ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
| 19.08.2005 N 4478 |
Про затвердження плану роботи Держфінпослуг на II півріччя 2005 року та внесення змін до річного і квартального планів
На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 10 серпня 2005 року N 733 "Про підсумки соціально-економічного розвитку України у першому півріччі та завдання на друге півріччя 2005 року" Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити план роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на II півріччя 2005 року (додається).
2. Внести зміни до плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на III квартал 2005 року, затвердженого розпорядженням від 30 червня 2005 року N 4250, виклавши його в новій редакції (додається).
3. Внести зміни до плану Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2005 рік, виклавши його в новій редакції (додається).
4. Управлінню організаційно-аналітичного забезпечення роботи керівника (Шевченко Т.М.) оприлюднити плани роботи Держфінпослуг на офіційному сайті.
5. Заступникам Голови Комісії, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання плану.
6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на першого заступника Голови Литвина А.В.
| Голова Комісії | В.Суслов |
| Протокол засідання Комісії від 19.08.2005 N 160 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
19.08.2005 N 4478
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2005 рік
(зі змінами, внесеними розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 17.02.2005 N 3586; 05.04.2005 N 3843; 16.05.2005 N 4040; 30.06.2005 N 4250; 02.08.2005 N 4402; 19.08.2005 N 4478)
| N з/п | Найменування заходів та проектів нормативно-правових актів за напрямами роботи | Підстава та обґрунтування для прийняття нормативного акта | Відповідальні за підготовку | Термін виконання |
| 1. Здійснення функцій державного регулювання діяльності ринків фінансових послуг | ||||
| 1. | Розпорядження про затвердження змін до Ліцензійних умов провадження діяльності кредитних спілок по залученню внесків (вкладів) членів кредитної спілки на депозитні рахунки, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 02.12.2003 N 146 | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 3 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 36 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Оленчик А.Я. Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | січень |
| 2. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Положення про надання окремих фінансових послуг юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.01.2004 N 21 | Частина четверта статті 5 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. Отченаш К.Г. | лютий |
| 3. | Розпорядження щодо затвердження Положення про видачу небанківській фінансовій установі дозволу на здійснення емісії іпотечних сертифікатів | Стаття 46 Закону України "Про іпотечне кредитування, операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | лютий |
| 4. | Розпорядження про затвердження Положення про провадження діяльності фінансових установ, які здійснюють емісію іпотечних цінних паперів | Стаття 45 Закону України "Про іпотечне кредитування та операції з консолідованим іпотечним боргом та іпотечні сертифікати" ; пункт 4 частини першої статті 28 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Ткаченко Д.В. | квітень |
| 5. | Розпорядження про затвердження Положення про єдину централізовану базу даних щодо укладених та достроково припинених договорів обов'язкового страхування цивільно-правової відповідальності | Стаття 11, пункт 55.4 статті 55 Закону України "Про обов'язкове страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Ткаченко Д.В. | березень |
| 6. | Розпорядження про затвердження Вимог до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг | Стаття 14 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Оленчик А.Я. Кайдашев Р.П. Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | квітень |
| 7. | Розпорядження про Порядок внесення інформації про страховиків до Державного реєстру фінансових установ | Пункт 2 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 4 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Корень С.О. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | жовтень |
| 8. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Порядку надання звітності фінансовими компаніями та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надання окремих видів фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 N 27 | Підпункт 41 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Отченаш К.Г. Ткаченко Д.В. Мосійчук Т.К. | квітень |
| 9. | Розпорядження про внесення змін до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 N 40 | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 10 пункту 6, підпункт 8 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Корень С.О. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | листопад |
| 10. | Розпорядження про затвердження Положення про відокремлені підрозділи страховика | З метою врегулювання питання здійснення страхової діяльності відокремленими підрозділами страховика (замість Положення про порядок здійснення страхової діяльності відокремленими підрозділами страховиків, затвердженого наказом Комітету у справах нагляду за страховою діяльністю від 12.03.94 N 13 | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Ткаченко Д.В. | травень |
| 11. | Розпорядження про встановлення обов'язкових нормативів достатності та адекватності капіталу страхових компаній | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Ткаченко Д.В. | травень |
