Про затвердження тимчасово скорочених типових програм навчання фахівців з питань фондового ринку

На виконання п.1.1 Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) від 24.09.96 р. N 215, із змінами та доповненнями, внесеними рішеннями Комісії від 02.03.99 р. N 34 та від 13.12.2001 р. N 382, і п.4 рішення Комісії від 13.12.2001 р. N 382 "Щодо порядку продовження терміну дії та отримання сертифікатів особами, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні"

1. Затвердити тимчасово скорочені типові програми навчання фахівців на право ведення реєстру власників іменних цінних паперів, з питань торгівлі цінними паперами, з питань депозитарної діяльності та з питань організації торгівлі цінними паперами (додаються).

2. Управлінню розвитку законодавства та взаємодії з державними органами (М.Бурмака) забезпечити контроль за дотриманням навчальними закладами, з якими укладені договори про співробітництво щодо навчання фахівців, затверджених тимчасово скорочених типових програм навчання з питань фондового ринку.

3. Управлінню організаційного забезпечення Комісії забезпечити опублікування тимчасово скорочених типових програм навчання з питань фондового ринку відповідно до чинного законодавства.

4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Комісії - заступника Голови Бірюка С.О.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні

Кількість годин - 2.

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.

Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі. Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів

Кількість годин - 2.

Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів. Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.

Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Антимонопольного комітету України.

Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.

Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Вимоги до формування та ведення системи реєстру

Кількість годин - 4.

Особливості формування та ведення системи реєстру. Організація обліку розміщення випуску ЦП та облік осіб, які підписались на ЦП.

Порядок зберігання документів системи реєстру.

Внесення до системи реєстру змін за наслідками цивільно-правових угод та інших підстав, рішення суду. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення.

Особливості здійснення реєстроутримувачем операцій на особових рахунках (переміщення, застава, блокування, викуп емітентом власних ЦП та інших корпоративних операцій).

Реєстрація в системі реєстру номінального утримувача (зберігача або депозитарію).

Особливості роботи реєстроутримувача з сертифікатами ЦП. Вимоги до тимчасового свідоцтва на право власності на іменні ЦП.

Порядок підтвердження уповноваженою особою реєстроутримувача справжності підпису власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженнях.

Порядок виправлення помилок у системі реєстру.

Тема 7. Доступ до системи реєстру

Кількість годин - 2.

Забезпечення обмеження доступу до системи реєстру. Порядок надання інформації із системи реєстру.

Доступ до системи реєстру державних органів, які здійснюють контроль на ринку цінних паперів у межах їх повноважень.

Тема 8. Особливості формування реєстрів власників іменних цінних паперів інститутів спільного інвестування та в процесі приватизації

Кількість годин - 2.

Особливості випуску, розміщення та обігу акцій корпоративного інвестиційного фонду. Особливості випуску, розміщення та обігу інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду.

Особливості формування і ведення реєстрів власників іменних ЦП інститутів спільного інвестування.

Особливості формування системи реєстру при проведенні різних видів продажу акцій в процесі приватизації.

Тема 9. Організація діяльності реєстроутримувача

Кількість годин - 2.

Організація документообігу під час виконання операцій у системі реєстру та взаємодії підрозділів реєстроутримувача.

Особливості проведення операцій з підготовки реєстру і переліку власників для проведення загальних зборів акціонерів та нарахування доходів.

Захист від несанкціонованого доступу до системи реєстру.

Дії реєстроутримувача у разі ліквідації (банкрутства) емітента як суб'єкта підприємницької діяльності.

Тема 10. Порядок передачі документів системи реєстру іншим реєстроутримувачам

Кількість годин - 2.

Підстава для передачі реєстру. Визначення дати закриття та дати передачі реєстру. Перелік документів та інформації системи реєстру, що передаються.

Тема 11. Ліцензування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів

Кількість годин - 2.

Особливості порядку видачі ліцензії реєстроутримувачу.

Анулювання дії ліцензії. Контроль за дотриманням реєстроутримувачем ліцензійних умов.

Тема 12. Звітність реєстроутримувачів

Кількість годин - 2.

Порядок складання та подання реєстроутримувачем звітності щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних ЦП. Контроль за складанням та поданням звітності реєстроутримувачем.

Лекційних та практичних занять - 32 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 40 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні

Кількість годин - 2.

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.

Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі.

Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП.

Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів

Кількість годин - 2.

Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів.

Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.

Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Антимонопольного комітету України.

Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП.

Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.

Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості торгівлі окремими видами цінних паперів та надання послуг щодо обігу цінних паперів

Кількість годин - 6.

Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з пайовими ЦП.

Особливості здійснення торговцями ЦП операцій з борговими ЦП.

Розвиток законодавства України про обіг векселів.

Особливості здійснення торговцями ЦП обслуговування діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів).

Здійснення торговцями ЦП окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом ЦП.

Порядок застосування способів продажу ЦП на організаційно оформлених ринках в Україні.

Здійснення торговцями ЦП діяльності інвестиційного керуючого. Порядок ліквідації інвестиційних фондів (взаємних фондів інвестиційних компаній).

