ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
Про затвердження структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Держфінпослуг для взяття на облік
Відповідно до вимог статті
14 Закону України
"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року
N 292, пункту 4.2 розділу 4 Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг
N 21 від 22.01.2004 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р. за N 492/9091, а також з метою удосконалення державного регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити структуру файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, для взяття на облік відповідно до пункту 4.2 розділу 4 Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг
N 21 від 22.01.2004 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 квітня 2004 р. за N 492/9091 (додається).
2. Відділу взаємодії із засобами масової інформації та зв'язків з громадськістю (Нагорняк М.В.) забезпечити опублікування цього розпорядження у засобах масової інформації та розмістити електронні форми документів, які подаються для взяття на облік у затвердженому пунктом 1 цього розпорядження форматі, на офіційному сайті Держфінпослуг www.dfp.gov.ua.
3. Контроль за виконанням розпорядження покласти на члена Комісії - директора Департаменту нагляду за фінансовими компаніями Отченаш К.Г.
Протокол засідання Комісії від 4 червня 2004 р. N 65 |
Додаток
до розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
04.06.2004 N 916
СТРУКТУРА
файлів, формат та опис полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України для взяття на облік
Електронна форма даних, що подається до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг, для взяття на облік (далі - Електронна форма) складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених
Положенням про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів даних, відповідно до цього розпорядження, підготовлених із використанням кодування RUS cp866 у форматі DBASE-IV.
Електронна форма даних складається з файлів:
"dod1le.dbf", "dod2le.dbf", "dod3le.dbf".
Усі реквізити типу "дата" в електронній формі звіту заповнюються в форматі "дд.мм.рррр" або "дд/мм/рррр", де:
- "дд" - двозначне число, що визначає календарний день у місяці;
- "мм" - двозначне число, що визначає місяць року;
- "рррр" - чотири цифри у числі року.
Структура
файлів електронної форми звітних даних та довідники
Таблиця 1.
Структура файла "dod1le.dbf". Реєстраційна картка юридичної особи
N з/п | Найменування поля | Інформація що повинна вноситись | Формат поля | Розмір поля |
1 | NN | Службове | | |
2 | Edr_cd | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | Числовий | 10 |
3 | Abr_nm | Скорочене найменування юридичної особи | Текстовий | 100 |
4 | Dt_appr | Дата затвердження інформації | Дата | |
5 | Ptn_svis | Посада | Текстове | 100 |
6 | Sn_svis | Прізвище керівника | Текстове | 100 |
7 | N_svis | Ім'я керівника | Текстове | 100 |
8 | Mn_svis | По батькові керівника | Текстове | 100 |
9 | Org_fr | Організаційно-правова форма | Текстовий | 50 |
10 | Ter_cd | Код території за КОАТУУ | Числовий | 10 |
11 | Post_cd | Поштовий індекс | Числовий | 5 |
12 | Reg_nm | Область | Текстовий | 2 |
13 | Reg_part | Район | Текстовий | 4 |
14 | City_nm | Населений пункт (місто, селище і т. і.) | Текстовий | 100 |
15 | Str_nm | Вулиця | Текстовий | 100 |
16 | Buld_n | Будинок | Числовий | 4 |
17 | Ictel_cd | Міжміський телефонний код | Числовий | 6 |
18 | Phn_n | Телефон | Числовий | 7 |
19 | Fax_n | Факс | Числовий | 7 |
20 | E_mail | Електронна пошта (за наявності) | Текстовий | 100 |
21 | Web_page | WEB-сторінка (за наявності) | Текстовий | 100 |
22 | Reg_dt | Дата державної реєстрації | Дата | |
23 | Reg_org | Ким видано свідоцтво про державну реєстрацію | Текстовий | 100 |
24 | Reg_ser | Серія свідоцтва про державну реєстрацію | Числовий | 4 |
25 | Reg_n | Номер свідоцтва про державну реєстрацію | Числовий | 12 |
26 | Stat_cap | Зареєстрований розмір статутного (пайового) капіталу, тис. грн. | Числовий | 2 (8 знаки після коми) |
27 | Paid_cap | Фактично сплачена частка статутного (пайового) капіталу, тис. грн. | Числовий | 2 (8 знаки після коми) |
28 | Fed_cap | Частка статутного (пайового) капіталу, що належить державі, у відсотках | Числовий | 2 (8 знаки після коми) |
29 | Nres_cap | Частка статутного (пайового) капіталу, що належить нерезидентам, у відсотках | Числовий | 2 (8 знаки після коми) |
30 | Sv_ps | Найменування посади керівника | Текстовий | 100 |
31 | Chacc_sn | Прізвище головного бухгалтера | Текстове | 100 |
32 | Chacc_nm | Ім'я головного бухгалтера | Текстове | 100 |
33 | Chacc_mn | По батькові головного бухгалтера | Текстове | 100 |
34 | Fmrls_dt | Дата затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Дата | |
35 | Fmres_dt | Дата документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Дата | |
36 | Fmres_nm | Ім'я відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Текстовий | 100 |
37 | Fmres_sn | Прізвище відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Текстовий | 100 |
38 | Fmres_mn | По батькові працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Текстовий | 100 |
39 | Fmrldc_n | Номер документа про затвердження правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Числовий | 12 |
40 | Fmrsdc_n | Номер документа про призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Текстовий | 12 |
41 | Fmrsdcps | Найменування посади працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу | Текстовий | 100 |
42 | Aud_nm | Найменування аудитора (аудиторської фірми) | Текстовий | 100 |
43 | Audcr_n | Номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги | Числовий | 12 |
44 | Audcr_dt | Дата видачі свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги | Дата | |
45 | Lstaud | Дата проведення останньої аудиторської перевірки | Дата | |
46 | Comp_dt | Складено на дату | Дата | |
Таблиця 2.
