• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні

Верховна Рада України  | Закон від 30.10.1996 № 448/96-ВР
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Верховна Рада України
  • Тип: Закон
  • Дата: 30.10.1996
  • Номер: 448/96-ВР
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Верховна Рада України
  • Тип: Закон
  • Дата: 30.10.1996
  • Номер: 448/96-ВР
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
( Пункт 7 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Законів № 5042-VI від 04.07.2012, № 738-IX від 19.06.2020 )
7-1) встановлює порядок допуску цінних паперів до торгів на організованому фондовому ринку, а також порядок укладання та виконання правочинів щодо таких цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
7-2) встановлює вимоги до специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку, та реєструє їх (зміни до них);
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 7-2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )( Пункт 8 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
9) встановлює порядок та видає ліцензії, передбачені статтею 4 цього Закону, а також анулює зазначені ліцензії в разі порушення вимог законодавства;
( Пункт 9 частини другої статті 7 в редакції Законів № 2804-IV від 06.09.2005, № 2927-VI від 13.01.2011, № 5178-VI від 06.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019 )
10) встановлює перелік звітних даних та порядок їх складання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( Пункт 10 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-III від 07.02.2002; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
10-1) публікує на своєму офіційному веб-сайті календар торговельних днів організованих ринків на території України;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
10-2) здійснює контроль за розміщенням регульованої інформації у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
10-3) здійснює контроль за достовірністю, зрозумілістю, узгодженістю та повнотою фінансової звітності учасників фондового ринку, її відповідності, у тому числі за міжнародними стандартами фінансової звітності;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 10-3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
11) встановлює за погодженням з Національним банком України особливості видачі банкам ліцензій на провадження діяльності на ринку цінних паперів, а також особливості діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів;
( Пункт 11 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Закону № 5178-VI від 06.07.2012 )
12) визначає за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, а щодо діяльності банків на ринку цінних паперів - також з Національним банком України особливості ведення обліку операцій з фінансовими інструментами;
( Пункт 12 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
13) здійснює контроль за дотриманням законодавства і призначає державних представників в операторах організованого ринку капіталу та у Центральному депозитарії цінних паперів;
( Пункт 13 частини другої статті 7 в редакції Закону № 3480-IV від 23.02.2006; із змінами, внесеними згідно із Законами № 5042-VI від 04.07.2012, № 738-IX від 19.06.2020 )
14) встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
( Пункт 14 частини другої статті 7 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
14-1) встановлює зразок та видає свідоцтво про реєстрацію об’єднання професійних учасників фондового ринку як саморегулівної організації;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14-1 згідно із Законом № 3480-IV від 23.02.2006 )
14-2) встановлює порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та у системі накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 14-2 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов’язкового розкриття інформації емітентами та особами, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, забезпечує функціонування загальнодоступної інформаційної бази даних про ринки капіталу та організовані товарні ринки відповідно до законодавства;
( Пункт 15 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 801-VI від 25.12.2008, № 79-IX від 12.09.2019; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
16) бере участь у розробці та вносить на розгляд у встановленому порядку проекти актів законодавства, що регулюють питання розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків України та системи накопичувального пенсійного забезпечення, а також бере участь у підготовці відповідних проектів міжнародних договорів України, здійснює співробітництво з державними органами і неурядовими організаціями іноземних держав, міжнародними організаціями з питань, віднесених до їх компетенції;
( Пункт 16 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
17) координує роботу з підготовки фахівців із питань ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( Пункт 17 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
17-1) встановлює кваліфікаційні вимоги до осіб, які вчиняють дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17-1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
17-2) встановлює порядок та проводить сертифікацію фізичних осіб (крім пов’язаних агентів) шляхом видачі сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, їх дублікатів, а також анулювання таких сертифікатів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 17-2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
18) розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
( Пункт 18 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
19) організовує проведення наукових досліджень з питань функціонування фондового ринку в Україні;
20) інформує громадськість про свою діяльність та стан розвитку ринку цінних паперів, оприлюднює та надає інформацію за запитами відповідно до Закону України "Про доступ до публічної інформації";
( Пункт 20 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 1170-VII від 27.03.2014 )
21) встановлює порядок здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі іноземними юридичними особами та підприємствами з іноземними інвестиціями;
( Пункт 21 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
22) видає дозволи, визначає стандарти і правила діяльності, реєструє випуск та інформацію про випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційних компаній;
23) роз’яснює порядок застосування законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі законодавства про систему накопичувального пенсійного забезпечення, і законодавства про акціонерні товариства;