Тема 7. Особливості регулювання діяльності торговців цінними паперами

Кількість годин - 4.

Особливості регулювання комісійної, комерційної діяльності з ЦП та діяльності з випуску ЦП. Порядок видачі ліцензій на здійснення діяльності з випуску та обігу ЦП.

Обмеження щодо діяльності з випуску та обігу ЦП. Вимоги до ліквідності торговців ЦП. Організація та здійснення внутрішнього контролю за обігом ЦП та грошовими потоками у торговця ЦП.

Вимоги до звітності торговців ЦП.

Тема 8. Порядок взаємодії торговців з прямими учасниками НДС

Кількість годин - 2.

Особливості обліку прав власності на ЦП у системі реєстру.

Особливості взаємодії торговців ЦП з реєстроутримувачами.

Особливості взаємодії торговців ЦП із зберігачами. Порядок одержання депозитарними установами інформації за угодами з ЦП. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків за угодами з ЦП у НДС.

Тема 9. Бухгалтерський облік операцій з цінними паперами та їх оподаткування

Кількість годин - 2.

Розвиток системи бухгалтерського обліку та фінансової звітності в Україні.

Фінансова звітність відповідно до Національних положень (стандартів) бухгалтерського обліку.

Особливості обліку фінансових інвестицій. Розкриття інформації про фінансові інвестиції у фінансовій звітності.

Особливості організації торговцем ЦП обліку операцій з розміщення випуску ЦП, комісійних та комерційних операцій з ЦП.

Оподаткування операцій з ЦП та доходів від ЦП.

Тема 10. Інформаційні технології здійснення діяльності торговців цінними паперами

Кількість годин - 2.

Особливості використання торговцями ЦП програмного забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для виконання операцій з ЦП.

Технічне та програмне забезпечення бек-офісу торговця ЦП. Використання інтернет-технологій у діяльності торговців ЦП.

Лекційних та практичних занять - 32 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 40 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Розвиток та особливості правового регулювання підприємницької діяльності в Україні

Кількість годин - 2.

Право власності. Суб'єкти права власності. Принципи та організаційні форми підприємництва.

Особливості створення, діяльності, реорганізації та ліквідації підприємств. Розвиток правового регулювання діяльності господарських товариств.

Угоди. Укладання та форми договору. Зобов'язання. Спадщина. Застава. Нотаріальне посвідчення.

Вимоги законодавства до укладення договорів щодо цінних паперів (далі - ЦП) з нерезидентами та договорів, що укладаються професійними учасниками РЦП.

Тема 2. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик) та інших видів ЦП на сучасному етапі.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП. Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі.

Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП. Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Тема 3. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 4. Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів

Кількість годин - 2.

Розвиток антимонопольного законодавства на РЦП. Механізми визначення монопольного становища. Порядок одержання згоди органів Антимонопольного комітету України на придбання часток (акцій, паїв) господарюючих суб'єктів. Попередження дискримінації суб'єктів господарювання органами влади. Методи запобігання зловживанню монопольним становищем.

Особливості процедури розгляду справ про порушення антимонопольного законодавства та прийняття рішень органами Антимонопольного комітету України.

Санкції за порушення антимонопольного законодавства.

Тема 5. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 6. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Кількість годин - 2.

Особливості здійснення обліку прав власності у системі реєстру. Функції реєстроутримувача. Зареєстровані особи (власники, заставоутримувачі та номінальні утримувачі).

Перехід права власності на іменні ЦП, випущені у документарній та бездокументарній формі. Підтвердження права власності на іменні ЦП.

Особливості взаємодії депозитаріїв з реєстроутримувачами.

Державний контроль за дотриманням вимог до здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.

Тема 7. Здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності

Кількість годин - 4.

Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності. Особливості обслуговування обігу ЦП на рахунках у ЦП. Обслуговування операцій емітента щодо розміщених ним ЦП.

Вимоги до надання інформації депозитарними установами.

Особливості видачі ліцензій комерційним банкам, торговцям ЦП, депозитаріям на здійснення депозитарної діяльності.

Порядок зупинення та анулювання ліцензії.

Особливості використання програмних продуктів при здійсненні депозитарної діяльності. Вимоги до системного і програмно-технічного забезпечення та засобів зв'язку. Основні характеристики операційних систем, систем управління базами даних для здійснення депозитарної діяльності. Використання інтернет-технологій при здійсненні депозитарної діяльності.

Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності.

Тема 8. Зберігання цінних паперів та знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі

Кількість годин - 2.

Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом.

Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП.

Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП.

Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред'явника, випущених у документарній формі.

Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.

Тема 9. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах

Кількість годин - 2.

Особливості відкриття рахунка у ЦП фізичній особі, юридичній особі, ІСІ.

Порядок відкриття та закриття рахунка у ЦП у депозитарії.

Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів.

Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі.

Інформаційні операції депозитарних установ.

Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП.

Тема 10. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП у процесі приватизації

Кількість годин - 2.

Особливості первинного розміщення випущених ЦП через депозитарну систему. Порядок організації обліку розміщення ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката.

Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування ЦП на рахунок у ЦП власників ЦП, що розміщені.

