Про затвердження структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - субєктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Держфінпослуг для взяття на облік

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України | Розпорядження від 04.06.2004 № 916 | Документ не діє

ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ

ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ

Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я

04.06.2004 N 916

( Розпорядження втратило чинність на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 4477 від 19.08.2005 )

Про затвердження структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Держфінпослуг для взяття на облік

Відповідно до вимог статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, пункту 4.2 розділу 4 Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг N 21 від 22.01.2004 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р. за N 492/9091, а також з метою удосконалення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України

ПОСТАНОВИЛА:

1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, для взяття на облік відповідно до пункту 4.2 розділу 4 Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг N 21 від 22.01.2004 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р. за N 492/9091 (додається).

2. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити електронні форми документів, які подаються для взяття на облік у затвердженому пунктом 1 цього розпорядження форматі, на офіційному сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.

3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.

Голова Комісії

В.Суслов

Протокол засідання Комісії
від 4 червня 2004 р. N 65

Додаток

до розпорядження Державної

комісії з регулювання ринків

фінансових послуг України

04.06.2004 N 916

СТРУКТУРА

файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України для взяття на облік

Електронна форма даних, що подається до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, для взяття на облік (далі - Електронна форма) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених Положенням про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів даних, відповідно до цього розпорядження, підготовлених із використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.

Електронна форма даних складається з файлів:

"dod1le.dbf", "dod2le.dbf", "dod3le.dbf".

Усі реквізити типу "дата" в електронній формі звіту заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:

- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;

- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;

- "рррр" - чотири цифри у числі року.

Структура файлів електронної форми звітних даних та довідники

Таблиця 1.

Структура файла "dod1le.dbf". Реєстраційна картка юридичної особи

N з/п	Найменування поля	Інформація що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
2	Edr_cd	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Числовий	10
3	Abr_nm	Скорочене найменування юридичної особи	Текстовий	100
4	Dt_appr	Дата затвердження інформації	Дата
5	Ptn_svis	Посада	Текстове	100
6	Sn_svis	Прізвище керівника	Текстове	100
7	N_svis	Ім'я керівника	Текстове	100
8	Mn_svis	По батькові керівника	Текстове	100
9	Org_fr	Організаційно-правова форма	Текстовий	50
10	Ter_cd	Код території за КОАТУУ	Числовий	10
11	Post_cd	Поштовий індекс	Числовий	5
12	Reg_nm	Область	Текстовий	2
13	Reg_part	Район	Текстовий	4
14	City_nm	Населений пункт (місто, селище і т. і.)	Текстовий	100
15	Str_nm	Вулиця	Текстовий	100
16	Buld_n	Будинок	Числовий	4
17	Ictel_cd	Міжміський телефонний код	Числовий	6
18	Phn_n	Телефон	Числовий	7
19	Fax_n	Факс	Числовий	7
20	E_mail	Електронна пошта (за наявності)	Текстовий	100
21	Web_page	WEB-сторінка (за наявності)	Текстовий	100
22	Reg_dt	Дата державної реєстрації	Дата
23	Reg_org	Ким видано свідоцтво про державну реєстрацію	Текстовий	100
24	Reg_ser	Серія свідоцтва про державну реєстрацію	Числовий	4
25	Reg_n	Номер свідоцтва про державну реєстрацію	Числовий	12
26	Stat_cap	Зареєстрований розмір статутного (пайового) капіталу, тис. грн.	Числовий	2 (8 знаки після коми)
27	Paid_cap	Фактично сплачена частка статутного (пайового) капіталу, тис. грн.	Числовий	2 (8 знаки після коми)
28	Fed_cap	Частка статутного (пайового) капіталу, що належить державі, у відсотках	Числовий	2 (8 знаки після коми)
29	Nres_cap	Частка статутного (пайового) капіталу, що належить нерезидентам, у відсотках	Числовий	2 (8 знаки після коми)
30	Sv_ps	Найменування посади керівника	Текстовий	100
31	Chacc_sn	Прізвище головного бухгалтера	Текстове	100
32	Chacc_nm	Ім'я головного бухгалтера	Текстове	100
33	Chacc_mn	По батькові головного бухгалтера	Текстове	100
34	Fmrls_dt	Дата затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Дата
35	Fmres_dt	Дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Дата
36	Fmres_nm	Ім'я відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Текстовий	100
37	Fmres_sn	Прізвище відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Текстовий	100
38	Fmres_mn	По батькові працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Текстовий	100
39	Fmrldc_n	Номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Числовий	12
40	Fmrsdc_n	Номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Текстовий	12
41	Fmrsdcps	Найменування посади працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу	Текстовий	100
42	Aud_nm	Найменування аудитора (аудиторської фірми)	Текстовий	100
43	Audcr_n	Номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги	Числовий	12
44	Audcr_dt	Дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги	Дата
45	Lstaud	Дата проведення останньої аудиторської перевірки	Дата
46	Comp_dt	Складено на дату	Дата

