Про затвердження Порядку надання Державною службою фінансового моніторингу України Національній поліції України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Державною службою фінансового моніторингу України інформації про хід їх розгляду

На виконання пункту 7 розділу Х "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та з метою визначення порядку надання Державною службою фінансового моніторингу України узагальнених матеріалів Національній поліції України та їх розгляду

1. Затвердити Порядок надання Державною службою фінансового моніторингу України Національній поліції України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Державною службою фінансового моніторингу України інформації про хід їх розгляду, що додається.

2. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

3. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д.В. та першого заступника Міністра внутрішніх справ України Ярового С.А.

4. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

1. Цей Порядок визначає механізм надання Держфінмоніторингом Національній поліції України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та отримання Держфінмоніторингом від Національної поліції України інформації про хід їх розгляду.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

додатки до узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - копії документів, які стосуються відомостей про фінансові операції, та інша інформація, пов’язана з узагальненими (додатковими узагальненими) матеріалами;

експертна комісія - комісія Держфінмоніторингу з розгляду узагальнених матеріалів і додаткових узагальнених матеріалів, підготовлених для подання правоохоронним та розвідувальним органам;

надання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - дії посадових осіб Держфінмоніторингу щодо передання в установленому порядку до Національної поліції України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів;

реєстрація (облік) узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - присвоєння Держфінмоніторингом кожному узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалу реєстраційного номера, а також їх реєстрація, взяття на облік та фіксація в облікових журналах, книгах, Єдиному реєстрі досудових розслідувань у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України та Законом України "Про оперативно-розшукову діяльність" органами (підрозділами) Національної поліції України;

розгляд узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів - перевірка Національною поліцією України у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України, відомостей, викладених в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах, вжиття необхідних заходів та прийняття рішень відповідно до законодавства.

Інші терміни у цьому Порядку вжито у значеннях, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон).

3. Обмін інформацією між Національною поліцією України та Держфінмоніторингом здійснюється із дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом та недопустимості розголошення відомостей досудового розслідування.

4. Національна поліція України призначає уповноважених працівників для організації на постійній основі взаємодії з Держфінмоніторингом у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

1. Інформація про фінансову операцію або сукупність пов’язаних між собою фінансових операцій, одержана Держфінмоніторингом у встановленому законодавством порядку, опрацьовується та аналізується на предмет наявності достатніх підстав вважати, що:

фінансова операція або сукупність пов’язаних між собою фінансових операцій можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;

фінансова операція або клієнт пов’язані із вчиненням кримінального правопорушення, що не стосується легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму.

У разі встановлення вищезазначених підстав Держфінмоніторинг у визначені цим Порядком строки надає Національній поліції України відповідні узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали відповідно до підслідності.

2. Узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали готуються Держфінмоніторингом та надаються Національній поліції України із дотриманням вимог законодавства щодо захисту інформації з обмеженим доступом.

3. Узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали згідно із Законом містять інформацію з обмеженим доступом, яка є таємницею фінансового моніторингу.

У разі якщо узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали мають додатки, що містять інформацію з обмеженим доступом, в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах робиться відповідний запис.

4. Структура узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу визначається змістом та обсягом інформації, що надається, та може включати такі розділи:

зміст;

преамбулу;

описові розділи, до яких можуть включатись:

інформація про фінансові операції та їх учасників;

резюме;

мотивований висновок;

додатки.

5. Під час формування узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів для аналізу фінансових операцій Держфінмоніторингом можуть використовуватись, зокрема, інформація та документи, отримані від Національної поліції України, про фінансові операції, стосовно яких є підозра, що вони пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму, фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення або вчиненням іншого кримінального правопорушення, досудове розслідування якого здійснюється Національною поліцією України, та/або пов’язані з особами, щодо яких застосовано санкції.

Перелік відомостей, які мають міститися в інформації Національної поліції України, визначено в додатку 1 до цього Порядку.

6. Національна поліція України в рамках перевірки раніше надісланих узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів може надсилати до Держфінмоніторингу запити, розгляд яких Держфінмоніторингом не має перевищувати 30 календарних днів.

7. Держфінмоніторинг за потреби звернення (запиту) до підрозділу фінансової розвідки іноземної держави може використовувати інформацію, отриману від Національної поліції України, щодо фінансових операцій, стану розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, кримінальних проваджень, у тому числі з обмеженим доступом, лише за наявності письмового дозволу Національної поліції України.

