Про затвердження нормативно-правових актів Національного банку України. Положення від 10.08.2005 №281

Національний банк України Постанова, Положення, Правила від 10.08.2005 №281
Остання редакція від 07.02.2019 втрата чинності (постанова від 05.02.2019 N 31 /v0031500-19/)
Реквізити

Видавник: Національний банк України

Тип Постанова, Положення, Правила

Дата 10.08.2005

Номер 281

Статус Не діє

Редакції
07.02.2019 втрата чинності (постанова від 05.02.2019 N 31 /v0031500-19/) 01.11.2018 внесення змін (постанова від 18.09.2018 N 100 /v0100500-18/) 20.08.2018 внесення змін (постанова від 20.07.2018 N 83 /v0083500-18/) 01.08.2018 внесення змін (постанова від 19.07.2018 N 79 /v0079500-18/) 27.07.2018 внесення змін (постанова від 24.07.2018 N 86 /v0086500-18/) 17.05.2018 внесення змін (постанова від 15.05.2018 N 53 /v0053500-18/) 02.04.2018 внесення змін (постанова від 29.03.2018 N 32 /v0032500-18/) 27.01.2018 внесення змін (постанова від 25.01.2018 N 7 /v0007500-18/) 02.01.2018 внесення змін (постанова від 26.12.2017 N 143 /v0143500-17/) 30.12.2017 внесення змін (постанова від 28.12.2017 N 147 /v0147500-17/) 13.10.2017 внесення змін (постанова від 10.10.2017 N 102 /v0102500-17/) 13.09.2017 внесення змін (постанова від 07.09.2017 N 88 /v0088500-17/) 04.08.2017 внесення змін (постанова від 03.08.2017 N 74 /v0074500-17/) 20.07.2017 внесення змін (постанова від 18.07.2017 N 65 /v0065500-17/) 05.07.2017 внесення змін (постанова від 04.07.2017 N 59 /v0059500-17/) 26.06.2017 внесення змін (постанова від 15.06.2017 N 55 /v0055500-17/) 31.05.2017 внесення змін (постанова від 30.05.2017 N 44 /v0044500-17/) 10.04.2017 внесення змін (постанова від 23.03.2017 N 26 /v0026500-17/) 16.03.2017 внесення змін (постанова від 14.03.2017 N 22 /v0022500-17/) 06.01.2017 внесення змін (постанова від 05.01.2017 N 1 /v0001500-17/) 23.11.2016 внесення змін (постанова від 22.11.2016 N 403 /v0403500-16/) 29.10.2016 внесення змін (постанова від 28.10.2016 N 397 /v0397500-16/) 01.11.2016 внесення змін (постанова від 27.10.2016 N 396 /v0396500-16/) 12.08.2016 внесення змін (постанова від 04.08.2016 N 366 /v0366500-16/) 25.05.2016 внесення змін (постанова від 24.05.2016 N 331 /v0331500-16/) 04.05.2016 внесення змін (постанова від 28.04.2016 N 303 /v0303500-16/) 27.11.2015 внесення змін (постанова від 26.11.2015 N 822 /v0822500-15/) 27.10.2015 внесення змін (постанова від 23.10.2015 N 721 /v0721500-15/) 01.08.2015 внесення змін (постанова від 24.07.2015 N 473 /v0473500-15/) 07.07.2015 внесення змін (постанова від 03.07.2015 N 436 /v0436500-15/) 08.11.2014 внесення змін (постанова від 06.11.2014 N 712 /v0712500-14/) 05.11.2014 внесення змін (постанова від 03.11.2014 N 703 /v0703500-14/) 22.07.2014 внесення змін (постанова від 16.06.2014 N 360 /z0733-14/) 23.05.2014 внесення змін (постанова від 30.04.2014 N 248 /z0479-14/) 23.07.2013 внесення змін (постанова від 06.06.2013 N 212 /z1121-13/) 16.07.2013 внесення змін (постанова від 04.06.2013 N 194 /z1078-13/) 25.01.2013 внесення змін (постанова від 14.12.2012 N 531 /z0078-13/) 14.12.2012 внесення змін (постанова від 05.11.2012 N 461 /z1976-12/) 07.12.2012 внесення змін (постанова від 29.10.2012 N 449 /z1934-12/) 19.11.2012 внесення змін (постанова від 16.11.2012 N 475 /z1921-12/) 10.09.2012 внесення змін (постанова від 03.08.2012 N 327 /z1434-12/) 23.08.2012 внесення змін (постанова від 19.07.2012 N 308 /z1352-12/) 28.10.2011 внесення змін (постанова від 11.10.2011 N 364 /z1214-11/) 29.06.2011 внесення змін (постанова від 22.06.2011 N 204 /z0753-11/) 30.05.2011 внесення змін (постанова від 13.04.2011 N 111 /z0546-11/) 20.05.2011 внесення змін (постанова від 13.04.2011 N 111 /z0546-11/) 28.12.2010 внесення змін (постанова від 14.12.2010 N 544 /z1329-10/) 22.03.2011 внесення змін (постанова від 22.12.2010 N 572 /z0098-11/) 03.01.2011 внесення змін (постанова від 06.12.2010 N 527 /z1323-10/) 15.03.2010 внесення змін (постанова від 23.12.2009 N 762 /z0197-10/) 08.02.2010 внесення змін (постанова від 24.12.2009 N 769 /z0057-10/) 21.12.2009 внесення змін (постанова від 17.11.2009 N 678 /z1182-09/) 26.10.2009 внесення змін (постанова від 21.07.2009 N 416 /z0776-09/) 18.05.2009 внесення змін (постанова від 30.04.2009 N 265 /z0407-09/) 19.04.2009 внесення змін (постанова від 28.02.2009 N 108 /z0324-09/) 09.02.2009 внесення змін (постанова від 29.12.2008 N 469 /z0086-09/) 04.11.2008 внесення змін (постанова від 23.10.2008 N 336 /z1025-08/) 04.11.2008 внесення змін (постанова від 02.06.2008 N 153 /z0722-08/) 12.10.2008 внесення змін (постанова від 28.07.2008 N 216 /z0910-08/) 12.02.2008 внесення змін (постанова від 29.12.2007 N 496 /z0074-08/) 01.01.2008 внесення змін (постанова від 20.11.2007 N 419 /z1353-07/) 16.10.2007 внесення змін (постанова від 28.09.2007 N 352 /z1149-07/) 30.09.2007 внесення змін (постанова від 31.08.2007 N 311 /z1075-07/) 15.06.2007 внесення змін (постанова від 23.05.2007 N 192 /z0572-07/) 19.09.2006 внесення змін (постанова від 21.08.2006 N 333 /z1041-06/) 10.08.2005 прийняття
Документ підготовлено в системі iplex
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
10.08.2005 № 281
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 серпня 2005 р.
