• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо вимог розділів II та III Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19 грудня 2006 року N 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 р. за N 97/13364

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку  | Наказ, Форма типового документа, Перелік від 22.02.2007 № 168
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Форма типового документа, Перелік
  • Дата: 22.02.2007
  • Номер: 168
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Форма типового документа, Перелік
  • Дата: 22.02.2007
  • Номер: 168
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
* Інформація щодо кожного активу вводиться в один рядок таблиці.
Таблиця 16. Структура файлу "ZAM_UIP.DBF". Відомості про заміну управителя іпотечного покриття, управителя іпотечних активів
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DAT_PODДата розірвання
договору з управителем
іпотечного покриття,
управителем іпотечних
активів
DAT_DOGДата укладення
договору про
управління іпотечним
покриттям або
іпотечними активами (з
новим управителем)
Дата
NU_NAMEНайменування
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
укладено договір
Текстове100
NUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя
іпотечного покриття
або іпотечних активів,
з яким укладено
договір
Текстове10
NU_POSTПоштовий індекс
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
укладено договір
Текстове5
NU_ADRESНаселений пункт
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
укладено договір
Текстове100
NUSTREETВулиця, будинок
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
укладено договір
Текстове50
NU_D_LICДата ліцензії
(дозволу) управителя
іпотечного покриття
або іпотечних активів,
з яким укладено
договір
Дата
NU_N_LICНомер та серія
ліцензії (дозволу)
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
укладено договір
Текстове20
SU_NAMEНайменування
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
розірвано договір
Текстове100
SUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя
іпотечного покриття
або іпотечних активів,
з яким розірвано
договір
Текстове10
SU_POSTПоштовий індекс
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
розірвано договір
Текстове5
SU_ADRESНаселений пункт
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
розірвано договір
Текстове100
SUSTREETВулиця, будинок
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
розірвано договір
Текстове50
SU_D_LICДата ліцензії
(дозволу) управителя
іпотечного покриття
або іпотечних активів,
з яким розірвано
договір
Дата
SU_N_LICНомер та серія
ліцензії (дозволу)
управителя іпотечного
покриття або іпотечних
активів, з яким
розірвано договір
Текстове20
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 4
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 17. Структура файлу "POG_IO.DBF". Відомості про дострокове погашення іпотечних облігацій
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DT_EMДата реєстрації
випуску
Дата
NS_EMНомер свідоцтва про
реєстрацію випуску
Текстове20
DAT_PODДата вчинення діїДата
PIDST_INПідстави, відповідно
до яких у власників
іпотечних облігацій
виникло право вимагати
дострокового погашення
належних їм іпотечних
облігацій
Memo
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 5
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 18. Структура файлу "ZM_PRE.DBF". Відомості про внесення змін до проспекту емісії іпотечних цінних паперів
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DT_EMДата реєстрації
випуску
Дата
NS_EMНомер свідоцтва про
реєстрацію випуску
Текстове20
DAT_PODДата прийняття
емітентом рішення про
внесення змін до
проспекту емісії
розміщених іпотечних
цінних паперів
Дата
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 6
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 19. Структура файлу "UFON_SUD.DBF". Відомості про заміну управителя ФОН за рішенням суду
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
FON_NAMEНазва ФОНТекстове254
DAT_PODДата рішення судуДата
SU_NAMEНайменування
управителя, щодо якого
було прийнято рішення
суду
Текстове100
SU_POSTПоштовий індекс
управителя, щодо якого
було прийнято рішення
суду
Текстове5
SU_ADRESНаселений пункт
управителя, щодо якого
було прийнято рішення
суду
Текстове100
SUSTREETВулиця, будинок
управителя, щодо якого
було прийнято рішення
суду
Текстове50
SUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя,
щодо якого було
прийнято рішення суду
