| Перший заступник Голови Держфінпослуг | А.Литвин |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
19.08.2005 N 4478
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на II півріччя 2005 року
| N з/п | Найменування заходів та проектів нормативно-правових актів за напрямами роботи | Підстава та обгрунтування для прийняття нормативного акта | Відповідальні за підготовку | Термін вико- нання |
| 1. Здійснення функцій державного регулювання діяльності ринків фінансових послуг | ||||
| 1. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з надання послуг придбання в групах, що передбачає пряме або опосередковане залучення фінансових активів від фізичних осіб | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 10 пункту 6Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. Юридичний департамент | липень |
| 2. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 N 152 | Пункт 2 частини першої статті 28 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | серпень |
| 3. | Розробка змін до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118 | Розробляється з урахуванням досвіду опрацювання документів поданих на отримання ліцензії, а також результатів перевірок програмно-технічного забезпечення адміністраторів | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 4. | Розробка Інструкції по заповненню звітності з недержавного пенсійного забезпечення. | Розробляється з визначення єдиних підходів до складання звітності з недержавного пенсійного забезпечення і адміністрування недержавних пенсійних фондів | Рибаль- ченко А.А. Двойленко І.В. | вересень |
| 5. | Розробка Методичних рекомендацій щодо корпоративного управління та розкриття інформації фінансовими установами | Підпункти 11, 41 пункту 4 Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Чурсін О.В. | вересень |
| 6. | Розробка Методичних рекомендацій щодо проведення внутрішнього аудиту фінансових установ. | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | вересень |
| 7. | Розробка змін до Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 p. N 137 | Розробляється з метою встановлення єдиних вимог до керівників юридичних осіб, що надають послуги з адміністрування та управління активами | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 8. | Розпорядження про затвердження рекомендацій щодо застосування страховиками стрес-тестів | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Корень С.О. | вересень |
| 9. | Розпорядження про затвердження Порядку внесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ | Пункт 3 статті 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003N 292/2003 | Левченко В.П. Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Двойленко І.В. Чурсін О.В. | вересень |
| 10. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов на здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами | Пункт 10.3 статті 10 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" та п. 8 ст. 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003N 292/2003 | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. | вересень |
| 11. | Завершення перегляду регуляторних актів на їх відповідність Закону України"Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" | Указ Президента України від 1 червня 2005 р. N 901 | Мосійчук Т.К. члени Комісії | вересень |
| 12. | Розпорядження про Порядок внесення інформації про страховиків до Державного реєстру фінансових установ | Пункт 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 4 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Корень С.О. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | жовтень |
| 13. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до формату електронної форми звітних даних, що подаються фінансовими компаніями та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.04.2004 N 412 | Стаття 14 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 14. | Розпорядження щодо внесення змін до структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Держфінпослуг для взяття на облік, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 04.06.2004 N 916 | Стаття 14 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 15. | Розпорядження про затвердження додаткових вимог до договорів страхування життя та встановлення вимог до методики розрахунку викупної суми | Частина 5 статті 16 та частина 8 статті 28 Закону України"Про страхування" | Корень С.О. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 16. | Розпорядження про затвердження Положення про припинення недержавних пенсійних фондів | Ст. 6, абзац другий частини дев'ятої ст. 20 Закону України"Про недержавне пенсійне забезпе- чення" , ст. 59 ГК України | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 17. | Розробка змін та доповнень до Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 20.07.2004N 1660 | Розробляється з урахуванням досвіду ведення адміністраторами персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 18. | Розпорядження про затвердження Плану заходів з розробки стратегії розвитку ринків фінансових послуг на період до 2015 року | Включення до проекту Заходів щодо реалізації Державної програми економічного та соціального розвитку України на 2005 рік, пункт 3, підпункт 1 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 19. | Розпорядження про внесення змін до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 40 . | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , під- пункт 10 пункту 6, підпункт 8 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Корень С.О. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | листопад |
| 20. | Розробка Критеріїв оцінки фінансового стану недержавних пенсійних фондів. | п. 1 ст. 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | листопад |