за № 950/11230
( Постанова втратила чинність на підставі Постанови НБУ № 31 від 05.02.2019 )
Про затвердження нормативно-правових актів Національного банку України
( Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 333 від 21.08.2006 № 192 від 23.05.2007 № 311 від 31.08.2007 № 352 від 28.09.2007 № 419 від 20.11.2007 № 496 від 29.12.2007 № 153 від 02.06.2008 № 216 від 28.07.2008 № 336 від 23.10.2008 № 469 від 29.12.2008 № 108 від 28.02.2009 № 265 від 30.04.2009 № 416 від 21.07.2009 № 678 від 17.11.2009 № 769 від 24.12.2009 № 762 від 23.12.2009 № 544 від 14.12.2010 № 527 від 06.12.2010 № 572 від 22.12.2010 № 111 від 13.04.2011 № 204 від 22.06.2011 № 364 від 11.10.2011 № 308 від 19.07.2012 № 327 від 03.08.2012 № 475 від 16.11.2012 № 449 від 29.10.2012 № 461 від 05.11.2012 № 531 від 14.12.2012 № 194 від 04.06.2013 № 212 від 06.06.2013 № 248 від 30.04.2014 № 360 від 16.06.2014 № 703 від 03.11.2014 № 712 від 06.11.2014 № 436 від 03.07.2015 № 473 від 24.07.2015 № 721 від 23.10.2015 № 822 від 26.11.2015 № 303 від 28.04.2016 № 331 від 24.05.2016 № 366 від 04.08.2016 № 396 від 27.10.2016 № 397 від 28.10.2016 № 403 від 22.11.2016 № 1 від 05.01.2017 № 22 від 14.03.2017 № 26 від 23.03.2017 № 44 від 30.05.2017 № 55 від 15.06.2017 № 59 від 04.07.2017 № 65 від 18.07.2017 № 74 від 03.08.2017 № 88 від 07.09.2017 № 102 від 10.10.2017 № 143 від 26.12.2017 № 147 від 28.12.2017 № 7 від 25.01.2018 № 32 від 29.03.2018 № 53 від 15.05.2018 № 79 від 19.07.2018 № 83 від 20.07.2018 № 86 від 24.07.2018 № 100 від 18.09.2018 )
Відповідно до статей 44, 45 і 47 Закону України "Про Національний банк України" та розділів II і III Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та з метою впорядкування операцій на міжбанківському валютному ринку України Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою (додаються).
( Пункт 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
( Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 153 від 02.06.2008 )
3. Норми Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою мають зворотну дію в часі, якщо їх застосування призводить до пом'якшення або скасування відповідальності.
( Пункт 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
4. Департаменту валютного регулювання (О.А. Щербакова) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Операційного і територіальних управлінь Національного банку України та банків для використання в роботі.
5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного регулювання (О.А. Щербакова).
6. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
В.о. ГоловиА.В. Шаповалов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
10.08.2005 № 281
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 серпня 2005 р.
за № 950/11230
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок та умови торгівлі іноземною валютою
( Назва в редакції Постанови Національного банку № 333 від 21.08.2006 )( У тексті Положення (крім пункту 4 глави 2 розділу II) слово "Правила" у всіх відмінках замінено словом "Положення" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
Розділ І. Загальні положення
( У тексті Розділу І слова "Торговельна сесія" та "проведення Торговельної сесії" у всіх відмінках замінено словами "функціонування Системи підтвердження угод" у відповідних відмінках згідно з Постановою Національного банку № 216 від 28.07.2008 )
1. Це Положення встановлює порядок та умови торгівлі іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку України та на міжнародних валютних ринках.
2. Положення розроблено відповідно до статей 4, 6 і 11 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" (далі - Декрет), а також статей 7 і 45 Закону України "Про Національний банк України" .
3. Національний банк України (далі - Національний банк) здійснює торгівлю іноземною валютою з метою забезпечення виконання функцій, покладених на нього законодавством України.