Текстове10
NU_NAMEНайменування
управителя, до якого
мають бути передані
функції з управління
Текстове100
NU_POSTПоштовий індекс
управителя, до якого
мають бути передані
функції з управління
Текстове5
NU_ADRESНаселений пункт
управителя, до якого
мають бути передані
функції з управління
Текстове100
NUSTREETВулиця, будинок
управителя, до якого
мають бути передані
функції з управління
Текстове50
NUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя,
до якого мають бути
передані функції з
управління
Текстове10
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених підпунктом
7.1 пункту 7 розділу
III Положення про
розкриття інформації
емітентами цінних
паперів, затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 20. Структура файлу "UFON_PR.DBF". Відомості про заміну управителя ФОН у разі припинення управителя ФОН
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
FON_NAMEНазва ФОНТекстове254
DAT_PODДата укладання
договору з новим
управителем
Дата
SU_NAMEНайменування
управителя, який було
припинено
Текстове100
SUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя,
який було припинено
Текстове10
SU_POSTПоштовий індекс
управителя, який було
припинено
Текстове5
SU_ADRESНаселений пункт
управителя, який було
припинено
Текстове100
SUSTREETВулиця, будинок
управителя, який було
припинено
Текстове50
SP_PRYPСпосіб припинення
управителя (табл.32)
Текстове3
SUB_PRYPСуб'єкт, що прийняв
рішення про припинення
управителя ФОН
(табл.33)
Текстове1
ISB_PRYPІнший суб'єкт, що
прийняв рішення про
припинення управителя
ФОН *
Текстове254
NU_NAMEНайменування
управителя, до якого
переходять функції з
управління
Текстове100
NU_POSTПоштовий індекс
управителя, до якого
переходять з функції
управління
Текстове5
NU_ADRESНаселений пункт
управителя, до якого
переходять з функції
управління
Текстове100
NUSTREETВулиця, будинок
управителя, до якого
переходять функції з
управління
Текстове50
NUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя,
до якого переходять
функції з управління
Текстове10
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених підпунктом
7.2 пункту 7 розділу
III Положення про
розкриття інформації
емітентами цінних
паперів, затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
* Зазначається в разі, якщо суб'єкт, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН - "Інше"
Таблиця 21. Структура файлу "PRYP_FON.DBF". Відомості про припинення функціонування ФОН
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
FON_NAMEНазва ФОНТекстове254
TYP_DATТип дати вчинення дії
(табл.34)
Текстове2
DAT_PODДата вчинення діїДата
DT_ZOBOVДата закінчення
строку, на який був
створений ФОН, та дата
виконання своїх
зобов'язань перед
власниками
сертифікатів
відповідно до правил
ФОН
Дата
U_NAMEНайменування
управителя
Текстове100
U_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ управителя
Текстове10
U_POSTПоштовий індекс
управителя
Текстове5
U_ADRESНаселений пункт
управителя
Текстове100
U_STREETВулиця, будинок
управителя
Текстове50
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 8
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 22 Структура файлу "TRANS_IA.DBF". Відомості про трансформацію (перетворення) іпотечних активів, які забезпечують виконання зобов'язань за розміщеними іпотечними сертифікатами
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
DAT_PODДата завершення
емітентом іпотечних
сертифікатів
трансформації
(перетворення)
іпотечних активів
Дата
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
NS_EMНомер реєстрації
випуску
Текстове20
DT_EMДата реєстрації
випуску
Дата
VYD_ISРізновид іпотечних
сертифікатів (табл.28)
Текстове3
NV_RISНомінальна вартість
розміщених іпотечних
сертифікатів (грн.)*
Числове15 (2 знаки після
коми)
VART_TIAВартість
трансформованих
іпотечних активів, які
забезпечують виконання
зобов'язань за
розміщеними іпотечними
сертифікатами (грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
RIS_TIAСпіввідношення
вартості розміщених
іпотечних сертифікатів
та вартості
трансформованих
іпотечних активів, які
забезпечують виконання
зобов'язань за
розміщеними іпотечними
сертифікатами (у
відсотках)
Числове7 (3 знаки після коми)
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 9
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
* Для іпотечних сертифікатів участі вказується частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один іпотечний сертифікат участі