| 12. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до формату електронної форми звітних даних, що подаються фінансовими компаніями та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати окремі види фінансових послуг до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.04.2004 N 412 | Стаття 14 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 13. | Розпорядження щодо внесення змін до структури файлів, формату та опису полів електронної форми даних, що подаються юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законодавством можливість надавати окремі види фінансових послуг, до Держфінпослуг для взяття на облік, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 04.06.2004 N 916 | Стаття 14 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 14. | Розпорядження про затвердження Положення про порядок провадження діяльності з надання послуг придбання в групах | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. Ткаченко Д.В. | червень |
| 15. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Порядку проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.08.2003 р. N 26 | Вдосконалення єдиного порядку проведення перевірок Держфінпослуг | Работін М.В. Ткаченко Д.В. | червень |
| 16. | Розпорядження про затвердження додаткових вимог до договорів страхування життя та встановлення вимог до методики розрахунку викупної суми | Частина 5 статті 16 та частина 8 статті 28 Закону України"Про страхування" | Корень С.О. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 17. | Розпорядження про затвердження Положення про внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про спеціалізовані фінансові установи | Підпункт 1 пункту 1 статті 1, підпункт 1 пункту 1 статті 20 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Отченаш К.Г. | червень |
| 18. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з надання послуг придбання в групах, що передбачає пряме або опосередковане залучення фінансових активів від фізичних осіб | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 10 пункту 6 Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. Юридичний департамент | липень |
| 19. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 N 152 | Пункт 2 частини першої статті 28 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | серпень |
| 20. | Розробка змін до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118 | Розробляється з урахуванням досвіду опрацювання документів поданих на отримання ліцензії, а також результатів перевірок програмно-технічного забезпечення адміністраторів | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 21. | Розробка Інструкції по заповненню звітності з недержавного пенсійного забезпечення. | Розробляється з визначення єдиних підходів до складання звітності з недержавного пенсійного забезпечення і адміністрування недержавних пенсійних фондів | Рибаль ченко А.А. Двойленко І.В. | вересень |
| 22. | Розробка Методичних рекомендацій щодо корпоративного управління та розкриття інформації фінансовими установами | Підпункти 11, 41 пункту 4 Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Чурсін О.В. | вересень |
| 23. | Розробка Методичних рекомендацій щодо проведення внутрішнього аудиту фінансових установ. | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | вересень |
| 24. | Розпорядження про затвердження Положення про припинення недержавних пенсійних фондів | Ст. 6, абзац другий частини дев'ятої ст. 20 Закону України"Про недержавне пенсійне забезпечення" , ст. 59 ГК України | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 25. | Розробка Критеріїв оцінки фінансового стану недержавних пенсійних фондів | п. 1 ст. 52 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | листопад |
| 26. | Розробка змін та доповнень до Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 20.07.2004 N 1660 | Розробляється з урахуванням досвіду ведення адміністраторами персоніфікованого обліку учасників недержавних пенсійних фондів | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 27. | Розробка змін до Положення про порядок подання звітності з недержавного пенсійного забезпечення адміністраторами недержавних пенсійних фондів | Розробляється за результатами аналізу звітності з недержавного пенсійного забезпечення | Рибаль- ченко А.А. Двойленко І.В. | листопад |
| 28. | Розробка змін до Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 р. N 137 | Розробляється з метою встановлення єдиних вимог до керівників юридичних осіб, що надають послуги з адміністрування та управління активами | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 29. | Розпорядження про затвердження рекомендацій щодо застосування страховиками стрес-тестів | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Корень С.О. | вересень |
| 30. | Розпорядження про затвердження Порядку внесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ | Пункт 3 статті 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003 N 292/2003 | Левченко В.П. Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Двойленко І.В. Чурсін О.В. | вересень |
| 31. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов на здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами | Пункт 10.3 статті 10 Закону України "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" та п. 8 ст. 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003 N 292/2003 | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. | вересень |