За відсутності такого дозволу інформацію Національної поліції України не може бути використано під час звернення (запиту) до підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

8. В узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі, який містить інформацію, надану підрозділом фінансової розвідки іноземної держави, Держфінмоніторингом зазначаються умови, обмеження та цілі використання, оприлюднення, розкриття джерела її одержання, подальшої передачі до Національної поліції України такої інформації, визначені підрозділом фінансової розвідки іноземної держави. При цьому така інформація не може бути використана як доказ без попереднього дозволу підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

Національній поліції України заборонено її розголошувати, передавати чи використовувати у будь-яких інших цілях (судових, адміністративних, слідчих діях, запитах про міжнародну правову допомогу тощо) ніж ті, які зазначені підрозділом фінансової розвідки іноземної держави, що надав таку інформацію.

9. За наявності в узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі інформації підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, яким надано дозвіл на передачу цієї інформації визначеному правоохоронному органу, такі узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали передаються зазначеному правоохоронному органу. Вказану інформацію та узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал, який її містить, не може бути передано до іншого правоохоронного органу чи будь-якої третьої сторони без дозволу підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, який її надав.

10. За наявності у Держфінмоніторингу додаткової інформації, що стосується раніше направлених до Національної поліції України узагальнених матеріалів, Держфінмоніторинг може формувати та надавати Національній поліції України додаткові узагальнені матеріали.

У такому випадку додатковий узагальнений матеріал є невід’ємною частиною узагальненого матеріалу.

11. За наявності у Держфінмоніторингу інформації, що стосується раніше направлених до Національної поліції України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, за результатами розгляду яких досудове розслідування закінчено або оперативно-розшукову справу закрито, Держфінмоніторинг може направити її іншим правоохоронним органам відповідно до рішення експертної комісії у формі узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

Якщо за результатами розгляду раніше направленого до Національної поліції України узагальненого матеріалу розпочато кримінальне провадження або узагальнений матеріал розглядається (використовується) у ході досудового розслідування, додаткові узагальнені матеріали направляються безпосередньо до Національної поліції України, якщо іншого нею не зазначено.

12. Рішення про наявність достатніх підстав для передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до Національної поліції України приймається експертною комісією, склад і повноваження якої затверджуються окремим наказом Держфінмоніторингу.

До участі в засіданнях експертної комісії на підставі листа Держфінмоніторингу можуть запрошуватися представники Національної поліції України, посади яких затверджуються окремим розпорядчим документом Національної поліції України, про що інформується Держфінмоніторинг.

Представники Національної поліції України, які залучаються до участі в засіданнях експертної комісії, мають право:

ознайомлюватися зі стислими знеособленими описами проектів узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів (у табличній формі) та схемами фінансових операцій;

вносити пропозиції щодо наявності або відсутності достатніх підстав для передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до Національної поліції України або іншого правоохоронного органу;

вносити пропозиції щодо обсягу і терміну доопрацювання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів;

вносити пропозиції щодо визначення правоохоронного органу, його органу (підрозділу), до якого рекомендується направити узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали;

інформувати про стан розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, переданих до Національної поліції України;

вносити пропозиції щодо отримання копій узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

13. До Національної поліції України направляється лише один примірник узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

У разі здійснення Національною поліцією України досудового розслідування у кримінальному провадженні за фінансовими операціями, які безпосередньо або опосередковано пов’язані з операціями, відображеними в узагальненому (додатковому узагальненому) матеріалі, наданому іншому правоохоронному органу (за наявності його дозволу), до Національної поліції України може бути направлена копія такого узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу відповідно до рішення експертної комісії Держфінмоніторингу.

Копії узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів можуть бути направлені до Національної поліції України відповідно до рішення експертної комісії Держфінмоніторингу без дозволу іншого правоохоронного органу в разі наявності рішення суду або закриття кримінального провадження, оперативно-розшукової справи, у межах яких перевірявся узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал.

Направлення до Національної поліції України копії узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу, який містить інформацію підрозділу фінансової розвідки іноземної держави, який надав дозвіл на передання інформації іншому правоохоронному органу, не допускається без дозволу відповідного підрозділу фінансової розвідки іноземної держави.

14. Строк передачі узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до Національної поліції України не має перевищувати п’яти робочих днів із дня прийняття рішення експертною комісією Держфінмоніторингу.