Таблиця 23. Структура файлу "ZAM_OFU.DBF". Відомості про заміну фінансової установи, яка обслуговує іпотечні активи у складі іпотечного покриття
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DAT_PODДата розірвання
договору
Дата
FU_NAMEНайменування
фінансової установи, з
якою розірвано договір
Текстове100
FU_POSTПоштовий індекс
фінансової установи, з
якою розірвано договір
Текстове5
FU_ADRESНаселений пункт
фінансової установи, з
якою розірвано договір
Текстове100
FUSTREETВулиця, будинок
фінансової установи, з
якою розірвано договір
Текстове50
FUEDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ фінансової
установи, з якою
розірвано договір
Текстове10
OS_RISHОсоба, що прийняла
рішення про розірвання
договору
Текстове100
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 10
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 24. Структура файлу "ZV_SIP.DBF". Відомості про звернення стягнення на іпотечне покриття
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DT_EMДата реєстрації
випуску
Дата
NS_EMНомер свідоцтва про
реєстрацію випуску
Текстове20
TYP_DATТип дати вчинення дії
(табл. 34)
Текстове2
TYP_DTINІнший тип дати
вчинення дії*
Текстове254
DAT_PODДата вчинення діїДата
OS_INICОсоба, що ініціювала
звернення стягнення на
іпотечне покриття
Текстове100
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 11
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
* Зазначається в разі, якщо тип дати вчинення дії - "Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті емісії"
Таблиця 25. Структура файлу "KONV_IS.DBF". Відомості про конвертацію іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
Ім'я поляНайменування поля
(зміст)
Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код
за ЄДРПОУ емітента
Текстове10
NZPНомер за порядкомЧислове4 (0 знаків після
коми)
DAT_PODДата вчинення діїДата
VYD_SCPВид або різновид
цінних паперів, що
вилучаються з обігу
(табл.28)
Текстове3
DTEM_SCPДата реєстрації
випуску цінних
паперів, що
вилучаються з обігу
Дата
NSEM_SCPНомер свідоцтва про
реєстрацію випуску
цінних паперів, що
вилучаються з обігу
Текстове20
FORM_SCPФорма існування цінних
паперів, що
вилучаються з обігу
(табл.30)
Текстове1
SER_SCPСерія сертифікатів, що
вилучаються з обігу
Текстове20
NV_SCPНомінальна вартість
цінних паперів, що
вилучаються з обігу
(грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
CHKIBSCPЧастка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один
іпотечний сертифікат
участі, що вилучається
з обігу (грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
ZV_SCPЗагальна вартість
цінних паперів, що
вилучаються з обігу
(грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
KILK_SCPКількість
сертифікатів, що
вилучаються з обігу
(штук)
Числове15 (0 знаків після
коми)
DTEM_NCPДата реєстрації
випуску цінних
паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу
Дата
NSEM_NCPНомер свідоцтва про
реєстрацію випуску
цінних паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу
Текстове20
VYD_NCPВид цінних паперів, на
які обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (табл.29)
Текстове3
TYP_NCPТип цінних паперів, на
які обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (табл.28)
Текстове3
SER_NCPСерія цінних паперів,
на які обмінюються
цінні папери, що
вилучаються з обігу
Текстове20
FORM_NCPФорма існування цінних
паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (табл.30)
Текстове1
NV_NCPНомінальна вартість
цінних паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
CHKIBNCPЧастка консолідованого
іпотечного боргу, що
припадає на один
іпотечний сертифікат
участі, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучається
з обігу (грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
KILK_NCPКількість цінних
паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (штук)
Числове15 (0 знаків після
коми)
ZV_NCPЗагальна вартість
цінних паперів, на які
обмінюються цінні
папери, що вилучаються
з обігу (грн.)
Числове15 (2 знаки після
коми)
ZMISTІнформація наводиться
у описовій формі з
обов'язковим
розкриттям питань,
визначених пунктом 12
розділу III Положення
про розкриття
інформації емітентами
цінних паперів,
затвердженого
рішенням Комісії від
19 грудня 2006 року N1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції
України 05 лютого 2007
р. за N 97/13364. Крім
обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація,
яка необхідна для
повного і точного
розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов
фінансово-
господарської
діяльності емітента.