Таблиця 2.

Структура файла "dod2le.dbf". Заява про взяття на облік юридичної особи

N з/п	Найменування поля	Інформація що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
2	Edr_cd	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Числовий	10
3	Full_nm	Повне найменування юридичної особи	Текстовий	100
4	Abr_nm	Скорочене найменування юридичної особи	Текстовий	100
5	Locat	Місцезнаходження	Текстовий	100
6	Fs_only	Вид фінансової послуги, що буде надаватися, відповідно до табл. 4	Текстовий	3
7	Dec_dt	Дата прийняття рішення про взяття на облік	Дата
8	Dec_n	Номер рішення про взяття на облік	Числовий	10
9	Auth_ser	Серія довідки	Числовий	10
10	Auth_n	Номер довідки	Числовий	10
11	Auth_dt	Дата видачі довідки	Дата
12	Comp_dt	Дата заповнення	Дата
13	Ex_nm	Прізвище виконавця документа	Текстовий	100
14	Phn_n	Номер телефону виконавця документа	Текстовий	10
15	Svis_sn	Прізвище керівника юридичної особи	Текстовий	100
16	Svis_n	Ім'я керівника юридичної особи	Текстовий	100
17	Svis_mn	По батькові керівника юридичної особи	Текстовий	100
18	Res_chan	Причина заміни (анулювання) запису в переліку відповідно до табл. 5	Текстовий	3

Таблиця 3.

Структура файла "dod3le.dbf". Довідка про фаховий рівень працівників юридичної особи

N з/п	Найменування поля	Інформація що повинна вноситись	Формат поля	Розмір поля
1	NN	Службове
2	Edr_cd	Код за ЄДРПОУ юридичної особи	Числовий	10
3	Abr_nm	Скорочене найменування юридичної особи	Текстовий	100
4	C_dt	Дата складення	Дата	3
5	SNm	Прізвище	Текстовий	100
6	Nm	Ім'я	Текстовий	100
7	Mnm	По батькові	Текстовий	100
8	Pos	Посада	Текстовий	100
9	Educ	Освіта	Текстовий	100
10	Qual	Кваліфікація	Текстовий	100
11	Spec	Спеціалізація	Текстовий	100
12	Tot_exp	Загальний стаж роботи	Текстовий	2
13	Work_phn	Службовий телефон	Числовий	10
14	Sue_dat	Відомості непогашеної (незнятої) судимості за крадіжки, хабарництво та інші корисливі злочини	Текстовий	100
15	Apdc_nm	Назва документа (дата, номер), яким призначений (звільнений) фахівець із зазначенням дати його призначення (звільнення)	Текстовий	100

Таблиця 4.

Вид фінансової послуги

Найменування послуги	Код
надання позик	13.003
надання порук (поручительств)	13.005
фінансовий лізинг	13.008

Таблиця 5.

Підстави для прийняття рішення про внесення змін до інформації про юридичну особу

Підстава для прийняття рішення про внесення змін до інформації про юридичну особу	Код
Зміна найменування юридичної особи, якщо ця зміна не пов'язана з її реорганізацією	001
Зміна місцезнаходження юридичної особи	002
Зміна виду фінансових послуг, що надаються юридичною особою	003
Заява юридичної особи про анулювання запису в Переліку у зв'язку з припиненням систематичного надання фінансової послуги	004
Рішення про скасування державної реєстрації юридичної особи	005

Директор департаменту
нагляду за фінансовими
компаніями

К.Отченаш

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують