Про погодження відповідальних працівників банків (філій)

На виконання вимог глави 6 Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банка України від 14.05.2003 N 189 і зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 20.05.2003 р. за N 381/7702, Національним банком України (далі - НБУ) здійснюється погодження кандидатур відповідальних працівників банків (філій) та осіб, які будуть виконувати обов'язки відповідальних працівників філій, у разі прийняття банком рішення про недоцільність введення окремої посади відповідального працівника філії.

Процедура погодження кандидатур відповідальних працівників банків (філій) та осіб, які будуть виконувати обов'язки відповідальних працівників філій, здійснюється у порядку, визначеному Положенням про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень, затвердженим постановою Правління НБУ від 31.08.2001 N 375 (далі - Положення).

Кандидатури відповідальних працівників банків, які віднесені рішенням Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків від 27.01.2003 р. N 39 (vr039500-03 ) (рішення доводилось до відома банків листом від 31.01.2003 р. N 45-211/307 до I і II груп, погоджуються Комісією з питань нагляду та регулювання діяльності банків НБУ, кандидатури відповідальних працівників банків III і IV груп погоджуються відповідними комісіями територіальних управлінь НБУ.

Кандидатури відповідальних працівників філій або осіб, які будуть виконувати обов'язки відповідальних працівників філій, погоджуються комісіями територіальних управлінь НБУ за місцем розташування філій.

Територіальним управлінням НБУ встановити графік подання банками необхідних документів, забезпечити надання Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків НБУ документів для погодження відповідальних працівників банків I та II груп, - до 07.07.2003 р. та погодження усіх кандидатур - до 22.07.2003 р.

Банкам, відповідно до графіків, встановлених територіальними управліннями НБУ, забезпечити подання необхідних для погодження документів.

Для погодження кандидатури відповідального працівника банку (філії), або особи, яка буде виконувати обов'язки відповідального працівника філії, подаються документи, визначені підпунктом "з" пункту 3.1 Положення (за винятком анкети). Крім вказаних документів зазначені особи подають анкету, наведену у додатку до цього листа.

У разі, якщо особа, яка претендує на зайняття посади відповідального працівника банку (філії) раніше погоджувалася Комісією з питань нагляду та регулювання діяльності банків НБУ або комісією територіального управління НБУ і залишається працювати у тому ж банку (філії), для погодження її кандидатури подаються такі документи:

витяг з трудової книжки, засвідчений територіальним управлінням Національного банку за місцезнаходженням банку (філії) або в нотаріальному порядку;

рішення компетентного органу про призначення на посаду відповідального працівника банку (філії);

анкету (згідно додатку).

У разі, якщо особа, яка буде виконувати обов'язки відповідального працівника філії раніше погоджувалась Комісією з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні НБУ, то для погодження її кандидатури подається лише анкета (згідно додатку).

Подання рекомендацій від осіб, які працюють у банківській системі, кандидатури яких погоджувалися раніше Національним банком або його територіальними управліннями, для погодження відповідального працівника філії, або особи, яка буде виконувати його обов'язки, не вимагається.

Крім того, у зв'язку з численними зверненнями банків, повідомляємо наступне.

1. Банком може бути прийнято рішення щодо:

введення посад відповідального працівника в усіх філіях банку;

введення посад відповідального працівника в окремих філіях; недоцільності введення посад відповідального працівника в усіх філіях банку.

2. Суміщення обов'язків відповідального працівника банку (філії) з виконанням інших завдань, не пов'язаних із запобіганням легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, як правило, не допускається.

Можливість суміщення відповідальним працівником банку (філії) своїх обов'язків з виконанням інших функцій, не пов'язаних з запобіганням легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, узгоджується з Національним банком України (територіальним управлінням Національного банку України) при погодженні його кандидатури.