4. У Положенні терміни вживаються в такому значенні:
арбітражні операції на умовах маржинальної торгівлі (далі - арбітражні операції) - безготівкові операції, які передбачають виконання двох зустрічних зобов’язань з купівлі та продажу однієї іноземної валюти за іншу іноземну валюту та здійснюються без реальної поставки валюти на міжнародному валютному ринку з метою отримання прибутку від зміни валютного курсу або хеджування валютних ризиків;
( Пункт 4 розділу І доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 327 від 03.08.2012;із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
валютна операція на умовах "тод" - валютна операція за договором, умови якого передбачають виконання цієї операції в день укладення договору;
валютна операція на умовах "том" - валютна операція за договором, умови якого передбачають виконання цієї операції в перший робочий день після дня укладення договору;
валютні операції на умовах "своп" - валютні операції за договором, умови якого передбачають купівлю (продаж, обмін) іноземної валюти зі зворотним її продажем (купівлею, обміном) на певну дату в майбутньому з фіксацією умов цих операцій (курсів, обсягів, дат валютування тощо) під час укладення договору;
( Пункт 4 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 544 від 14.12.2010; в редакції Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
валютна операція на умовах "спот" - валютна операція за договором, умови якого передбачають виконання цієї операції на другий робочий день після дня укладення договору;
валютна операція на умовах "форвард" - валютна операція за форвардним договором, умови якого передбачають виконання цієї операції (з поставкою валюти за договором) пізніше ніж на другий робочий день після дня укладення договору;
( Абзац пункту 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 416 від 21.07.2009 )
валютний дериватив - це стандартний документ, що засвідчує право та/або зобов'язання купити, продати та/або обміняти іноземну валюту на визначених у цьому документі умовах у майбутньому;
власні операції банку з купівлі (продажу, обміну) іноземної валюти (власні операції) - це операції, проведені на підставі банківської ліцензії та генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій в межах лімітів відкритої валютної позиції банку;
( Абзац пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 111 від 13.04.2011, № 449 від 29.10.2012 )
гарантійний внесок - кошти клієнта, за рахунок яких компенсуються збитки, що виникають під час здійснення арбітражних операцій;
( Пункт 4 розділу І доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 327 від 03.08.2012;із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
заявка - пропозиція на купівлю чи продаж іноземних валют/банківських металів, яка містить суттєві умови угоди і подається суб'єктом ринку до Національного банку за допомогою засобів Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та/або функціоналів торговельно-інформаційних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо);
( Пункт 4 розділу І доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з Постановою Національного банку № 397 від 28.10.2016 )
іноземна валюта - це іноземна валюта в значенні, визначеному абзацом четвертим пункту першого статті 1 Декрету ;
Класифікатор - це Класифікатор іноземних валют та банківських металів, затверджений постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року № 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 19 квітня 2016 року № 269);
( Абзац пункту 4розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 303 від 28.04.2016 )
кошти клієнта - це гроші в національній або іноземній валюті чи їх еквіваленти, що обліковуються на поточних (у тому числі рахунках за спеціальним режимом їх використання) та вкладних (депозитних) рахунках;
купівля іноземної валюти - це операція з купівлі іноземної валюти за гривні;
міжбанківський валютний ринок України - це сукупність відносин у сфері торгівлі іноземною валютою в Україні між суб'єктами ринку, між суб'єктами ринку та їх клієнтами (у тому числі банками-нерезидентами), між суб'єктами ринку і Національним банком, а також Національним банком і його клієнтами;
( Абзац пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 544 від 14.12.2010 )( Абзац пункту 4 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
міжнародний валютний ринок - це сукупність відносин у сфері торгівлі іноземною валютою за межами України між суб'єктами ринку та іноземними контрагентами, які за дорученням і за рахунок суб'єктів ринку здійснюють торгівлю іноземною валютою за межами України;
обмін (конвертація) іноземної валюти - це операція з купівлі (продажу) однієї іноземної валюти за іншу іноземну валюту;
продаж іноземної валюти - це операція з продажу іноземної валюти за гривні;
суб'єкти ринку - уповноважені банки, уповноважені фінансові установи;
торгівля іноземною валютою - це купівля, продаж, обмін іноземної валюти, здійснення операцій з валютними деривативами;
Система підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України (далі - Система підтвердження угод) - це комплекс організаційно-технічних засобів, який забезпечує підтвердження договорів (угод) про купівлю-продаж іноземної валюти й банківських металів за гривні протягом часу, що встановлюється і змінюється на підставі постанови Правління Національного банку України;
( Абзац пункту 4 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 153 від 02.06.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
уповноважена фінансова установа - фінансова установа, яка одержала генеральну ліцензію на здійснення валютних операцій, що дає право на торгівлю іноземною валютою;
( Абзац пункту 4 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 449 від 29.10.2012 )
форвардний договір - стандартний документ, який засвідчує зобов'язання особи придбати (продати) іноземну валюту у визначений час та на визначених умовах у майбутньому з фіксацією цін такого продажу під час укладення такого договору;
( Пункт 4 доповнено абзацом згідно з Постановою Національного банку № 416 від 21.07.2009 )
Інші терміни, що вживаються в цьому Положенні, застосовуються в значеннях, визначених законодавством України.
5. Торгівлю іноземною валютою на міжбанківському валютному ринку України, на міжнародному валютному ринку дозволяється здійснювати виключно Національному банку та суб'єктам ринку (або з такими суб'єктами).
6. Суб'єкти ринку мають право здійснювати купівлю, продаж іноземної валюти виключно на міжбанківському валютному ринку України.
7. Суб'єкти ринку мають право здійснювати операції з обміну іноземної валюти на міжбанківському валютному ринку України та/або на міжнародному валютному ринку.
Суб'єкти ринку мають право здійснювати обмін іноземної валюти на міжнародному валютному ринку відповідно до правил, які діють на цьому ринку, з урахуванням обмежень, установлених цим Положенням та іншими нормативно-правовими актами Національного банку.
8. Порядок та умови торгівлі готівковою іноземною валютою в пунктах обміну іноземної валюти та у власних операційних залах банку, фінансової установи визначаються окремими нормативно-правовими актами Національного банку.
9. Порядок та умови торгівлі банківськими металами визначаються окремими нормативно-правовими актами Національного банку.
10. Поточними торговельними операціями в іноземній валюті є такі:
розрахунки за експорт та імпорт товару без відстрочення платежу або з відстроченням, що відповідно до договору не перевищує строки, установлені законодавством України для здійснення таких розрахунків;
розрахунки на території України між резидентами - суб'єктами господарювання за товар на підставі індивідуальної ліцензії Національного банку.
( Пункт 10 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
11. Поточними неторговельними операціями в іноземній валюті є такі:
перекази з оплати праці, стипендій, пенсій, аліментів, державної допомоги, матеріальної допомоги, допомоги родичів, благодійної та гуманітарної допомоги, виплат і компенсацій, уключаючи виплати з відшкодування шкоди, заподіяної робітникам унаслідок каліцтва, професійного захворювання або іншого ушкодження здоров'я, що пов'язані з виконанням ними трудових обов'язків, жертвам політичних репресій, жертвам нацистських переслідувань, членам їх родин і спадкоємцям, відшкодування за страховими випадками, премій, призів, успадкованих коштів, коштів за договорами дарування, коштів, заощаджених на рахунках, і прибутків за ними;
виплати на підставі вироків, рішень, ухвал і постанов судових, слідчих та інших правоохоронних органів;
оплата витрат, пов'язаних із смертю громадян (транспортні витрати і витрати на поховання);
оплата витрат іноземним судовим, слідчим, арбітражним, нотаріальним та іншим повноважним органам (у тому числі сплата податків, зборів та інших обов'язкових платежів), витрат іноземних адвокатів;
оплата зборів (мита) за дії, пов'язані з охороною прав на об'єкти права інтелектуальної власності, уключаючи оплату послуг, які надаються патентними відомствами інших країн, і послуг патентних повірених за кордоном;
оплата за рахунок коштів фізичних осіб витрат на лікування в медичних закладах іншої держави, а також оплата витрат на транспортування хворих;
оплата за рахунок коштів фізичних осіб витрат на навчання і стажування в навчальних закладах іншої держави, витрат на проведення тестів, іспитів тощо;
оплата фізичними особами участі в міжнародних симпозіумах, семінарах, конференціях, конгресах, виставках, ярмарках, культурних і спортивних заходах, а також інших міжнародних зустрічах, що відбуваються на територіях іноземних країн;
( Абзац дев'ятий пункту 11 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 352 від 28.09.2007 )
оплата витрат фізичних осіб на придбання літератури та передплатних видань, що видаються за кордоном;
оплата витрат, пов'язаних з відрядженням за кордон;
платежі у зв'язку з прийняттям спадщини;
перерахування на утримання дипломатичних представництв, консульських установ України за кордоном та іноземних держав в Україні, представництв міжнародних та іноземних організацій, представництв іноземних банків та представництв юридичних осіб, які не займаються підприємницькою діяльністю;
перекази з оплати авторських гонорарів, премій, призів та інших виплат за використання об'єктів права інтелектуальної власності фізичних осіб;
оплата фізичними особами послуг за договорами (страховими полісами, свідоцтвами, сертифікатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами, за наявності індивідуальної ліцензії Національного банку;
оплата фізичними особами продукції, робіт, послуг, прав інтелектуальної власності, що набуваються в нерезидентів за кордоном для власного споживання;
перерахування фізичними особами в разі виїзду за кордон на постійне місце проживання;
виконання зобов'язань за укладеними договорами з юридичними особами-нерезидентами стосовно відшкодувань витрат, здійснених ними на користь фізичних осіб-резидентів, які тимчасово перебувають за межами України, як оплата праці або інших витрат, пов'язаних з виконанням ними професійних обов'язків;
оплата вступних, членських внесків до міжнародних організацій або інших юридичних осіб - нерезидентів.
( Абзац дев'ятнадцятий пункту 11 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 308 від 19.07.2012 )( Пункт 11 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 311 від 31.08.2007 )
12. Валютними операціями, пов'язаними з рухом капіталу, є такі:
надання та отримання резидентами фінансових кредитів і позик;
операції, пов'язані з виконанням зобов'язань за гарантіями, поруками та заставою;
операції, пов'язані з виконанням зобов'язань за лізингом;
операції, пов'язані з виконанням зобов'язань за факторингом;
здійснення іноземних інвестицій в Україну;
( Абзац шостий пункту 12 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 572 від 22.12.2010 )
здійснення резидентами прямих інвестицій за межі України;
( Абзац восьмий пункту 12 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 572 від 22.12.2010 )
здійснення резидентами портфельних інвестицій за межі України;
виплата прибутків, доходів та інших коштів, отриманих іноземними інвесторами від інвестиційної діяльності в Україні;
( Абзац дев'ятий пункту 12 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 572 від 22.12.2010 )
операції з цінними паперами;
розміщення коштів на вкладних (депозитних) рахунках;
операції, пов'язані з експортом та імпортом товарів, розрахунки за якими відповідно до договору передбачають надання та отримання відстрочення платежу або кредитування (аванс, попередня оплата) на строк, який перевищує встановлений законодавством України;
( Абзац тринадцятий пункту 12 розділу I в редакції Постанов Національного банку № 333 від 21.08.2006, № 216 від 28.07.2008 )
міжнародні перекази за угодами, пов'язаними з накопиченням пенсійних активів;
інші валютні операції, які не є поточними.
( Пункт 13 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )( Назву розділу II виключено на підставі Постанови Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
13. Суб'єкти ринку мають право здійснювати торгівлю іноземною валютою виключно у випадках і в порядку, передбачених цим Положенням
( Пункт 14 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
14. Уповноважені банки мають право здійснювати власні операції в межах установлених лімітів відкритої валютної позиції.
( Абзац другий пункту 15 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 436 від 03.07.2015 )( Абзац другий пункту 14 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 143 від 26.12.2017 )( Абзац третій пункту 15 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 366 від 04.08.2016 )( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006; в редакції Постанов Національного банку № 108 від 28.02.2009, № 111 від 13.04.2011 )
15.
( Абзац перший пункту розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
Суб'єкти ринку мають право здійснювати операції з обміну іноземної валюти, у тому числі без наявності зобов'язань в іноземній валюті, що придбавається в результаті такого обміну, за дорученням і за кошти клієнтів-резидентів, які є суб'єктами господарювання, на підставі договору банківського рахунку, який передбачає надання клієнту комісійних послуг.
Суб'єкти ринку мають право здійснювати операції з обміну іноземної валюти за дорученням і за кошти представництв нерезидентів на підставі договору банківського рахунку, який передбачає надання клієнту комісійних послуг, з метою здійснення операцій, передбачених пунктами 2 та 3 глави 2 розділу II цього Положення.
( Пункт розділу I в редакції Постанови Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
16. Суб'єкти ринку зобов'язані здійснювати продаж іноземної валюти, що належить клієнту, за його дорученням, крім тих надходжень в іноземній валюті на користь клієнта, що згідно з нормативно-правовими актами Національного банку підлягають продажу в повній сумі протягом строку, установленого в пункті 13 розділу III цього Положення.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006 )
17. Суб'єкти ринку в разі наявності в їх клієнтів зобов'язань за зовнішньоекономічними договорами в іноземній валюті мають право за згодою клієнта здійснювати за кошти клієнта купівлю іншої іноземної валюти, яка надалі на підставі договору банківського рахунку, що передбачає надання клієнту комісійних послуг, використовуватиметься для обміну на потрібну клієнту іноземну валюту на міжбанківському валютному ринку України та/або на міжнародному валютному ринку. Ця вимога поширюється також на купівлю іноземної валюти для погашення зобов'язань за кредитними договорами, укладеними клієнтами з суб'єктами ринку з метою виконання зобов'язань за зовнішньоекономічними договорами в цій валюті.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 333 від 21.08.2006, № 86 від 24.07.2018 )
18. Суб'єкти ринку в разі продажу клієнтом іноземної валюти мають право за згодою клієнта на підставі договору банківського рахунку, який передбачає надання клієнту комісійних послуг, здійснити обмін цієї валюти на міжбанківському валютному ринку України та/або на міжнародному валютному ринку з подальшим продажем обміняної іноземної валюти.
( Пункт 18 розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 86 від 24.07.2018 )
19. Уповноважені банки за дорученням клієнта - фізичної особи, який не є суб'єктом підприємницької діяльності України, відповідно до умов договору банківського рахунку (вкладу), який передбачає надання клієнту комісійних послуг, мають право здійснювати протягом дня операції з обміну іноземної валюти, що є на рахунку цього клієнта, з одночасним зарахуванням обміняної іноземної валюти на його рахунок.
( Пункт розділу I в редакції Постанови Національного банку № 55 від 15.06.2017 )
20. Суб'єкти ринку мають право здійснювати торгівлю іноземною валютою на умовах "тод", "том" або "спот", крім випадків, зазначених у пунктах 21, 22 та 24 розділу І цього Положення.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006; в редакції Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 44 від 30.05.2017, № 55 від 15.06.2017, № 143 від 26.12.2017 )
21. Уповноважені банки та резиденти - суб'єкти зовнішньоекономічної діяльності мають право здійснювати операції з обміну (конвертації) іноземної валюти на умовах "форвард".
( Пункт розділу I в редакції Постанови Національного банку № 55 від 15.06.2017 )
22. Уповноважені банки мають право здійснювати на міжбанківському валютному ринку України купівлю-продаж іноземної валюти за гривні на умовах "форвард" з клієнтами-резидентами, що є суб'єктами зовнішньоекономічної діяльності, та/або з іншими уповноваженими банками.
( Абзац перший пункту 22 розділу I в редакції Постанови Національного банку № 86 від 24.07.2018 )
Резиденти - суб'єкти зовнішньоекономічної діяльності мають право здійснювати на міжбанківському валютному ринку України купівлю-продаж іноземної валюти за гривні на умовах "форвард" для хеджування ризику зміни курсу іноземної валюти щодо гривні за операціями, зазначеними в абзаці другому пункту 10 розділу І цього Положення.