15. У разі прийняття Держфінмоніторингом рішення про подальше зупинення відповідних фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону та/або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону, передання узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів до Національної поліції України здійснюється у строки, встановлені пунктом 4 розділу V цього Порядку.

16. У супровідному листі за підписом уповноваженої особи зазначаються стисле найменування узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу, його реєстраційний номер, наявність додатків, інформація про дату закінчення строку зупинення фінансових операцій та/або зупинення видаткових фінансових операцій у разі прийняття такого рішення Держфінмоніторингом відповідно до частини другої та/або третьої статті 23 Закону, а також інформація щодо раніше направлених узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів.

17. Копії документів, які після надсилання узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу до Національної поліції України надійшли до Держфінмоніторингу та не містять відомостей щодо проведення нових фінансових операцій, можуть надаватися до Національної поліції України окремим супровідним листом як додатки до узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

Додатки (за наявності) до узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу є його невід’ємною частиною.

18. Національній поліції України заборонено передавати будь-кому інформацію, одержану від Держфінмоніторингу, яка міститься в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах (за винятком випадків передання її до інших правоохоронних органів для використання відповідно до чинного законодавства, з урахуванням вимог пунктів 7, 8 цього розділу).

19. Додаткові узагальнені матеріали до раніше переданого до Національної поліції України узагальненого матеріалу (за наявності) подаються Держфінмоніторингом до Національної поліції України.

20. У разі передачі Національною поліцією України узагальнених матеріалів та/або матеріалів їх розгляду до іншого правоохоронного органу додаткові узагальнені матеріали та додаткова інформація направляються Держфінмоніторингом до правоохоронного органу, який здійснюватиме їх перевірку.

1. Реєстрація та розгляд узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів Національною поліцією України здійснюються у визначеному законодавством порядку, у тому числі в частині, що регламентує порядок використання інформації з обмеженим доступом.

2. Отримані узагальнені (додаткові узагальнені) матеріали Національна поліція України використовує у межах своєї компетенції, здійснюючи досудове розслідування чи оперативно-розшукову діяльність у порядку, визначеному законодавством.

3. Національна поліція України, отримавши узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал, не пізніше п’яти робочих днів з дня його реєстрації (обліку) надає Держфінмоніторингу відомості щодо дати і номера їх реєстрації, зокрема, у разі прийняття рішення про внесення до Єдиного реєстру досудових розслідувань (далі - ЄРДР), у тому числі наявну інформацію про попередню правову кваліфікацію кримінального правопорушення або витяг з ЄРДР.

4. Якщо узагальнений (додатковий узагальнений) матеріал та/або матеріали їх розгляду відповідно до законодавства, в тому числі з дотриманням вимог пунктів 7, 8 розділу ІІ цього Порядку, передаються від одного до іншого органу (підрозділу) Національної поліції України, Національна поліція України протягом п’яти робочих днів з дня їх передання інформує Держфінмоніторинг із зазначенням реквізитів супровідного листа, яким їх направлено, а також реєстраційних даних, номера та найменування узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу.

1. Національна поліція України протягом п’яти робочих днів з дня прийняття рішення за результатами розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів надає Держфінмоніторингу інформацію відповідно до переліку відомостей про стан розгляду Національною поліцією України узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, наведеного в додатку 2 до цього Порядку.

2. Для інформування суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо вручення особі письмового повідомлення про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, про закриття кримінального провадження, що розпочато за повідомленням такого суб’єкта, яке надійшло до Держфінмоніторингу відповідно до вимог статей 8, 14, 15, 16, 23 Закону, а також (за наявності) про ухвалені судові рішення Національна поліція України подає до Держфінмоніторингу повідомлення щодо прийнятого процесуального рішення за формою, наведеною вдодатку 3 до цього Порядку.

3. За потреби отримання інформації (додаткової інформації) для аналізу фінансових операцій або щодо стану розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів, копій процесуальних документів Держфінмоніторинг може направляти до Національної поліції України запити.

4. Національна поліція України на запити Держфінмоніторингу надає інформацію (додаткову інформацію) про стан розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів та, у разі закриття кримінального провадження, у межах якого перевірявся узагальнений матеріал, надає копію постанови про закриття кримінального провадження.