Memo
Таблиця 26. Структура файлу "PRYZ_DOG.DBF". Відомості про прийняття рішення органом виконавчої влади про призупинення дії дозволів на право здійснення емісії іпотечних сертифікатів або сертифікатів ФОН
Ім'я поляНайменування поля (зміст)Тип поляРозмір (знаків)
E_EDRPOUІдентифікаційний код за
ЄДРПОУ емітента
Текстове10
DAT_PODДата вчинення діїДата
ZMISTІнформація наводиться у
описовій формі з обов'язковим
розкриттям питань, визначених
пунктом 13 розділу III
Положення про розкриття
інформації емітентами цінних
паперів, затвердженого
рішенням Комісії від 19
грудня 2006 року N 1591 та
зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України
05 лютого 2007 р. за N
97/13364. Крім обов'язкової
інформації наводиться
додаткова інформація, яка
необхідна для повного і
точного розкриття інформації
про дію, виходячи з
конкретних умов фінансово-
господарської діяльності
емітента.
Memo
Таблиця 27. Перелік та коди організаційно-правової форми власності
КодОрганізаційно-правова форма
100Індивідуальне підприємство
110Сімейне підприємство
120Приватне підприємство
130Колективне підприємство
135Підприємство, засноване на власності об'єднання громадян
136Підприємство, засноване споживчим товариством (спілкою)
140Державне підприємство
145Казенне підприємство
150Комунальне підприємство
160Спільне підприємство
170Підприємство з 100% інвестицією
180Кооператив
181Виробничий кооператив
182Житлово-будівельний кооператив
183Садівниче товариство
184Гаражний кооператив
185Кооперативна автостоянка
186Сільськогосподарський виробничий кооператив
187Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив
190Орендне підприємство
200Селянське (фермерське) господарство
210Споживче товариство
220Спилка споживчих товариств
230Акціонерне товариство
231Відкрите акціонерне товариство
232Закрите акціонерне товариство
240Товариство з обмеженою відповідальністю
250Товариство з додатковою відповідальністю
260Повне товариство
270Командитне товариство
280Асоціація
290Корпорація
300Консорціум
310Концерн
320Об'єднання
330Дочірнє підприємство
340Підприємець
400Організація
410Заклад
420Установа
421Асоціація та інші добровільні об'єднання органів місцевого
самоврядування
430Організація орендарів
440Організація покупців
450Політична партія
460Громадська організація
461Творча спілка
462Орган самоорганізації населення
470Релігійна організація
480Професійні спілки
481Первинна профспілкова організація
482Республіканські профспілки
483Регіональні профспілки
484Обласні профспілки
485Місцеві (міські, районні, сільські) профспілки
486Об'єднання профспілок
487Всеукраїнські профспілки
490Благодійний фонд
491Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку
492Членська благодійна організація
493Інші благодійні організації
494Благодійна установа
500Філія
510Представництво
520Підрозділ
530Інше
Таблиця 28. Перелік та коди типів та форм випуску цінних паперів
КодТип та форма випуску цінних паперів
Акції
11Іменні прості
12Іменні привілейовані
13На пред'явника прості
14На пред'явника привілейовані
Облігації підприємств
21На пред'явника процентні
22На пред'явника безпроцентні
23Іменні процентні
24Іменні безпроцентні
Облігації державні внутрішні
31На пред'явника процентні
32На пред'явника безпроцентні
Облігації державні зовнішні
41На пред'явника процентні
42На пред'явника дисконтні
43Іменні процентні
44Іменні дисконтні
Облігації місцевих позик
51На пред'явника процентні
52На пред'явника безпроцентні
Інвестиційні сертифікати
61Іменні
62На пред'явника
Ощадні сертифікати
71Іменні
72На пред'явника
Похідні цінні папери (деривативи)
81Опціони (на товари/послуги)
82Опціони (на цінні папери)
83Ф'ючерсні контракти (на товари/послуги)
84Ф'ючерсні контракти (на цінні папери)
85Форвардні контракти (на товари/послуги)
86Форвардні контракти (на цінні папери)
Іпотечні облігації
101Звичайні
102Структуровані
Іпотечні сертифікати
