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з цінними паперами;
13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників на фондових біржах та у депозитаріях;
( Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006; із змінами, внесеними згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012 )
14) встановлює порядок і реєструє саморегулівні організації, що створюються особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
14-1) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14-1 згідно із Законом № 3480-IV від 23.02.2006 )
14-2) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14-2 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та діяльність у системі накопичувального пенсійного забезпечення, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства;
( Пункт 15 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 801-VI від 25.12.2008, № 79-IX від 12.09.2019 )
16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку фондового ринку України та системи накопичувального пенсійного забезпечення, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;
( Пункт 16 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
17) встановлює порядок підготовки фахівців з питань фондового ринку та накопичувального пенсійного забезпечення, встановлює кваліфікаційні вимоги щодо осіб, які здійснюють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринку цінних паперів чи діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, та у порядку, встановленому Комісією, проводить сертифікацію таких фахівців шляхом видачі сертифікатів на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринку цінних паперів чи діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів;
( Пункт 17 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 )
18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України;
( Пункт 18 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;
20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів, оприлюднює та надає інформацію за запитами відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації";
( Пункт 20 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1170-VII від 27.03.2014 )
21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;
22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;
23) роз’яснює порядок застосування чинного законодавства про цінні папери та акціонерні товариства;
( Пункт 23 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 514-VI від 17.09.2008 )( Пункт 24 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2258-VIII від 21.12.2017 )
24-1) встановлює вимоги, визначає порядок ведення та веде реєстр оцінювачів, які можуть проводити незалежну оцінку у випадках, встановлених законодавством про цінні папери та акціонерні товариства;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 24-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
25) визначає порядок ведення та веде реєстр професійних учасників ринку цінних паперів, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів та саморегулівних організацій;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
25-1) визначає порядок ведення та веде реєстр осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринку цінних паперів (за винятком банків);
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 26 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )