Додаток 3
до Методичних рекомендацій
щодо припинення недержавних
пенсійних фондів
ЗАТВЕРДЖЕНО ЗАТВЕРДЖЕНО
Державна комісія з регулювання
ринків фінансових послуг України ___________________ П.І.Б.
Член Комісії - директор (Голови зборів засновників
департаменту нагляду за або уповноваженого органу
недержавними пенсійними фондами засновника)
_______________________________ "___" ___________ 200_ року
"___" ____________ 200_ року
ПЛАН
припинення шляхом злиття пенсійного фонду
_____________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ,
реєстраційний номер в Державному реєстрі фінансових установ)
------------------------------------------------------------------
| N | Назва етапу припинення | Термін |Відповідальний |
|з/п| шляхом злиття | виконання | за виконання |
| | | | етапу |
| | | | ліквідації |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|1. |Надання Держфінпослуг | |Рада кожного з |
| |повідомлення про прийняття | |пенсійних |
| |рішення про припинення, а | |фондів, що |
| |також призначення кандидатур| |припиняються. |
| |до складу комісії з | | |
| |припинення. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|2. |Розробка та подання для | |Засновники, |
| |затвердження до | |комісія з |
| |Держфінпослуг плану | |припинення. |
| |припинення. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|3. |Затвердження Держфінпослуг | |Держфінпослуг. |
| |плану припинення та надання | | |
| |повідомлення комісії з | | |
| |припинення. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|4. |Публікація повідомлення про | |Комісія з |
| |припинення пенсійного фонду | |припинення. |
| |шляхом злиття. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|5. |Надання Держфінпослуг копії | |Комісія з |
| |публікації повідомлення про | |припинення. |
| |припинення шляхом злиття. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|6. |Прийняття заяв та | |Комісія з |
| |відповідних документів від | |припинення |
| |учасників, які виявили | |кожного з |
| |бажання перевести пенсійні | |пенсійних |
| |кошти до інших фінансових | |фондів, що |
| |установ, та надання | |припиняються. |
| |Держфінпослуг повідомлення | | |
| |про закінчення прийняття | | |
| |всіх заяв, а також звіту про| | |
| |надані заяви. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|7. |Здійснення розрахунків з | |Комісія з |
| |учасниками пенсійного фонду | |припинення. |
| |(фондів), що припиняються, | | |
| |які подали заяви про | | |
| |переведення коштів до інших | | |
| |фінансових установ. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|8. |Проведення аудиторської | |Комісія з |
| |перевірки пенсійних фондів, | |припинення, |
| |що припиняються та | |аудитор. |
| |аудиторського висновку. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|9. |Надання Держфінпослуг звіту | |Комісія з |
| |про здійснення розрахунків з| |припинення. |
| |учасниками, які подали заяви| | |
| |про переведення коштів до | | |
| |інших фінансових установ. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|10.|Реєстрація статуту та | |Уповноважена |
| |пенсійних схем пенсійного | |особа |
| |фонду - правонаступника. | |засновників |
| | | |пенсійного |
| | | |фонду- |
| | | |правонаступника.|
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|11.|Державна реєстрація | |Уповноважена |
| |пенсійного фонду - | |особа |
| |правонаступника | |засновників |
| | | |пенсійного |
| | | |фонду- |
| | | |правонаступника,|
| | | |державний |
| | | |реєстратор. |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|12.|Навчання, призначення | |Збори |
| |кандидатів у члени ради | |засновників |
| |пенсійного фонду - | |пенсійного |
| |правонаступника та надання | |фонду- |
| |складу ради до Держфінпослуг| |правонаступника.|
| |для погодження. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|13 |Погодження складу ради | |Держфінпослуг. |
| |пенсійного фонду - | | |
| |правонаступника | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|14.|Реєстрація пенсійного фонду | |Представник |
| |- правонаступника як | |Ради пенсійного |
| |фінансової установи в | |фонду- |
| |Держфінпослуг | |правонаступника.|
| | | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|15.|Включення до Державного | |Держфінпослуг. |
| |реєстру фінансових установ | | |
| |пенсійного фонду - | | |
| |правонаступника та видача | | |
| |відповідного свідоцтва, | | |
| |надання повідомлення | | |
| |пенсійному фонду - | | |
| |правонаступнику. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|16.|Розробка та реєстрація в | |Рада пенсійного |
| |Держфінпослуг інвестиційної | |фонду- |
| |декларації пенсійного фонду | |правонаступника.|
| |- правонаступника. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|17.|Реєстрація інвестиційної | |Держфінпослуг. |
| |декларації пенсійного фонду | | |
| |- правонаступника | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|18.|Надання одного примірника | |Рада пенсійного |
| |зареєстрованої Держфінпослуг| |фонду - |
| |інвестиційної декларації | |правонаступника.|
| |пенсійного фонду - | | |
| |правонаступника Державній | | |
| |комісії з цінних паперів та | | |
| |фондового ринку. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|19.|Укладення договорів з особою| |Рада пенсійного |
| |(особами), що здійснюють | |фонду - |
| |управління активами, | |правонаступника.|
| |зберігачем, адміністратором,| | |
| |аудитором та надання | | |
| |інформації про укладені | | |
| |договори Держфінпослуг. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|20.|Складання та затвердження | |Комісія з |
| |передавального акту | |припинення |
| |пенсійного фонду, що | |кожного з |
| |припиняється. | |пенсійних |
| | | |фондів, що |
| | | |припиняється. |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|21.|Надання передавального акту | |Комісія з |
| |до Держфінпослуг | |припинення |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|22.|Передача активів та | |Комісія з |
| |зобов'язань пенсійних | |припинення, |
| |фондів, що припиняються до | |адміністратори |
| |пенсійного фонду - | |пенсійного |
| |правонаступника, передача | |фонду (фондів), |
| |системи персоніфікованого | |що припиняється |
| |обліку пенсійних фонд | |та пенсійного |
| |фондів, що припиняються, та | |фонду - |
| |відповідної документації до | |правонаступника.|
| |пенсійного фонду - | | |
| |правонаступника. | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|23.|Проведення аудиторської | |Адміністратор |
| |перевірки пенсійного фонду -| |пенсійного |
| |правонаступника та надання | |фонду - |
| |повідомлення Держфінпослуг. | |правонаступника,|
| | | |Рада пенсійного |
| | | |фонду - |
| | | |правонаступника,|
| | | |аудитор. |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|24.|Скасування реєстрації | |Комісія з |
| |пенсійних фондів, що | |припинення. |
| |припиняються як фінансової | | |
| |установи та виключення з | | |
| |Державного реєстру | | |
| |фінансових установ | | |
|---+----------------------------+--------------+----------------|
|25.|Скасування реєстрації | |Комісія з |
| |пенсійних фондів, що | |припинення. |
| |припиняються як юридичних | | |
| |осіб. | | |
------------------------------------------------------------------
П.І.Б. уповноважених осіб ____________
засновників (засновника) (підпис)
П.І.Б. членів комісії ____________
з припинення (підпис)
М.П.
Додаток 4
до Методичних рекомендацій
щодо припинення недержавних
пенсійних фондів
ПРОПОЗИЦІЇ
до складу ліквідаційної комісії
_____________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ,
реєстраційний номер в Державному реєстрі фінансових установ)
-----------------------------------------------------------------
| N | Прізвище, ім'я та по | Посада | Найменування, |
|з/п | батькові | | код за ЄДРПОУ |
| | | | юридичної |
| | | | особи, |
| | | | представником |
| | | | якої є |
| | | | кандидат |
|----+----------------------+------------------+----------------|
| 1. | | | |
|----+----------------------+------------------+----------------|
| 2. | | | |
|----+----------------------+------------------+----------------|
| 3. | | | |
|----+----------------------+------------------+----------------|
|....| | | |
-----------------------------------------------------------------
П.І.Б. уповноважених осіб ____________
засновників (засновника) (підпис)
М.П.
Додаток 5
до Методичних рекомендацій
щодо припинення недержавних
пенсійних фондів
ЗАТВЕРДЖЕНО ЗАТВЕРДЖЕНО
Державна комісія з регулювання
ринків фінансових послуг України ___________________ П.І.Б.
Член Комісії - директор (Голови зборів засновників
департаменту нагляду за або уповноваженого органу
недержавними пенсійними фондами засновника)
_______________________________ "___" ____________ 200_ року
"___" ____________ 200_ року
ПЛАН
ліквідації недержавного пенсійного фонду
_____________________________________________________________
(повне найменування пенсійного фонду, код за ЄДРПОУ,
реєстраційний номер в Державному реєстрі фінансових установ)
-----------------------------------------------------------------
| N | Назва етапу ліквідації | Термін |Відповідальний|
|з/п | |виконання | за виконання |
| | | | етапу |
| | | | ліквідації |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 1. |Надання Держфінпослуг | |Рада |
| |повідомлення про прийняття | |пенсійного |
| |рішення про ліквідацію | |фонду, що |
| |пенсійного фонду, пропозиції| |ліквідується. |
| |до складу ліквідаційної | | |
| |комісії, а також щодо дати | | |
| |початку та закінчення | | |
| |періоду ліквідації. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 2. |Прийняття рішення про | |Рада |
| |визначення єдиного поточного| |пенсійного |
| |рахунку пенсійного фонду та | |фонду, що |
| |про відкриття у зберігача | |ліквідується. |
| |фонду спеціального | | |
| |ліквідаційного депозитного | | |
| |рахунку. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 3. |Затвердження Держфінпослуг | |Держфінпослуг.|
| |плану ліквідації та | | |
| |направлення відповідного | | |
| |повідомлення ліквідаційній | | |
| |комісії. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 4. |Публікація повідомлення про | |Ліквідаційна |
| |ліквідацію. | |комісія. |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 5. |Надання Держфінпослуг копії | |Ліквідаційна |
| |публікації повідомлення про | |комісія. |
| |ліквідацію пенсійного фонду.| | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 6. |Прийняття заяв та | |Ліквідаційна |
| |відповідних документів від | |комісія. |
| |учасників, які виявили | | |
| |бажання перевести пенсійні | | |
| |кошти до інших фінансових | | |
| |установ, складання звіту про| | |
| |подані заяви та надання | | |
| |Держфінпослуг повідомлення | | |
| |про закінчення прийняття | | |
| |всіх заяв. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 7. |Відкриття у зберігача | |Ліквідаційна |
| |спеціального депозитного | |комісія, |
| |рахунку та єдиного поточного| |зберігач. |
| |рахунку, переведення всіх | | |
| |грошових коштів з інших | | |
| |рахунків пенсійного фонду, | | |
| |які підлягають закриттю. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 8. |Надання Держфінпослуг | |Ліквідаційна |
| |повідомлення про відкриття | |комісія. |
| |депозитного рахунку та | | |
| |єдиного поточного рахунку, | | |
| |переведення всіх грошових | | |
| |коштів з інших рахунків | | |
| |пенсійного фонду, що | | |
| |ліквідується. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 9. |Продаж активів пенсійного | |Ліквідаційна |
| |фонду та надання | |комісія. |
| |Держфінпослуг звіту про | | |
| |продаж активів. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 10.|Складання ліквідаційного | |Ліквідаційна |
| |балансу пенсійного фонду, що| |комісія, |
| |ліквідується, та проведення | |аудитор. |
| |аудиторської перевірки, | | |
| |подання до Держфінпослуг на | | |
| |затвердження ліквідаційного | | |
| |балансу, а також звіту про | | |
| |надані заяви. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 11.|Затвердження Держфінпослуг | |Держфінпослуг.|
| |ліквідаційного балансу | | |
| |пенсійного фонду, що | | |
| |ліквідується та надання | | |
| |ліквідаційній комісії | | |
| |повідомлення про його | | |
| |затвердження та примірника | | |
| |затвердженого ліквідаційного| | |
| |балансу. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 12.|Перерахування на поточний | |Ліквідаційна |
| |рахунок пенсійного фонду, що| |комісія, |
| |ліквідується всіх грошових | |зберігач. |
| |коштів із спеціального | | |
| |депозитного рахунку. | | |
| |Закриття спеціального | | |
| |депозитного рахунку. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 13.|Визначення суми пенсійних | |Ліквідаційна |
| |коштів, належної кожному | |комісія, |
| |учаснику, передача цих | |зберігач, |
| |коштів та відповідних | |адміністратор.|
| |документів до інших | | |
| |фінансових установ. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 14.|Здійснення розрахунків з | |Ліквідаційна |
| |кредиторами пенсійного фонду| |комісія. |
| |та надання Держфінпослуг | | |
| |звіт про розрахунки з | | |
| |кредиторами та відповідні | | |
| |підтверджуючі документи. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 15.|Проведення аудиторської | |Ліквідаційна |
| |перевірки пенсійного фонду, | |комісія, |
| |що ліквідується. | |аудитор. |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 16.|Скасування реєстрації | |Ліквідаційна |
| |пенсійного фонду (фондів), | |комісія, |
| |що припиняється як | |Держфінпослуг.|
| |фінансової установи та | | |
| |виключення з Державного | | |
| |реєстру фінансових установ. | | |
|----+----------------------------+--------------+--------------|
| 17.|Скасування реєстрації | |Ліквідаційна |
| |пенсійного фонду (фондів), | |комісія, |
| |що припиняється як юридичної| |державний |
| |особи. | |реєстратор. |
-----------------------------------------------------------------
П.І.Б. уповноважених осіб ____________
засновників (засновника) (підпис)
П.І.Б. членів ліквідаційної ____________
комісії (підпис)
М.П.
Додаток 6
до Методичних рекомендацій
щодо припинення недержавних
пенсійних фондів
Адміністратору
____________________________
____________________________
(повне найменування
адміністратора пенсійного
фонду)
____________________________
____________________________
(повне найменування
пенсійного фонду)
ЗАЯВА
про переведення пенсійних коштів
Я,_______________________________________________________________
(зазначається П.І.Б.),
бажаю перевести належні мені пенсійні кошти у сумі:________ грн.,
(зазначається сума пенсійних коштів)
які обліковуються на індивідуальному пенсійному рахунку _________
________________________________________________________________,
(зазначається номер індивідуального пенсійного рахунку)
до іншого недержавного пенсійного фонду, страхової організації,
банківської установи (потрібне підкреслити)
Нижче надається інформація про фінансову установу, куди я бажаю
перевести належні мені пенсійні кошти:
- найменування:__________________________________________________
- код за ЄДРПОУ:_________________________________________________
- банківські реквізити___________________________________________
- банківські реквізити адміністратора НПФ________________________
_________________________________________________________________
(заповнюється у разі переведення пенсійних коштів до іншого
недержавного пенсійного фонду)
- банківські реквізити зберігача НПФ_____________________________
_________________________________________________________________
(заповнюється у разі переведення пенсійних коштів до іншого
недержавного пенсійного фонду)
дата
підпис