5. Під час направлення Національною поліцією України до Держфінмоніторингу інформації та/або документів про результати розгляду узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів у супровідному листі обов’язково зазначаються реєстраційні дані та найменування узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу Держфінмоніторингу.

6. Держфінмоніторинг та Національна поліція України один раз на півроку проводять звірку результатів розгляду переданих узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалів. Результати звірки оформлюються актом за формою, наведеною в додатку 4 до цього Порядку.

Держфінмоніторинг складає акт у двох примірниках, який до 25 числа місяця, що настає за звітним, направляється до Національної поліції України.

Національна поліція України протягом 30 календарних днів з дня отримання акта здійснює звірку і надає примірник акта Держфінмоніторингу.

Акт звірки Держфінмоніторингу та Національної поліції України включає відомості про узагальнені матеріали та додаткові узагальнені матеріали, які перебувають на розгляді Національної поліції України понад шість місяців і стосовно яких у Держфінмоніторингу відсутня інформація щодо прийнятого процесуального рішення або іншого рішення, передбаченого законодавством.

1. У разі прийняття Держфінмоніторингом рішення про подальше зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону та/або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону, які пов’язані із підозрами у вчиненні кримінальних правопорушень, віднесених до підслідності Національної поліції України або пов’язаних з інформацією, наданою Національною поліцією України, Держфінмоніторинг не пізніше наступного робочого дня після прийняття такого рішення інформує Національну поліцію України про зазначене рішення.

2. Національна поліція України подає до Держфінмоніторингу перелік підрозділів, що здійснюють оперативно-розшукові та слідчі дії Національної поліції України, на які покладено виконання завдань із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та іншим кримінальним правопорушенням, для їх інформування та взаємодії.

3. Національна поліція України, отримавши інформацію про прийняте Держфінмоніторингом рішення відповідно до пункту 1 цього розділу, невідкладно (протягом двох робочих днів з дня її отримання) надає за наявності Держфінмоніторингу для аналізу необхідну додаткову інформацію, копії документів (із дотриманням вимог Кримінального процесуального кодексу України), які містять відомості стосовно осіб, які здійснюють або причетні до здійснення фінансової операції, у тому числі щодо притягнення їх до кримінальної відповідальності та наявності у них судимості тощо.

4. У разі підтвердження мотивованої підозри Держфінмоніторинг готує узагальнений матеріал, пов’язаний із зупиненням фінансових операцій, і подає його до Національної поліції України не пізніше ніж на сьомий робочий день після прийняття рішення щодо подальшого зупинення фінансових операцій відповідно до частини другої статті 23 Закону або зупинення видаткових фінансових операцій відповідно до частини третьої статті 23 Закону.

У такому разі строк зупинення відповідних фінансових операцій продовжується Держфінмоніторингом з наступного робочого дня після подання відповідного узагальненого (додаткового узагальненого) матеріалу за умови, що загальний строк такого зупинення не перевищуватиме 30 робочих днів.

5. Національна поліція України протягом строку продовження зупинення відповідних фінансових операцій (видаткових фінансових операцій) здійснює досудове розслідування та у разі, якщо:

встановлено відсутність події кримінального правопорушення або відсутність у діянні складу кримінального правопорушення,- негайно інформує про це Держфінмоніторинг за встановленою формою (додаток 5);

наявні обґрунтовані підозри у вчиненні особою кримінального правопорушення та накладено арешт на відповідні рахунки у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України,- інформує про це Держфінмоніторинг за встановленою формою (додаток 6) протягом двох робочих днів з дня винесення судом (слідчим суддею) ухвали про арешт майна.

1. Національна поліція України та Держфінмоніторинг забезпечують збереження повноти і цілісності отриманої інформації, створюють і підтримують належні умови для її зберігання, а також запобігання незаконному доступу до неї.

2. З метою запобігання незаконному розголошенню інформації, яка міститься в узагальнених (додаткових узагальнених) матеріалах, у тому числі під час їх передання та розгляду, її розкриття і захист здійснюються працівниками Держфінмоніторингу та Національної поліції України відповідно до законодавства, яке регламентує порядок використання документів, що містять інформацію з обмеженим доступом.

3. Національна поліція України надає Держфінмоніторингу передбачену цим Порядком інформацію (копії документів) з дотриманням вимог законодавства, зокрема статті 222 Кримінального процесуального кодексу України, Закону України "Про оперативно-розшукову діяльність" .