( Пункт 23 частини другої статті 7 із змінами, внесеними згідно із Законом № 514-VI від 17.09.2008; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )( Пункт 24 частини другої статті 7 виключено на підставі Закону № 2258-VIII від 21.12.2017 )
24-1) встановлює вимоги, визначає порядок ведення та веде реєстр суб’єктів оціночної діяльності, які можуть проводити незалежну оцінку у випадках, встановлених законодавством про ринки капіталу та організовані товарні ринки та акціонерні товариства;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 24-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
25) визначає порядок ведення та веде реєстри:
а) професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
б) інститутів спільного інвестування;
в) недержавних пенсійних фондів;
г) об’єднань професійних учасників;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
25-1) визначає порядок ведення та веде реєстр осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на фондовому ринку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 25-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
26) встановлює відповідно до закону особливості порядку реорганізації і ліквідації професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (за винятком банків);
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 26 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
27) встановлює критерії віднесення операцій з фінансовими інструментами до операцій, що становлять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 27 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
28) визначає професійні вимоги до керівників, головних бухгалтерів та керівників структурних підрозділів професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, інститутів спільного інвестування, недержавних пенсійних фондів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 28 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законами № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005 )
29-1) встановлює додаткові вимоги до проведення зборів власників облігацій, підбиття підсумків голосування на них, оформлення рішень зборів, зберігання документації у зв’язку із зборами;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 29-1 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
30) у межах, визначених Законом України "Про інститути спільного інвестування", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності компаній з управління активами та інститутів спільного інвестування;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30 згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
30-1) у межах, визначених Законом України "Про іпотечні облігації", встановлює вимоги щодо здійснення діяльності з управління іпотечним покриттям;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30-1 згідно із Законом № 3273-IV від 22.12.2005 )
30-2) встановлює вимоги до осіб, які можуть бути адміністраторами за випуском облігацій;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 30-2 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 31 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
32) визначає перелік міжнародних рейтингових агентств, які мають право визначати обов’язкові за законом рейтингові оцінки емітентів та цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 32 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 33 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
34) встановлює правила визначення уповноваженим рейтинговим агентством рейтингової оцінки за Національною шкалою;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 34 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 35 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
36) встановлює відповідність рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародних рейтингових агентств рівням за Національною шкалою;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 36 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
37) узагальнює досвід та практику діяльності Рейтингових агентств і забезпечує публічність визначених рейтингових оцінок;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37 згідно із Законом № 3201-IV від 15.12.2005 )
37-1) встановлює наявність ознак маніпулювання на організованих ринках;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-1 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-2) встановлює критерії суттєвого відхилення ціни від поточної ціни відповідного активу, допущеного до торгів на організованому ринку залежно від виду, ліквідності та/або ринкової вартості такого активу;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-2 згідно із Законом № 3267-VI від 21.04.2011; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-3) погоджує відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в установленому нею порядку набуття особою участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) або її збільшення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-3 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011; із змінами, внесеними згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.20124; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
37-4) встановлює вимоги та розробляє і затверджує стандарти корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також здійснює контроль за їх дотриманням;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-4 згідно із Законом № 3462-VI від 02.06.2011; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-5) встановлює пруденційні нормативи та інші показники та вимоги, що обмежують ризики по операціях, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності щодо кожного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-5 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
37-6) погоджує кандидатури на посади керівників операторів організованих ринків капіталу, організованих товарних ринків та Центрального депозитарію цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-6 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-7) погоджує статути (зміни до них) операторів організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів, реєструє правила (зміни до них) організованого ринку та Центрального депозитарію цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-7 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
37-8) установлює вимоги до реклами на ринку капіталу та здійснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фінансових інструментів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-8 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-9) визначає особливості регулювання та нагляду за системно важливими професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-9 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