( Пункт в редакції Постанов Національного банку № 416 від 21.07.2009, № 55 від 15.06.2017 )( Пункт 24 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 55 від 15.06.2017 )
23 Суб'єкти ринку не мають права проводити операції з валютними деривативами, а також операції в іноземній валюті з іншими похідними фінансовими інструментами, базовим активом яких є валютні цінності, курси валют, процентні ставки, індекси, крім випадків, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 216 від 28.07.2008 )( Пункт 26 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 44 від 30.05.2017 )( Пункт 27 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
24. Уповноважений банк має право здійснювати операції купівлі-продажу іноземної валюти на умовах "своп" з Національним банком, міжнародними фінансовими організаціями та з іншим уповноваженим банком.
Уповноважені банки мають право здійснювати на міжнародному валютному ринку та між собою на міжбанківському валютному ринку України операції з обміну іноземної валюти на умовах "своп".
Операції з купівлі-продажу іноземної валюти на умовах "своп", що здійснюються між уповноваженими банками, та операції з обміну іноземної валюти на умовах "своп", зазначені в абзаці другому цього пункту, виконуються в строк, що не перевищує 365 календарних днів.
( Розділ I доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку № 544 від 14.12.2010; в редакції Постанови Національного банку № 721 від 23.10.2015 )
25. Суб'єкт ринку має право використовувати засоби Системи підтвердження угод для підтвердження:
1) угод (договорів) із купівлі-продажу як безготівкової, так і готівкової іноземної валюти за гривні, укладених із іншими суб'єктами ринку;
2) угод (договорів) із купівлі-продажу як безготівкової, так і готівкової іноземної валюти за гривні, укладених із Національним банком;
3) угод (договорів) із купівлі-продажу безготівкової іноземної валюти за гривні на умовах "своп", укладених із міжнародними фінансовими організаціями.
( Пункт розділу I в редакції Постанов Національного банку № 153 від 02.06.2008, № 544 від 14.12.2010, № 473 від 24.07.2015, № 721 від 23.10.2015, № 396 від 27.10.2016, № 79 від 19.07.2018 )
26. Порядок функціонування Системи підтвердження угод визначається окремими нормативно-правовими актами Національного банку.
27. Уповноважений банк має право використовувати засоби Системи підтвердження угод для реєстрації валютної операції, зазначеної в пункті 22 розділу I цього Положення (крім операцій клієнтів), у день укладення форвардного договору, зазначивши сторони цього договору (покупця та продавця валюти), назву та обсяг іноземної валюти, що купується/продається за форвардним договором, курс гривні до іноземної валюти, за яким здійснюватиметься виконання зобов'язань (поставка валюти) за форвардним договором, дату його укладення та виконання.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006; в редакції Постанов Національного банку № 416 від 21.07.2009, № 143 від 26.12.2017; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 19.07.2018 )
28.
( Абзац перший пункту 28 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 19.07.2018 )
Суб'єкт ринку має право виступати на міжбанківському валютному ринку України як покупець та/або як продавець кожного виду іноземної валюти Класифікатора.
( Абзац другий пункту розділу I в редакції Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )( Абзац третій пункту розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )( Абзац четвертий пункту розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 333 від 21.08.2006, в редакції Постанов Національного банку № 153 від 02.06.2008, № 544 від 14.12.2010 )
29.
( Абзац перший пункту 29 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
Суб'єкт ринку зобов'язаний здійснювати за дорученням клієнта купівлю та/або продаж іноземної валюти в сумі та за курсом, які визначені клієнтом у його заяві або дорученні.
( Абзац другий пункту розділу I в редакції Постанов Національного банку № 111 від 13.04.2011, № 396 від 27.10.2016 )( Абзац третій пункту розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )( Пункт розділу I в редакції Постанов Національного банку № 153 від 02.06.2008, № 544 від 14.12.2010 )( Пункт 33 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
30. Суб'єкти ринку мають право здійснювати для фізичних осіб обмін готівкової іноземної валюти на безготівкову іноземну валюту.
( Пункт розділу I в редакції Постанови Національного банку № 55 від 15.06.2017 )
31. Уповноважені банки мають право здійснювати з іноземними контрагентами власні арбітражні операції та арбітражні операції за дорученням клієнтів. Уповноважені банки мають право здійснювати арбітражні операції з іноземними банками та/або іноземними небанківськими фінансовими установами, якщо така установа має право здійснювати торгівлю іноземною валютою відповідно до законодавства країни, де вона зареєстрована, та охоплюється наглядовою діяльністю відповідних органів нагляду за фінансовими установами іноземних держав.
Уповноважені банки мають право здійснювати арбітражні операції на підставі договорів, що укладені з клієнтами:
фізичними особами-резидентами;
юридичними особами, які не є уповноваженими банками, та фізичними особами - суб'єктами підприємницької діяльності;
іншими уповноваженими банками.
Умови проведення арбітражних операцій між банком та клієнтом визначаються у договорі про здійснення арбітражних операцій, що містить у тому числі:
1) повідомлення банком клієнта про ризики щодо проведення арбітражних операцій;
2) порядок розміщення клієнтом гарантійного внеску (розмір внеску, вид валюти, строк);
3) порядок розрахунків між банком та клієнтом за результатами проведення арбітражних операцій (відшкодування збитків за рахунок гарантійного внеску, порядок зарахування прибутку);
4) періодичність та порядок надання клієнту інформації про виконані клієнтом операції, рух його коштів і залишки коштів на його рахунках.
Арбітражні операції відображаються за окремими рахунками.
( Розділ І доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 327 від 03.08.2012; в редакціїПостанови Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
32. Суб'єкти ринку мають право отримувати комісійну винагороду за здійснення торгівлі іноземною валютою виключно в гривнях.