| 32. | Завершення перегляду регуляторних актів на їх відповідність Закону України "Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" | Указ Президента України від 1 червня 2005 р. N 901 | Мосійчук Т.К. члени Комісії | вересень |
| 33. | Розпорядження про затвердження Плану заходів з розробки стратегії розвитку ринків фінансових послуг на період до 2015 року | Включення до проекту Заходів щодо реалізації Державної програми економічного та соціального розвитку України на 2005 рік, пункт 3, підпункт 1 пункту 6Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. | жовтень |
| 34. | Розпорядження про затвердження Примірник правил надання фінансових послуг фінансовими компаніями | Пункт 2 частини третьої статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш. К.Г. Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. | листопад |
| 35. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності ломбардів з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 10 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Чурсін О.В. | листопад |
| 36. | Розпорядження про затвердження Положення про критерії та фінансові нормативи діяльності фінансових компаній | Пункт 4 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 11 пункту 4 та підпункт 17 пункту 6 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Чурсін О.В. | грудень |
| 37. | Розробка нормативно - правових актів на виконання Прикінцевих положень Закону України"Про недержавне пенсійне забезпечення" | Підпункт 2 пункту 5 розділу 12 "Прикінцеві положення" Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | грудень |
| 38. | Розробка Методичних рекомендацій щодо підготовки аудиторського висновку за результатами аудиту фінансових установ, який подається до Держфінпослуг | Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Перепелиця В.В. | грудень |
| Участь в розробці проектів законів України та нормативних документів Кабінеьу Міністрів України | ||||
| 39. | Розпорядження про погодження проекту Закону України "Про обов'язкове страхування цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" (щодо порядку реалізації і контролю наявності полісів та розрахунку зносу транспортних засобів, пов'язаних з пошкодженням транспортного засобу) | Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | березень | |
| 40. | Розпорядження про погодження проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про оподаткування прибутку підприємств" (щодо оподаткування страховиків) | Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | лютий | |
| 41. | Розпорядження про погодження проекту постанови Кабінету Міністрів України "Про затвердження Порядку довгострокового кредитування житлового будівництва за рахунок коштів із страхування життя" | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Отченаш К.Г. | березень | |
| 42. | Розпорядження про погодження проекту Указу Президента України "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 4 квітня 2003 року "Про затвердження Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | травень | |
| 43. | Розпорядження про погодження проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | жовтень | |
| 44. | Розпорядження про погодження проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (щодо врегулювання питання реєстрації недержавних пенсійних фондів, удосконалення системи захисту пенсійних активів, стимулювання відрахувань роботодавців до недержавних пенсійних фондів) | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | червень | |
| 45. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про фінансовий лізинг" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. | липень | |
| 46. | Проект Закону України "Про довірче управління окремими видами майна" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. | грудень | |
| 47. | Проект Указу Президента України "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 4 квітня 2003 року "Про затвердження Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Члени Комісії Юридичний департамент | липень | |
| 48. | Розробка і подання Кабінету Міністрів України пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів стосовно вдосконалення механізму отримання суб'єктами первинного фінансового моніторингу від державних органів, банків, інших юридичних осіб інформації, необхідної для ідентифікації своїх клієнтів, з метою виконання статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та статті 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Работін М.В. Литвин А.В. директори департаментів | вересень | |
| 49. | Розпорядження про погодження проекту нової редакції Закону України "Про страхування" | Мосійчук Т.К. Корень С.О. Чурсін О.В. | грудень | |
| 50. | Розробка і подання Кабінету Міністрів України пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів у частині ідентифікації фактичних власників небанківських фінансових установ, у тому числі юридичних осіб, які мають пункти обміну валюти, що діють на підставі агентських угод з банками (фінансовими установами), а також гральних закладів та перевірки джерел походження коштів, за рахунок яких формуються їх статутні (пайові) капітали | Мосійчук Т.К. Работін М.В. Чурсін О.В. Отченаш К.Г. | грудень | |
| 51. | Участь у розробці пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в частині впровадження Сорока реко- мендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), затверджених у новій редакції на Берлінському засідання Групи у червні 2003 року, та подальшої імплементації дев'яти Спеціальних рекомендацій зазначеної групи щодо боротьби з фінансуванням тероризму і Резолюції 1373 (2001 рік), прийнятої Радою Безпеки ООН на 4385-му засіданні | Литвин А.В. Работін М.В. члени Комісії | до кінця року | |