Структура файла "dod2le.dbf". Заява про взяття на облік юридичної особи
N з/п | Найменування поля | Інформація що повинна вноситись | Формат поля | Розмір поля |
1 | NN | Службове | | |
2 | Edr_cd | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | Числовий | 10 |
3 | Full_nm | Повне найменування юридичної особи | Текстовий | 100 |
4 | Abr_nm | Скорочене найменування юридичної особи | Текстовий | 100 |
5 | Locat | Місцезнаходження | Текстовий | 100 |
6 | Fs_only | Вид фінансової послуги, що буде надаватися, відповідно до табл. 4 | Текстовий | 3 |
7 | Dec_dt | Дата прийняття рішення про взяття на облік | Дата | |
8 | Dec_n | Номер рішення про взяття на облік | Числовий | 10 |
9 | Auth_ser | Серія довідки | Числовий | 10 |
10 | Auth_n | Номер довідки | Числовий | 10 |
11 | Auth_dt | Дата видачі довідки | Дата | |
12 | Comp_dt | Дата заповнення | Дата | |
13 | Ex_nm | Прізвище виконавця документа | Текстовий | 100 |
14 | Phn_n | Номер телефону виконавця документа | Текстовий | 10 |
15 | Svis_sn | Прізвище керівника юридичної особи | Текстовий | 100 |
16 | Svis_n | Ім'я керівника юридичної особи | Текстовий | 100 |
17 | Svis_mn | По батькові керівника юридичної особи | Текстовий | 100 |
18 | Res_chan | Причина заміни (анулювання) запису в переліку відповідно до табл. 5 | Текстовий | 3 |
Таблиця 3.
Структура файла "dod3le.dbf". Довідка про фаховий рівень працівників юридичної особи
N з/п | Найменування поля | Інформація що повинна вноситись | Формат поля | Розмір поля |
1 | NN | Службове | | |
2 | Edr_cd | Код за ЄДРПОУ юридичної особи | Числовий | 10 |
3 | Abr_nm | Скорочене найменування юридичної особи | Текстовий | 100 |
4 | C_dt | Дата складення | Дата | 3 |
5 | SNm | Прізвище | Текстовий | 100 |
6 | Nm | Ім'я | Текстовий | 100 |
7 | Mnm | По батькові | Текстовий | 100 |
8 | Pos | Посада | Текстовий | 100 |
9 | Educ | Освіта | Текстовий | 100 |
10 | Qual | Кваліфікація | Текстовий | 100 |
11 | Spec | Спеціалізація | Текстовий | 100 |
12 | Tot_exp | Загальний стаж роботи | Текстовий | 2 |
13 | Work_phn | Службовий телефон | Числовий | 10 |
14 | Sue_dat | Відомості непогашеної (незнятої) судимості за крадіжки, хабарництво та інші корисливі злочини | Текстовий | 100 |
15 | Apdc_nm | Назва документа (дата, номер), яким призначений (звільнений) фахівець із зазначенням дати його призначення (звільнення) | Текстовий | 100 |
Таблиця 4.
Вид фінансової послуги
Найменування послуги | Код |
надання позик | 13.003 |
надання порук (поручительств) | 13.005 |
фінансовий лізинг | 13.008 |
Таблиця 5.
Підстави для прийняття рішення про внесення змін до інформації про юридичну особу
Підстава для прийняття рішення про внесення змін до інформації про юридичну особу | Код |
Зміна найменування юридичної особи, якщо ця зміна не пов'язана з її реорганізацією | 001 |
Зміна місцезнаходження юридичної особи | 002 |
Зміна виду фінансових послуг, що надаються юридичною особою | 003 |
Заява юридичної особи про анулювання запису в Переліку у зв'язку з припиненням систематичного надання фінансової послуги | 004 |
Рішення про скасування державної реєстрації юридичної особи | 005 |
Директор департаменту нагляду за фінансовими компаніями | К.Отченаш |