( Пункт розділу I із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 111 від 13.04.2011 )
33. Суб'єкти ринку мають право здійснювати торгівлю іноземною валютою за договірним обмінним курсом за кожною операцією.
34. Національний банк має право:
змінювати час функціонування Системи підтвердження угод та/або термін подання заявки на участь у функціонуванні Системи підтвердження угод, оперативно попередивши про це суб'єктів ринку до часу зміни;
( Абзац другий пункту розділу I в редакції Постанови Національного банку № 703 від 03.11.2014 )( Абзац третій пункту 34 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 79 від 19.07.2018 )
установлювати для суб'єктів ринку граничні межі продажу готівкової іноземної валюти фізичним особам-резидентам.
( Абзац п'ятий пункту 34 розділу I виключено на підставі Постанови Національного банку № 143 від 26.12.2017 )
Правління Національного банку приймає рішення з питань, зазначених в абзацах другому - третьому пункту 34 розділу І цього Положення.
( Абзац пункту розділу I в редакціїПостанови Національного банку № 303 від 28.04.2016; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 143 від 26.12.2017, № 79 від 19.07.2018 )
35. Національний банк здійснює валютні інтервенції на міжбанківському валютному ринку України у формі:
1) інтервенції за єдиним курсом;
2) валютного аукціону;
3) інтервенції за найкращим курсом;
4) адресної інтервенції.
Національний банк здійснює валютні інтервенції на міжбанківському валютному ринку України з використанням засобів Системи підтвердження угод та/або функціоналів торговельно-інформаційних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
( Розділ I доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку № 469 від 29.12.2008; в редакції Постанов Національного банку № 473 від 24.07.2015, № 397 від 28.10.2016, № 32 від 29.03.2018 )
36. Національний банк здійснює інтервенцію за єдиним курсом шляхом:
1) збирання заявок суб'єктів ринку на купівлю/продаж/обмін іноземної валюти за єдиним визначеним обмінним курсом та подальшого їх пропорційного задоволення в межах визначеного обсягу валютної інтервенції;
або
2) розміщення пропозиції з купівлі/продажу іноземної валюти в торговельно-інформаційній системі за єдиним визначеним обмінним курсом та укладення угод із суб'єктами ринку в порядку акцептування ними пропозиції до вичерпування обсягу валютної інтервенції. Якщо правила роботи функціоналу торговельно-інформаційної системи, за допомогою якого проводиться інтервенція за єдиним курсом шляхом розміщення пропозиції з купівлі/продажу іноземної валюти, передбачають можливість здійснення автоматичного акцептування наявних у системі котирувань за обмінним курсом, який є кращим за запропонований Національним банком обмінний курс інтервенції, то такі угоди укладаються за курсом акцептування. Кращим обмінним курсом для валютної інтервенції з продажу іноземної валюти є такий курс, за яким за одиницю іноземної валюти пропонується більша кількість гривень. Кращим обмінним курсом для валютної інтервенції з купівлі іноземної валюти є такий курс, за яким одиниця іноземної валюти купується за меншу кількість гривень.
Національний банк у разі прийняття рішення про здійснення інтервенції за єдиним курсом шляхом збирання заявок суб'єктів ринку на купівлю/продаж/обмін іноземної валюти доводить до відома суб'єктів ринку в день її проведення курс, за яким він передбачає здійснення валютної інтервенції, та інші її умови (за необхідності).
Учасниками інтервенції за єдиним курсом можуть бути всі суб'єкти ринку, що мають доступ до Системи підтвердження угод та/або торговельно-інформаційних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
( Розділ I доповнено новим пунктом 36 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018 )
37. Умови та порядок проведення Національним банком валютних аукціонів визначаються окремим нормативно-правовим актом Національного банку.
( Розділ I доповнено новим пунктом 37 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018 )
38. Національний банк здійснює інтервенцію за найкращим курсом або шляхом запиту щодо ціни на купівлю/продаж іноземної валюти в суб'єктів ринку через торговельно-інформаційні системи, або шляхом вибору найкращої ціни купівлі/продажу іноземної валюти з наявних у торговельно-інформаційних системах котирувань суб'єктів ринку, та укладення угод із суб'єктом ринку, який запропонував цю ціну.
Учасником валютної інтервенції за найкращим курсом, яка проводиться шляхом запиту щодо ціни на купівлю/продаж іноземної валюти в суб'єктів ринку, може стати суб'єкт ринку, що входить до переліку з 20 банків, які мають найкращий загальний рейтинг за підсумками попереднього кварталу. Загальний рейтинг суб'єкта ринку розраховується за такою формулою:
З З
R = Сума w · x ; Сума w = 1
i=1 i i i=1 i
де
R - загальний рейтинг суб'єкта ринку (найменше значення є найкращим);
x1 - місце суб'єкта ринку в рейтингу банків, визначене за обсягами операцій з купівлі та продажу іноземної валюти з іншими суб'єктами ринку та Національним банком за даними статистичної звітності суб'єктів ринку (місця з першого по двадцяте в рейтингу банків визначаються від найбільшого до найменшого обсягу операцій);
x2 - місце суб'єкта ринку в рейтингу банків, визначене за обсягами його операцій з клієнтами з купівлі та продажу безготівкової іноземної валюти за даними відповідних форм статистичної звітності суб'єктів ринку [місця з першого до двадцятого (уключно) у рейтингу банків визначаються від найбільшого до найменшого обсягу операцій];
x3 - місце суб'єкта ринку в рейтингу банків, визначене за обсягом активів суб'єкта ринку [місця з першого до двадцятого (уключно) у рейтингу банків визначаються від найбільшого до найменшого обсягу активів];
w1 = 0,5;
w2 = 0,3;
w3 = 0,2.