111З фіксованим доходом
112Участі
Сертифікати ФОН
121Іменні
122На пред'явника
Казначейські зобов'язання України
131Довгострокові
132Середньострокові
133Короткострокові
Векселі
141Прості
142Переказні
Таблиця 29. Перелік та коди видів цінних паперів
КодВид цінних паперів
10Акції
20Облігації підприємств
30Облігації внутрішньої державної позики України
40Облігації зовнішньої державної позики України
50Облігації місцевих позик
60Інвестиційні сертифікати
70Ощадні (депозитні) сертифікати
80Похідні цінні папери (деривативи)
100Іпотечні облігації
110Іпотечні сертифікати
120Сертифікати ФОН
130Казначейські зобов'язання України
140Векселі
150Заставні
160Приватизаційні цінні папери
170Товаророзпорядчі цінні папери
180Інше
Таблиця 30. Перелік та коди форм існування цінних паперів
КодФорма існування цінного паперу
1Документарна
2Бездокументарна
Таблиця 31. Перелік та коди видів кредиту
КодВид кредиту
1Фінансовий
2Товарний
3Кредит під цінні папери
4Інвестиційний
5Податковий
0Інше
Таблиця 32. Перелік та коди способів припинення емітента
КодСпосіб припинення емітента
100Реорганізація
110Злиття
111Злиття у справі про банкрутство
120Приєднання
121Приєднання у справі про банкрутство
130Поділ
131Поділ у справі про банкрутство
140Перетворення
141Перетворення у справі про банкрутство
200Ліквідація
201Ліквідація у зв'язку з визнанням банкрутом
Таблиця 33. Перелік та коди суб'єктів, що прийняли рішення про припинення управителя ФОН
КодСуб'єкт, що прийняв рішення про припинення управителя ФОН
1За рішенням суду
2За рішенням управителя
0Інше (зазначити)
Таблиця 34. Перелік та коди типів дат вчинення дії
КодТип дати вчинення дії
Вчинення дії про факти лістингу/делістингу цінних паперів
11Дата включення цінних паперів емітента у лістинг фондової
біржі
12Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися
про зміну рівня лістингу його цінних паперів
13Дата, коли емітенту стало відомо чи коли він мав дізнатися
про делістинг його цінних паперів
Вчинення дії про порушення справи про банкрутство емітента
21Дата винесення судом ухвали про порушення провадження у
справі про банкрутство
22Дата, коли емітент дізнався чи мав дізнатися про порушення
провадження у справі про його банкрутство
23Дата подання емітентом заяви до суду щодо порушення справи
про його банкрутство
Вчинення дії про винесення ухвали про санацію емітента
31Дата винесення судом ухвали про проведення санації боржника
32Дата, коли емітент дізнався або мав дізнатися про винесення
судом ухвали про його санацію
Вчинення дії про припинення емітента шляхом ліквідації за
рішенням суду
41Дата винесення судового рішення про ліквідацію емітента
42Дата винесення судом постанови про визнання боржника
банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури
Вчинення дії про припинення функціонування ФОН
51Дата закінчення строку, на який ФОН був створений
52Дата, коли емітент дізнався або повинен був дізнатись про
винесення судом рішення про припинення ФОН
Вчинення дії про звернення стягнення на іпотечне покриття
61Дата встановлення факту невиконання або неналежного
виконання емітентом грошових зобов'язань за іпотечними
облігаціями у строки, визначені у проспекті емісії
62Дата прийняття судового рішення про порушення щодо емітента
провадження у справі про банкрутство або призначення
тимчасового адміністратора чи ліквідатора
63Дата встановлення факту непроведення заміни іпотечних
активів або невключення нових іпотечних активів до складу
іпотечного покриття згідно із статтею 14 Закону України "Про іпотечні облігації"
64Дата встановлення факту вчинення емітентом щодо іпотечного
покриття дій, які суперечать вимогам Закону України "Про іпотечні облігації" , якщо такі дії ставлять
під загрозу належне виконання емітентом зобов'язань за
іпотечними облігаціями
65Дата порушення інших зобов'язань, визначених у проспекті
емісії