37-10) встановлює за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику, ознаки фіктивності емітента цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-10 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 406-VII від 04.07.2013 )
37-11) приймає рішення про включення емітента до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, у порядку, встановленому Комісією за погодженням з центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну фінансову політику;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-11 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 )
37-12) здійснює авторизацію юридичних осіб , які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках та осіб, які мають намір провадити діяльність торгового репозиторію на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-12 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-13) встановлює вимоги до іноземних фінансових установ, які можуть відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-13 згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 )
37-14) щокварталу розраховує середньозважений показник зміни чистої вартості одиниці пенсійних активів та оприлюднює таку інформацію в установленому нею порядку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-14 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-15) оприлюднює в установленому нею порядку перелік недержавних пенсійних фондів - суб’єктів другого рівня системи пенсійного забезпечення, яким видана ліцензія на надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-15 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-16) порушує перед радою недержавного пенсійного фонду питання щодо заміни особи, яка здійснює управління пенсійними активами такого фонду, у разі якщо в результаті діяльності такої особи зміна чистої вартості одиниці пенсійних активів такого фонду зменшилася протягом останнього року більш як на 10 відсотків;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-16 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-17) встановлює форму та вимоги до інформації про накопичувальну систему загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, яка підлягає оприлюдненню, та визначає порядок її оприлюднення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-17 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-18) оприлюднює інформацію про страхові організації, які здійснюють страхування довічних пенсій за рахунок коштів накопичувальної системи загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, у тому числі показники, що застосовуються ними для розрахунку довічних пенсій;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-18 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-19) погоджує статути недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-19 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-20) реєструє інвестиційні декларації недержавних пенсійних фондів та зміни до них у встановленому нею порядку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-20 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-21) погоджує у встановленому нею порядку кандидатури осіб, делегованих до рад недержавних пенсійних фондів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-21 згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019 )
37-22) здійснює нагляд за дотриманням законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-22 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-23) визначає порядок надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-23 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-24) у визначеному нею порядку встановлює факт наявності значного впливу на управління або діяльність професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків";
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-24 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
37-25) здійснює мобілізаційну підготовку системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-25 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 )
37-26) визначає особливості функціонування ринків капіталу та організованих товарних ринків, діяльності учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-26 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 )
37-27) встановлює особливості здійснення державного регулювання та нагляду за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також за діяльністю акціонерних товариств (крім банків та небанківських фінансових послуг, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України) в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-27 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 )
37-28) встановлює особливості застосування передбачених законом заходів впливу (санкцій) на ринках капіталу та організованих товарних ринках в умовах воєнного стану чи під час особливого періоду;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-28 згідно із Законом № 2180-IX від 01.04.2022 )
37-29) встановлює порядок оприлюднення у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, рішень органів емітента, які підлягають оприлюдненню відповідно до закону;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-29 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 )
37-30) встановлює порядок переведення обліку часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю (далі - товариства) до облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю, що ведеться Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - облікова система часток), порядок ведення та внесення змін до облікової системи часток, надання інформації з неї, порядок припинення обліку часток товариства в обліковій системі часток, а також порядок здійснення через облікову систему часток реалізації переважного права учасників товариства, направлення повідомлень учасникам товариства, виплати дивідендів, проведення загальних зборів учасників товариства із застосуванням засобів електронних комунікацій через облікову систему часток;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-30 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 )
37-31) встановлює порядок відкриття та функціонування рахунка умовного зберігання (ескроу) часток товариства;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-31 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 )
37-32) встановлює порядок авторизації програмно-технічного комплексу Центрального депозитарію цінних паперів, що забезпечує проведення зборів власників цінних паперів;
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 37-32 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 )
38) виконує інші завдання відповідно до закону.