Національний банк на початку поточного кварталу засобами електронної пошти Національного банку України надсилає суб'єктам ринку повідомлення, що містить перелік банків, які можуть стати учасниками інтервенції за найкращим курсом, яка проводиться шляхом запиту щодо ціни на купівлю/продаж іноземної валюти в суб'єктів ринку. Такий перелік є чинним до моменту надсилання Національним банком нового повідомлення про можливих учасників інтервенції за найкращим курсом.
Учасниками інтервенції за найкращим курсом, яка проводиться шляхом вибору найкращої ціни купівлі/продажу іноземної валюти з наявних, можуть бути всі суб'єкти ринку, що мають доступ до торговельно-інформаційних систем (Bloomberg, Thomson Reuters тощо).
( Розділ I доповнено новим пунктом 38 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 79 від 19.07.2018 )
39. Адресна інтервенція здійснюється на підставі окремого рішення Правління Національного банку й зумовлюється національними інтересами України.
( Розділ I доповнено новим пунктом 39 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018 )
40. Суб'єкт ринку, заявка якого обрана Національним банком для задоволення під час валютної інтервенції, зобов'язаний укласти угоду з Національним банком щодо продажу (купівлі) іноземної валюти. Така заявка не може бути відкликана. За порушення цієї вимоги суб'єкт ринку позбавляється права брати участь у валютних інтервенціях протягом наступних 30 календарних днів.
( Розділ I доповнено новим пунктом 40 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018 )
41. Національний банк за результатами валютної інтервенції у формі інтервенції за єдиним курсом, валютного аукціону, інтервенції за найкращим курсом здійснює з суб'єктами ринку операції з купівлі або продажу іноземної валюти в межах лімітів на операції Національного банку з банками України на міжбанківському валютному ринку України (далі - ліміти), установлених Національним банком.
Суб'єкт ринку до визначеного Національним банком часу зобов'язаний перерахувати Національному банку національну (іноземну) валюту на всю суму заявки, якщо ліміт для суб'єкта ринку не встановлено, або на суму перевищення обсягом заявки установленого для суб'єкта ринку ліміту, якщо обсяг заявки суб'єкта ринку на участь у валютній інтервенції перевищує ліміт. Розрахунки між Національним банком та суб'єктом ринку за угодою щодо продажу (купівлі) іноземної валюти здійснюватимуться наступного робочого дня, якщо суб'єкт ринку вчасно не перерахував Національному банку національну (іноземну) валюту.
Національний банк за результатами валютних інтервенцій у формі інтервенції за єдиним курсом, яка проводиться шляхом розміщення Національним банком пропозиції з купівлі/продажу іноземної валюти в торговельно-інформаційній системі, або інтервенції за найкращим курсом, яка проводиться шляхом вибору Національним банком найкращої ціни купівлі/продажу іноземної валюти з наявних у торговельно-інформаційних системах котирувань суб'єктів ринку, здійснює з суб'єктами ринку операції з купівлі або продажу іноземної валюти лише на умовах попередньої оплати суб'єктом ринку проданої/купленої в Національного банку іноземної валюти.
( Розділ I доповнено новим пунктом 41 згідно з Постановою Національного банку № 32 від 29.03.2018 )
42. Національний банк може здійснювати інтервенції з продажу іноземної валюти на визначені ним цілі.
Суб'єкт ринку має право купувати в Національного банку під час таких інтервенцій іноземну валюту виключно для забезпечення виконання визначених Національним банком зобов'язань в іноземній валюті.
Суб'єкт ринку зобов'язаний повернути Національному банку іноземну валюту в сумі, що не була використана суб'єктом ринку за призначенням, протягом трьох робочих днів із дня закінчення встановленого умовами валютної інтервенції терміну її використання.
( Розділ I доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку № 678 від 17.11.2009; в редакції Постанови Національного банку № 473 від 24.07.2015 )
43. Національний банк може здійснювати операції з купівлі-продажу іноземної валюти на умовах "своп" з уповноваженими банками.
Порядок проведення Національним банком цих операцій визначається окремим нормативно-правовим актом Національного банку.
Національний банк може здійснювати операції з купівлі-продажу іноземної валюти на умовах "своп" з міжнародними фінансовими організаціями.
( Розділ I доповнено пунктом згідно з Постановою Національного банку № 153 від 02.06.2008; в редакції Постанов Національного банку № 469 від 29.12.2008, № 473 від 24.07.2015, № 721 від 23.10.2015 )
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
10.08.2005 № 281
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
29 серпня 2005 р.
за № 950/11230
Про затвердження нормативно-правових актів Національного банку України
Відповідно до статей 44, 45 і 47 Закону України "Про Національний банк України" та розділів II і III Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та з метою впорядкування операцій на міжбанківському валютному ринку України Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою (додаються).
3. Норми Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою мають зворотну дію в часі, якщо їх застосування призводить до пом'якшення або скасування відповідальності.
4. Департаменту валютного регулювання (О.А. Щербакова) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома Операційного і територіальних управлінь Національного банку України та банків для використання в роботі.
5. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного регулювання (О.А. Щербакова).
6. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
В.о. ГоловиА.В. Шаповалов
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
10.08.2005 № 281