| 21. | Розробка змін до Положення про порядок подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення адміністраторами недержавних пенсійних фондів | Розробляється за результатами аналізу звітності з недержавного пенсійного забезпечення | Рибаль- ченко А.А. Двойленко І.В. | листопад |
| 22. | Розпорядження про затвердження Примірних правил надання фінансових послуг фінансовими компаніями | Пункт 2 частини третьої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш. К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | листопад |
| 23. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності ломбардів з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (2664-14 ), під- пункт 10 пункту 6Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Чурсін О.В. | листопад |
| 24. | Розпорядження про затвердження Положення про критерії та фінансові нормативи діяльності фінансових компаній | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Чурсін О.В. | грудень |
| 25. | Розробка нормативно - правових актів на виконання Прикінцевих положень Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Підпункт 2 пункту 5 розділу 12 "Прикінцеві положення" Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | грудень |
| 26. | Розробка Методичних рекомендацій щодо підготовки аудиторського висновку за результатами аудиту фінансових установ, який подається до Держфінпослуг | Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Перепе- лиця В.В. | грудень |
| 2. Участь в розробці проектів законів України та нормативних документів Кабінету Міністрів України | ||||
| 27. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про фінансовий лізинг" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. | липень | |
| 28. | Проект Указу Президента України "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 4 квітня 2003 року "Про затвердження Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Члени Комісії Юридичний департамент | липень | |
| 29. | Розробка і подання Кабінету Міністрів України пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів стосовно вдосконалення механізму отримання суб'єктами первинного фінансового моніторингу від державних органів, банків, інших юридичних осіб інформації, необхідної для ідентифікації своїх клієнтів, з метою виконання статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та статті 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Работін М.В. Литвин А.В. директори департаментів | вересень | |
| 30. | Розпорядження про погодження проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | жовтень | |
| 31. | Проект Закону України "Про довірче управління окремими видами майна" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. | грудень | |
| 32. | Розпорядження про погодження проекту нової редакції Закону України "Про страхування". | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Чурсін О.В. | грудень | |
| 33. | Розробка і подання Кабінету Міністрів України пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів у частині ідентифікації фактичних власників небанківських фінансових установ, у тому числі юридичних осіб, які мають пункти обміну валюти, що діють на підставі агентських угод з банками (фінансовими установами), а також гральних закладів та перевірки джерел походження коштів, за рахунок яких формуються їх статутні (пайові) капітали | Мосійчук Т.К. Работін М.В. Чурсін О.В. Отченаш К.Г. | грудень | |
| 34. | Участь у розробці пропозицій щодо внесення змін до |Литвин А.В. законодавчих актів з питань запобігання та протидії|Работін М.В. легалізації (відмиванню) доходів, одержаних |члени Комісії злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в | частині впровадження Сорока рекомендацій Групи з | розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням | грошей (FATF) , затверджених у новій редакції на Берлінському засідання Групи у | червні 2003 року, та подальшої імплементації дев'яти Спеціальних рекомендацій зазначеної групи щодо | боротьби з фінансуванням тероризму і Резолюції 1373| (2001 рік), прийнятої Радою Безпеки ООН| на 4385-му засіданні | | до кінця року | ||
| 3. Загальні питання (кадрова робота, заходи з поглиблення взаємодії з Верховною Радою України, інші заходи, що забезпечують виконання завдань та функцій Держфінпослуг) | ||||
| 35. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок кредитних спілок | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 36. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок ломбардів | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 37. | Наказ про затвердження методичних рекомендацій проведення перевірок фінансових компаній, які здійснюють залучення фінансових активів фізичних осіб із зобов'язаннями щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів про управління майном | Юридичний департамент Отченаш К.Г. | липень | |
| 38. | Підготовка бюджетного запиту на 2006 рік | Левченко В.П. Маловичко О.Г. | липень | |
| 39. | Наказ про встановлення форм документів у сфері нагляду та правозастосування (актів та протоколів, які складаються за результатами інспекцій фінансових установ відповідно до Правил проведення перевірок Держфінпослуг , та ін.) | Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Отченаш К.Г. Рибаль- ченко А.А. Работін М.В. | вересень | |
| 40. | Наказ про затвердження Вимог щодо управління ризиками страховика | Мосійчук Т.К. Корень С.О. | жовтень | |
| 41. | Розгляд на засіданнях Комісії стану дотримання законодавства про державну службу та боротьбу з корупцією | Работін М.В. Максюта Н.Д. | жовтень | |
| Перший заступник Голови Держфінпослуг | А.Литвин |