Особливості обслуговування операцій емітента.

Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП.

Особливості відкриття рахунка у ЦП органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органом приватизації зберігачу.

Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.

Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.

Тема 11. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП.

Стандарти та норми депозитарного обліку ЦП.

Класифікація аналітичних та балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

Тема 12. Розрахунково-клірингова діяльність

Кількість годин - 2.

Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.

Вимоги до здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію.

Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС.

Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП.

Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.

Лекційних та практичних занять - 32 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 40 год.

Вступна тема

Кількість годин - 2.

Загальні положення Послання Президента України до Верховної Ради України, Програми діяльності Уряду, програм соціально-економічного розвитку країни щодо проведення економічних реформ, розвитку реального сектора економіки, фінансового ринку та ринку цінних паперів (далі - РЦП) в Україні.

Основні макроекономічні показники та тенденції розвитку економіки України. Стан, проблеми та перспективи розвитку РЦП в Україні.

Стан та тенденції розвитку міжнародних фінансових ринків на сучасному етапі.

Тема 1. Ринок цінних паперів та його учасники

Кількість годин - 4.

Особливості випуску та обігу акцій, облігацій (підприємств, позик органів місцевого самоврядування, внутрішніх та зовнішніх державних позик), інвестиційних сертифікатів, ощадних сертифікатів та інших видів цінних паперів (далі - ЦП) на сучасному етапі.

Розвиток законодавства про обіг векселів в Україні.

Порядок скасування реєстрації випусків ЦП та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску ЦП.

Запровадження нових видів ЦП в Україні.

Особливості функціонування РЦП в Україні на сучасному етапі.

Розвиток правового регулювання діяльності емітентів ЦП.

Особливості у діяльності осіб, що здійснюють професійну діяльність на РЦП.

Інститути спільного інвестування. Компанії з управління активами.

Особливості реорганізації та ліквідації діючих інвестиційних фондів та взаємних фондів інвестиційних компаній.

Розвиток законодавчого регулювання діяльності акціонерних товариств в Україні.

Тема 2. Регулювання та контроль на ринку цінних паперів в Україні

Кількість годин - 4.

Розвиток законодавчого регулювання РЦП в Україні.

Система державних органів, що здійснюють контроль за діяльністю на РЦП.

Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР), інших державних органів, що здійснюють регулювання та контроль на РЦП.

Роль, функції та повноваження саморегулівних організацій професійних учасників РЦП.

Удосконалення системи захисту інвесторів на РЦП.

Сертифікація осіб, що здійснюють професійну діяльність з ЦП в Україні.

Особливості проведення перевірок та ревізій учасників РЦП. Заходи за наслідками перевірок та ревізій при виявленні порушень законодавства.

Порядок розгляду уповноваженими особами ДКЦПФР справ про правопорушення на РЦП та застосування санкцій. Оскарження постанов у справах про правопорушення на РЦП.

Тема 3. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі

Кількість годин - 2.

Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування Національної депозитарної системи (далі - НДС).

Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП.

Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі.

Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій.

Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України.

Розвиток державного регулювання НДС.

Основні напрями контролю за діяльністю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.

Тема 4. Організаційно оформлені ринки цінних паперів

Кількість годин - 6.

Розвиток організаційно оформленого ринку в Україні. Удосконалення методів біржової торгівлі ЦП. Особливості діяльності фондової біржі (далі - ФБ) як саморегулівної організації. Порядок проведення лістингу та делістингу ЦП. Котирування ЦП на ФБ. Члени ФБ та вимоги до них.

Організаційно оформлений позабіржовий РЦП, особливості його функціонування. Учасники організаційно оформленого позабіржового РЦП. Вимоги до реєстрації торговельно-інформаційних систем (далі - ТІС). Електронні торговельно-інформаційні мережі. Котирування ЦП на організаційно оформленому позабіржовому РЦП. Звітність ТІС.

Організація нагляду і контролю у ТІС.

Контроль за діяльністю організаторами торгівлі ЦП.

Фондові індекси організаційно оформленого РЦП.

Державне регулювання діяльності з організації торгівлі ЦП.

Тема 5. Розрахунково-клірингова діяльність

Кількість годин - 2.

Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП.

Вимоги до здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію.

Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС.

Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП.

Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.

Тема 6. Організація торгівлі похідними цінними паперами

Кількість годин - 2.

Особливості та характеристики строкових фінансових інструментів. Організація торгівлі ф'ючерсними контрактами та опціонами. Система гарантій виконання зобов'язань.

Кліринг та розрахунки за операціями зі строковими інструментами. Захист від маніпулювання на ринку похідних ЦП.

Тема 7. Організаційно-технічне забезпечення діяльності організаторів торгівлі цінними паперами

Кількість годин - 2.

Програмне забезпечення організаторів торгівлі ЦП. Сучасні програмно-технічні засоби для організації виконання операцій з ЦП. Особливості роботи з програмними продуктами для організаторів торгівлі ЦП.

Використання інтернет-технологій в діяльності організаторів торгівлі ЦП.

Лекційних та практичних занять - 24 год.

Кваліфікаційний іспит - 8 год.

Загальна кількість - 32 год.