( Частину другу статті 7 доповнено пунктом 38 згідно із Законом № 2258-VI від 18.05.2010 )
Комісія під час виконання покладених на неї завдань взаємодіє з іншими центральними органами виконавчої влади, відповідними органами Автономної Республіки Крим, місцевими органами виконавчої влади і відповідними органами самоврядування.
Стаття 8. Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку у випадках і межах, встановлених законом:
( Абзац перший частини першої статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
1) давати висновки про віднесення фінансових інструментів до того чи іншого виду, визначеного чинним законодавством;
( Пункт 1 частини першої статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )( Пункт 2 частини першої статті 8 виключено на підставі Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
3) встановлювати розмір плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, у передбачених законодавством випадках, а також за видачу ліцензій та сертифікатів, що видаються Комісією, виходячи з принципу відшкодування витрат, пов’язаних з наданням таких послуг;
( Пункт 3 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 2804-IV від 06.09.2005; в редакції Закону № 2927-VI від 13.01.2011; із змінами, внесеними згідно із Законом № 139-IX від 02.10.2019; в редакції Закону № 79-IX від 12.09.2019; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )( Пункт 4 частини першої статті 8 виключено на підставі Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
5) у разі порушення законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дію ліцензій, передбачених статтею 4 цього Закону;
( Пункт 5 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005, № 2210-VIII від 16.11.2017; в редакції Законів № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
5-1) зупиняти обіг цінних паперів емітента, зокрема у зв’язку з включенням його до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, а також відновлювати їх обіг;
( Статтю 8 доповнено пунктом 5-1 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012; в редакції Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-2) подавати позов до суду про припинення юридичної особи - емітента у зв’язку з включенням його до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності;
( Статтю 8 доповнено пунктом 5-2 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012 )( Пункт 5-3 статті 8 виключено на підставі Закону № 2210-VIII від 16.11.2017 )
5-4) встановлювати за погодженням з Антимонопольним комітетом України максимальні розміри тарифів на оплату послуг оператора організованого ринку;
( Статтю 8 доповнено пунктом 5-4 згідно із Законом № 5518-VI від 06.12.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
5-5) у разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації у випадках, встановлених законом, заборонити або обмежити на строк до усунення зазначеного порушення проведення всіх або окремих депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, щодо якого не було розкрито зазначену інформацію;
( Статтю 8 доповнено пунктом 5-5 згідно із Законом № 2418-VIII від 15.05.2018 )
5-6) розглядати справи про порушення прав споживачів фінансових послуг та накладати адміністративні стягнення, фінансові санкції та застосовувати заходи впливу, передбачені законодавством;
( Статтю 8 доповнено пунктом 5-6 згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019 )( Пункт 6 статті 8 виключено на підставі Закону № 3541-IV від 15.03.2006 )
7) у разі порушення оператором організованого ринку законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та/або правил функціонування таких ринків зупиняти торгівлю на таких ринках до усунення порушень;
( Пункт 7 частини першої статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
8) здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що здійснюється емітентами, суб’єктами системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
( Пункт 8 статті 8 в редакції Закону № 2804-IV від 06.09.2005; із змінами, внесеними згідно із Законами № 2210-VIII від 16.11.2017, № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
8-1) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати від емітента (інших осіб, які оформили проспект) подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку будь-якої інформації, що може мати вплив на оцінку цінних паперів, які допущені до торгів на регульованому ринку;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
8-2) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати від емітента (інших осіб, які оформили проспект) доповнення проспекту цінних паперів, поданого на затвердження до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
8-3) оприлюднювати інформацію про факт невиконання емітентом своїх зобов’язань, зазначених у проспекті цінних паперів;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