| 3. Загальні питання (кадрова робота, заходи з поглиблення взаємодії з Верховною Радою України, інші заходи, що забезпечують виконання завдань та функцій Держфінпослуг) | ||||
| 52. | Розробка Плану навчання, підвищення кваліфікації працівників Держфінпослуг | Максюта Н.Д. | квітень | |
| 53. | Затвердження графіка перевірок роботи з питань дотримання норм діловодства та контролю виконавської дисципліни в територіальних управліннях | Оперенко Г.М. Маловичко О.Г. Двойленко І.В. | січень | |
| 54. | Проведення щорічної оцінки виконання працівниками Держфінпослуг покладених на них обов'язків і завдань та підготовка наказу за результатами оцінки | Максюта Н.Д. | лютий | |
| 55. | Затвердження Рекомендацій щодо аналізу діяльності страховиків | Мосійчук Т.К. | лютий | |
| 56. | Наказ про встановлення форм документів у сфері нагляду та правозастосування (актів та протоколів, які складаються за результатами інспекцій фінансових установ відповідно доПравил проведення перевірок Держфінпослуг , та ін.) | Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Отченаш К.Г. Рибаль- ченко А.А. Работін М.В. | вересень | |
| 57. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок кредитних спілок | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 58. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок ломбардів | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 59. | Наказ про затвердження методичних рекомендацій проведення перевірок фінансових компаній, які здійснюють залучення фінансових активів фізичних осіб із зобов'язаннями щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів про управління майном | Юридичний департамент Отченаш К.Г. | липень | |
| 60. | Наказ про затвердження Вимог щодо управління ризиками страховика | Мосійчук Т. К. Корень С.О. | жовтень | |
| 61. | Підготовка пропозицій щодо внесення змін до нормативно-правових актів, які регламентують роботу по підвищенню виконавської дисципліни в Держфінпослуг | Литвин А.В. Двойленко І.В. | червень | |
| 62. | Наказ про затвердження Інструкції про порядок здійснення перевірок недержавних пенсійних фондів та адміністраторів недержавних пенсійних фондів /вилучено/ | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. Ткаченко Д.В. | червень | |
| 63. | Підготовка бюджетного запиту на 2006 рік | Левченко В.П. Маловичко О.Г. | липень | |
| 64. | Розгляд на засіданнях Комісії стану дотримання законодавства про державну службу та боротьбу з корупцією | Работін М.В. Максюта Н.Д. | жовтень | |
| 65. | Здійснення відповідно до компетенції методичного забезпечення діяльності суб'єктами первинного фінансового моніторингу, а також заходів щодо навчання та підвищення кваліфікації їх працівників з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму | Литвин А.В. Левченко В.П. Работін М.В. директори наглядових департаментів | протягом року | |
| 66. | Розгляд на засіданнях Комісії стану роботи по взаємодії Держфінпослуг з Верховною Радою України | Левченко В.П. Чурсін О.В. | щоквар- тально | |
| 67. | Розгляд на засіданнях Комісії стану виконавської дисципліни, результатів розгляду запитів народних депутатів та роботи зі зверненнями громадян | Литвин А.В. Двойленко І.В. | щоквар- тально | |
| 68. | Розгляд на засіданнях Комісії результатів моніторингу стану впровадження системи недержавного пенсійного забезпечення в Україні | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | щоквар- тально | |
| 69. | Оприлюднення в засобах масової інформації звітів про результати виконання квартальних планів роботи | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | щоквар- тально | |
| 70. | Роз'яснення державної політики в усіх сферах суспільного життя, у тому числі засад державної інформаційної політики | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | постійно | |
| 71. | Супроводження у Верховній Раді проектів Законів України, що стосуються сфери діяльності Держфінпослуг | Члени Комісії | постійно | |
| 72. | Здійснення відповідно до своєї компетенції регулювання та нагляду за діяльністю суб'єктів первинного фінансового моніторингу з метою безумовного виконання ними Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" | Литвин А.В. директори наглядових департаментів | постійно | |
| Перший заступник Голови Держфінпослуг | А.Литвин |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання
ринків фінансових
послуг України
19.08.2005 N 4478
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на III квартал 2005 року
| N з/п | Найменування заходів та проектів нормативно-правових актів за напрямами роботи | Підстава та обїрунтування для прийняття нормативного акта | Відповідальні за підготовку | Термін виконан- ня |
| 1. Здійснення функцій державного регулювання діяльності ринків фінансових послуг | ||||
| 1. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов провадження діяльності з надання послуг придбання в групах, що передбачає пряме або опосередковане залучення фінансових активів від фізичних осіб | Пункт 3 частини першої статті 28, пункт 4 частини першої статті 34, частина друга статті 34 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 10 пункту 6 Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. Юридичний департамент | липень |
