Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року № 431

6. Всі документи, подання яких передбачено до уповноваженого на зберігання у формі електронного документа відповідного до цього Положення та/або внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, чи які були оформлені та зберігалися у формі електронних документів в Депозитарній установі, передаються до уповноваженого на зберігання з використанням програмного забезпечення Центрального депозитарія цінних паперів за допомогою засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

Оформлення документів, що передаються уповноваженому на зберігання у формі паперових документів, здійснюється відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

7. Приймання уповноваженим на зберігання інформації та документів здійснюється на підставі заяви Депозитарної установи з одночасним наданням копії одного з документів, що є підставою для їх приймання, а саме:

рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи;

постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

постанови органу ліцензування про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання у форматі та спосіб, визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

8. Передавання документів, визначених пунктом 5 цього розділу, оформлюється актом приймання-передавання на уповноважене зберігання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи (Ліквідатором) та уповноваженим на зберігання, а також засвідчується печатками.

У разі втрати документів, передання яких передбачено цим Положенням, в акті їх приймання-передавання повинні міститись відомості про фактичну відсутність документів, які мали бути передані уповноваженому на зберігання відповідно до вимог цього Положення, але не були передані у зв’язку з їх втратою, із зазначенням переліку таких документів.

Депозитарна установа повинна подати уповноваженому на зберігання копії документів, якими встановлюється факт втрати Депозитарною установою відповідних документів, а саме акт(и) про втрату документів.

Надалі з метою забезпечення реалізації прав власності на цінні папери, що обліковувалися в системі депозитарного обліку Депозитарної установи та належали депонентам, які не закрили свої рахунки у цінних паперах і за якими втрачено визначені в акті приймання-передавання на уповноважене зберігання документи щодо ідентифікації таких депонентів, у разі звернення обраними такими особами депозитарними установами (обраними іншими особами, які отримали такі цінні папери відповідно до законодавства) до уповноваженого на зберігання, ідентифікація таких депонентів уповноваженим на зберігання може здійснюватися відповідно до облікових даних, що містяться на сегрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи.

9. Всі визначені у цьому розділі акти приймання-передавання складаються у формі електронного документа або у формі паперового документа у двох примірниках, оформлені відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

10. До моменту підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання уповноважений на зберігання має право:

1) з метою уточнення інформації, отриманої від Депозитарної установи, звернутися до Національного банку України щодо отримання:

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України;

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) невиплачених коштів за цінними паперами, що обліковуються/обліковувалися на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, та іншої інформації, необхідної йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;

2) отримувати від Депозитарної установи додаткові документи, які необхідні йому для перевірки повноти та достовірності інформації та документів, що передаються Депозитарною установою.

11. У разі невідповідності поданих документів, визначених цим розділом, вимогам цього Положення та/або внутрішніх документів Центрального депозитарія цінних паперів, уповноважений на зберігання надає письмові зауваження до поданих документів для їх виправлення Депозитарною установою.

Депозитарна установа (Ліквідатор) повинна виправити вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та подати виправлені документи протягом 10 робочих днів з дня направлення письмових зауважень.

Якщо протягом встановленого строку Депозитарною установою (Ліквідатором) не було виправлено вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та/або не було подано необхідних або виправлених документів / інформації, уповноважений на зберігання зобов’язаний повідомити орган ліцензування про не усунення Депозитарною установою (Ліквідатором) виявлених зауважень.

12. Уповноважений на зберігання відмовляє у підписанні акту приймання-передавання на уповноважене зберігання у разі не підписання Депозитарною установою з Центральним депозитарієм цінних паперів актів приймання-передавання, зазначених у пункті 2 цього розділу.

13. У разі відповідності всіх поданих документів вимогам цього Положення та внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, відбувається їх передання уповноваженому на зберігання та підписання акту приймання-передавання на уповноважене зберігання.

14. Строки підготовки для передавання інформації та документів від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання, передбачені цим розділом, можуть бути продовжені органом ліцензування за його окремою постановою у разі звернення Депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження. Таке звернення подається Депозитарною установою не пізніше, ніж за 5 робочих днів до завершення строку передавання інформації та документів.

Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття такої постанови надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

15. Не пізніше наступного робочого дня після дня підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою (Ліквідатором) певного визначеного цим Розділом акта приймання-передавання, уповноважений на зберігання розміщує на власному вебсайті інформацію про підписання уповноваженим на зберігання відповідного акта приймання-передавання.

Уповноважений на зберігання не пізніше наступного робочого дня після дня підписання зазначеного в пункті 13 цього Розділу акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, повідомляє Національний банк України про підписання такого акту.

16. Після підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

17. У разі припинення Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу, Депозитарна установа не пізніше 3 робочих днів після підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання має подати до органу ліцензування заяву на припинення дії Ліцензії (у разі необхідності – ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ПФ) та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо видачі, зупинення та припинення дії ліцензії.

18. Протягом 5 робочих днів з дати підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що Центральний депозитарій цінних паперів може переказати цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, якщо протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення:

емітент не укладе договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не дасть їй розпорядження на відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів в обраній ним новій депозитарній установі;

обрана емітентом депозитарна установа не дасть Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах.