8-4) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від аудиторів (аудиторських фірм), емітентів (осіб, які здійснюють управлінські функції в них);
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-4 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
8-5) вимагати надання інформації та документів акціонерів або власників інших фінансових інструментів, фізичних чи юридичних осіб, які зобов’язані подавати повідомлення, передбачене статтею 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства", а також осіб, яких такі особи контролюють, або осіб, під контролем яких такі особи перебувають;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-5 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
8-6) вимагати від емітента здійснити розкриття інформації, подання якої вимагається згідно з пунктом 8-1 цієї статті, у порядку та строки, визначені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-6 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
8-7) самостійно розкривати інформацію, подання якої вимагається згідно з пунктом 8-1 цієї статті, за своєю ініціативою у випадку, якщо емітент не виконав відповідної вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбаченої пунктом 8-6 цієї статті;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-7 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
8-8) оприлюднювати інформацію про факт невиконання емітентом, акціонером або власником інших фінансових інструментів, фізичними чи юридичними особами, які зобов’язані подавати повідомлення, передбачене статтею 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства", обов’язків, передбачених зазначеною статтею;
( Статтю 8 доповнено пунктом 8-8 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
9) встановлювати порядок проведення перевірок та оформлення їх результатів, відповідно до якого проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки діяльності професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, суб’єктів системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) щодо їх діяльності у такій системі, та саморегулівних організацій професійних учасників ринків капіталу, а також перевірки діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з емісії та обігу цінних паперів;
( Пункт 9 статті 8 в редакції Законів № 801-VI від 25.12.2008, № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
9-1) проводити самостійно чи спільно з іншими відповідними органами перевірки юридичних осіб, що отримали ліцензію, передбачену статтею 4 цього Закону, та строк дії якої закінчився або яку анульовано, щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дії таких юридичних осіб у випадку закінчення строку дії або анулювання їх ліцензії. Така перевірка може бути проведена не більше ніж протягом трьох років з дня закінчення дії (анулювання) зазначеної ліцензії;
( Статтю 8 доповнено пунктом 9-1 згідно із Законом № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
9-2) самостійно чи спільно з іншими відповідними органами проводити перевірки осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на предмет дотримання законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг;
( Статтю 8 доповнено пунктом 9-2 згідно із Законом № 122-IX від 20.09.2019; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
9-3) проводити перевірки адміністраторів за випуском облігацій щодо додержання вимог законодавства про ринки капіталу, які застосовуються до адміністратора за випуском облігацій;
( Статтю 8 доповнено пунктом 9-3 згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
10) надсилати офіційним каналом зв’язку емітентам, суб’єктам системи накопичувального пенсійного забезпечення (крім вкладників та учасників) та особам, які провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та саморегулівним організаціям обов’язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг та законодавства про акціонерні товариства, а також вимагати надання необхідних документів відповідно до законодавства;
( Пункт 10 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 79-IX від 12.09.2019, № 122-IX від 20.09.2019; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
10-1) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від емітента (інших осіб, які оформили проспект), а також осіб, які контролюються емітентом (іншими особами, які оформили проспект) або які контролюють емітента (інших осіб, які оформили проспект);
( Статтю 8 доповнено пунктом 10-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
10-2) у процесі розгляду проспекту цінних паперів, поданого на затвердження, вимагати надання інформації та документів від оферента цінних паперів, аудиторів (аудиторських фірм), осіб, які здійснюють управлінські функції в емітенті, та/або особи, яка подає заявку про допуск до торгів на фондовій біржі;