| 2. | Розпорядження про внесення змін та доповнень до Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2003 N 152 | Пункт 2 частини першої статті 28 та пункт 17 частини першої статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" , підпункт 14 пункту 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | серпень |
| 3. | Розробка змін до Ліцензійних умов провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 13.11.2003 N 118 | Розробляється з урахуванням досвіду опрацювання документів поданих на отримання ліцензії, а також результатів перевірок програмно-технічног о забезпечення адміністраторів | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 4. | Розробка Інструкції по заповненню звітності з недержавного пенсійного забезпечення. | Розробляється з визначення єдиних підходів до складання звітності з недержавного пенсійного забезпечення і адміністрування недержавних пенсійних фондів | Рибаль- ченко А.А. Двойленко І.В. | вересень |
| 5. | Розробка Методичних рекомендацій щодо корпоративного управління та розкриття інформації фінансовими установами | Підпункти 11, 41 пункту 4 Положення про Держфінпослуг | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Чурсін О.В. | вересень |
| 6. | Розробка Методичних рекомендацій щодо проведення внутрішнього аудиту фінансових установ. | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Чурсін О.В. | вересень |
| 7. | Розробка змін до Кваліфікаційних вимог до членів рад недержавних пенсійних фондів та фахівців з питань адміністрування недержавних пенсійних фондів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 27.11.2003 p.N 137 | Розробляється з метою встановлення єдиних вимог до керівників юридичних осіб, що надають послуги з адміністрування та управління активами | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | вересень |
| 8. | Розпорядження про затвердження рекомендацій щодо застосування страховиками стрес-тестів | Розробляється у відповідності з міжнародними стандартами та принципами нагляду | Мосійчук Т.К. Корень С.О. | вересень |
| 9. | Розпорядження про затвердження Порядку внесення інформації про довірчі товариства до Державного реєстру фінансових установ | Пункт 3 статті 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003N 292/2003 | Левченко В.П. Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. Двойленко І.В. Чурсін О.В. | вересень |
| 10. | Розпорядження про затвердження Ліцензійних умов на здійснення переказу коштів небанківськими фінансовими установами | Пункт 10.3 статті 10 Закону України"Про платіжні системи та переказ коштів в Україні" та п. 8 ст. 4 Положення про Держфінпослуг, затвердженого Указом Президента від 04.04.2003N 292/2003 | Мосійчук Т.К. Отченаш К.Г. Оленчик А.Я. | вересень |
| 11. | Завершення перегляду регуляторних актів на їх відповідність Закону України"Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності" | Указ Президента України від 1 червня 2005 р.N 901 | Мосійчук Т.К. члени Комісії | вересень |
| 2. Участь в розробці проектів законів України та нормативних документів Кабінету Міністрів України | ||||
| 12. | Проект Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про фінансовий лізинг" | Отченаш К.Г. Мосійчук Т.К. | липень | |
| 13. | Проект Указу Президента України "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 4 квітня 2003 року "Про затвердження Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Члени Комісії Юридичний департамент | липень | |
| 14. | Розробка і подання Кабінету Міністрів України пропозицій щодо внесення змін до законодавчих актів стосовно вдосконалення механізму отримання суб'єктами первинного фінансового моніторингу від державних органів, банків, інших юридичних осіб інформації, необхідної для ідентифікації своїх клієнтів, з метою виконання статті 64 Закону України "Про банки і банківську діяльність" та статті 18 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Мосійчук Т.К. Работін М.В. Литвин А.В. директори департаментів | вересень | |
| 3. Загальні питання (кадрова робота, заходи з поглиблення взаємодії з Верховною Радою України, інші заходи, що забезпечують виконання завдань та функцій Держфінпослуг) | ||||
| 15. | Наказ про встановлення форм документів у сфері нагляду та правозастосування (актів та протоколів, які складаються за результатами інспекцій фінансових установ відповідно до Правил проведення перевірок Держфінпослуг , та ін.) | Чурсін О.В. Мосійчук Т.К. Оленчик А.Я. Отченаш К.Г. Рибаль- ченко А.А. Работін М.В. | вересень | |
| 16. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок кредитних спілок | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 17. | Розпорядження про затвердження типової програми перевірок ломбардів | Юридичний департамент Оленчик А.Я. | липень | |
| 18. | Наказ про затвердження методичних рекомендацій проведення перевірок фінансових компаній, які здійснюють залучення фінансових активів фізичних осіб із зобов'язаннями щодо наступного їх повернення шляхом укладання договорів про управління майном | Юридичний департамент Отченаш К.Г. | липень | |
| 19. | Підготовка бюджетного запиту на 2006 рік | Левченко В.П. Малови- чко О.Г. | липень | |
| 20. | Розгляд на засіданнях Комісії стану виконавської дисципліни, результатів розгляду запитів народних депутатів та роботи зі зверненнями громадян | Литвин А.В. Двой- ленко І.В. | липень | |
| 21. | Розгляд на засіданнях Комісії результатів моніторингу стану впровадження системи недержавного пенсійного забезпечення в Україні | Рибаль- ченко А.А. Мосійчук Т.К. | листопад | |