19. Уповноважена особа Депозитарної установи (Ліквідатор) відповідає за достовірність документів, визначених у цьому розділі, як обов’язкових, що передаються уповноваженому на зберігання, відповідно до законодавства.

20. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Депозитарних установ (Зберігачів), що припинили Діяльність депозитарних установ, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства.".

7. У розділі VI:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана власником цінних паперів або особою, яка отримала такі цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням (далі – власник) / номінальним утримувачем, щодо цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", на Рахунку (Рахунках), уповноважений на зберігання перевіряє повноваження такої депозитарної установи та надає їй копію виписки про стан рахунку в цінних паперах власника таких цінних паперів / номінального утримувача, підготовлену Депозитарною установою чи Зберігачем, або інформаційну довідку про стан рахунку в цінних паперах, сформовану уповноваженим на зберігання у формі електронного документа відповідно до облікових даних, що містяться у переданих йому Депозитарною установою (Зберігачем) базах даних та/або архівах баз даних (за наявності) / облікових даних, що містяться на сегрегованому Рахунку (сегрегованих Рахунках) Депозитарної установи.";

абзац четвертий виключити;

абзаци 5 та 6 викласти в такій редакції:

"У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або обрана особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо), уповноважений на зберігання надає такій депозитарній установі інформаційну довідку щодо суми коштів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів.

Переведення цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) депозитарної установи, що обрана власником / номінальним утримувачем, здійснює уповноважений на зберігання на підставі звернення такої депозитарної установи та за умови подання йому документів, передбачених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, щодо переведення всіх цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) обраної власником / номінальним утримувачем депозитарної установи, з якою ним укладено відповідний договір.";

2) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі звернення до уповноваженого на зберігання нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, нова депозитарна установа та уповноважений на зберігання вчиняють дії, передбачені внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

У разі якщо емітент протягом 30 днів з дати надіслання уповноваженим на зберігання повідомлення, зазначеного в пункті 18 розділу V цього Положення, не уклав договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не надав розпорядження про відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів на рахунок в обраній ним новій депозитарній установі, а також обрана емітентом депозитарна установа у цей строк не подала Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах, Центральний депозитарій цінних паперів може здійснити визначені його внутрішніми документами дії щодо переказу таких цінних паперів на рахунок емітента.";

3) пункт 4 викласти в такій редакції:

"4. У разі надходження до уповноваженого на зберігання від депозитарної установи, з якою особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо) укладено договір про обслуговування рахунка в цінних паперах, відповідного розпорядження, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання такого розпорядження та документів, визначених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, забезпечує переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(и) обраної депозитарної установи виключно після переведення всіх належних такій особі цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах, відкритий у обраній депозитарній установі (у разі наявності цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника).

Якщо цінні папери, за якими здійснюється погашення та/або виплати доходів та погашень, перебувають у заставі (в тому числі як забезпечення вимог Національного банку України), переказ коштів Центральним депозитарієм цінних паперів на рахунок(ки) обраної власником депозитарної установи для подальшого переказу обраною власником депозитарною установою на рахунки власників цінних паперів відбувається виключно за згодою заставодержателя (у тому числі Національного банку України).";

4) у пункті 5:

абзац перший викласти в такій редакції:

"5. Уповноважений на зберігання може передати отримані від Депозитарної установи / Зберігача базу даних (за наявності), архіви баз даних (за наявності) та документи, а також отримані від Депозитарної установи кошти, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, іншій депозитарній установі за її заявою для забезпечення подальшого обліку та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до іншої депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та для забезпечення подальшої виплати зазначених коштів. Уповноважений на зберігання на вимогу депозитарної установи може надати перелік випусків цінних паперів, які обліковуються на Рахунку (Рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів.";

абзаци шостий – дев’ятий викласти в такій редакції:

"протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення профільного законодавства, порушень умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зупинення дії ліцензії на провадження діяльності на ринках капіталу (за винятком якщо виносилась постанова про завершення проведення розгляду справи про правопорушення або виносилась постанова про затвердження угоди про врегулювання);

органом ліцензування на депозитарну установу протягом останніх 3 років провадження нею депозитарної діяльності не було накладено санкцій у зв'язку з порушенням прав депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, порушенням порядку обліку прав на цінні папери, внесення змін до системи депозитарного обліку;

депозитарна установа забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників (крім банків), визначених законодавством протягом останніх 3 років;

депозитарна установа відповідає вимогам внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів та протягом останніх трьох років Центральним депозитарієм цінних паперів не було виявлено фактів неусунення порушення депозитарною установою депозитарного балансу, неподання Центральному депозитарію цінних паперів за його запитом облікового реєстру власників цінних паперів.";

абзац тринадцятий викласти в такій редакції:

"Порядок передання бази даних, архіву баз даних та документів визначається договором депозитарної установи з уповноваженим на зберігання та внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Після підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ з Рахунку (Рахунків) Депозитарної установи / з Рахунку Зберігача цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, на агрегований (агреговані) та/або сегрегований (сегреговані) рахунок (рахунки) нової депозитарної установи в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, та здійснює переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(ки) нової депозитарної установи отриманих від Депозитарної установи коштів, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені.".