( Статтю 8 доповнено пунктом 10-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
10-3) вимагати надання пояснень (у письмовій та усній формі), документів, інформації від державних органів, учасників фондового ринку або будь-яких інших фізичних чи юридичних осіб, які здійснюють (виявили намір здійснювати) операції на ринку цінних паперів та/або яким можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом перевірки;
( Статтю 8 доповнено пунктом 10-3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
11) надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;
11-1) надавати Бюро економічної безпеки України заяви та інформацію про можливе вчинення кримінальних правопорушень, віднесених до його підслідності;
( Статтю 8 доповнено пунктом 11-1 згідно із Законом № 1150-IX від 28.01.2021 )
12) надсилати матеріали в органи Антимонопольного комітету України у разі виявлення порушень законодавства про захист економічної конкуренції;
( Пункт 12 статті 8 із змінами, внесеними згідно з Законом № 1294-IV від 20.11.2003 )
13) розробляти і затверджувати з питань, що належать до її компетенції, обов’язкові для виконання нормативні акти;
14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
( Пункт 14 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2804-IV від 06.09.2005, № 79-IX від 12.09.2019, № 738-IX від 19.06.2020 )
15) порушувати питання про звільнення з посад керівників операторів організованих ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу у випадках недодержання ними чинного законодавства України про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, з метою захисту інтересів інвесторів у фінансові інструменти та громадян;
( Пункт 15 статті 8 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
16) призначати тимчасово (до шести місяців) керівників операторів організованих ринків капіталу та організованих товарних ринків, Центрального депозитарію цінних паперів та інших установ інфраструктури ринків капіталу, зупиняти або припиняти допуск активів до торгів на організованих ринках або торгівлю ними на будь-якому такому ринку, зупиняти операції з деривативами на організованому ринку, зупиняти кліринг та укладення договорів купівлі-продажу активів, що допущені до торгів на організованих ринках на певний термін для захисту держави, інвесторів;
( Пункт 16 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 801-VI від 25.12.2008; в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 )
16-1) призупиняти торгівлю цінними паперами (однакового типу та класу) на організованих ринках на період до 10 робочих днів у разі наявності достатніх підстав, підтверджених відповідними документами, вважати, що вимоги законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства було порушено;
( Статтю 8 доповнено пунктом 16-1 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
16-2) забороняти торгівлю цінними паперами (однакового типу та класу) на організованих ринках, якщо встановлено факт порушення законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства;
( Статтю 8 доповнено пунктом 16-2 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
16-3) відкладати або забороняти торгівлю цінними паперами, якщо Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку на основі достатніх підстав, підтверджених відповідними документами, вважає, що емітент перебуває в ситуації, коли подальший обіг цінних паперів такого емітента порушуватиме права інвесторів;
( Статтю 8 доповнено пунктом 16-3 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017 )
16-4) забороняти публічну пропозицію цінних паперів або допуск цінних паперів до торгів на регульованому ринку, якщо встановлено факт порушення вимог законодавства про ринки капіталу та/або про акціонерні товариства;
( Статтю 8 доповнено пунктом 16-4 згідно із Законом № 2210-VIII від 16.11.2017; із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
17) здійснювати разом з іншими виконавчими органами контроль за поліграфічною базою з випуску цінних паперів;
18) здійснювати моніторинг руху інвестицій в Україну та за її межі через фондовий ринок;
19) розробляти моделі інфраструктури ринків капіталу;
( Пункт 19 статті 8 із змінами, внесеними згідно із Законом № 738-IX від 19.06.2020 )
19-1) розробляти та впроваджувати Кодекс корпоративного управління;
( Частину першу статті 8 доповнено пунктом 19-1 згідно із Законом № 2465-IX від 27.07.2022 )
20) вести облік, встановлювати вимоги до програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-комунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та здійснювати контроль за дотриманням зазначених вимог;
( Пункт 20 статті 8 в редакції Закону № 5042-VI від 04.07.2012; із змінами, внесеними згідно із Законами № 738-IX від 19.06.2020, № 1089-IX від 16.12.2020 )